基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范1.中國證券投資基金協(xié)會的法律法律地位由（c）擬定？A中國國務(wù)院B中國證監(jiān)會C證券投資基金法D證券法2.關(guān)于基金經(jīng)理“老鼠倉”的行為，以下說法錯誤的是（c）A基金經(jīng)理運(yùn)用未公開信息交易B情節(jié)不嚴(yán)重也許不構(gòu)成犯罪C情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成內(nèi)幕交易罪D基金經(jīng)理運(yùn)用未公開信息暗示別人從事相關(guān)交易活動3.關(guān)于基金從業(yè)人員的“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范規(guī)定，以下表述錯誤的是（b）A基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不斷保持與提高專業(yè)勝任能能力B基金從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司的任何崗位工作C基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能D基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉審慎開展業(yè)務(wù)4.下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則是（b）Ⅰ未知價(jià)原則Ⅱ已知價(jià)原則Ⅲ份額申購、份額贖回原則Ⅳ金額申購、份額贖回原則AⅡⅢBⅠⅣCⅡⅣDⅠⅢ5..基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具有的必要條件不涉及（b）A具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)B具有一定的市場認(rèn)可度C開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項(xiàng)D具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供征詢服務(wù)6.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果以基金產(chǎn)品的（a）來具體反映A風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)C風(fēng)險(xiǎn)因素D風(fēng)險(xiǎn)等級7監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，基金從業(yè)人員每年需通過一定學(xué)時(shí)的合規(guī)培訓(xùn)。此種方式屬于基金職業(yè)道教育途徑中的（a）A崗位教育B輿論教育C自我修養(yǎng)D崗前教育8目前，我國開放式基金注冊登記的模式不涉及（d）A基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)“內(nèi)置”模式B委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式C管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為登記機(jī)構(gòu)的混合模式D委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式9.關(guān)于離岸基金和在岸基金，以下表述錯誤的是（d）A離岸基金可投資于募集地以外的證券市場B在岸基金受本國法律監(jiān)督C離岸基金是在他國發(fā)售的證券投資基金D在岸基金可投向資金募集地所在國家以外的證券市場10.關(guān)于基金客戶投訴的解決體系，以下說法錯誤的是（b）A應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)控制度B受理客戶投訴，確有必要的情況下對投訴電話進(jìn)行錄音ssC需公布電話、郵箱及投訴解決流程D應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的投訴受理與解決部門11.對于私募基金管理人登記，網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況涉及（d）Ⅰ成立時(shí)間Ⅱ登記時(shí)間Ⅲ聯(lián)系方式Ⅳ重要負(fù)責(zé)人AⅡⅢⅣBⅠⅢⅣCⅠⅡⅢDⅠⅡⅢⅣ12.私募投資基金的法律組織形式不涉及（b）A公司型B個(gè)人獨(dú)資公司C有限合作公司D契約型13.關(guān)于基金的信息披露，以下說法對的的是（b）A封閉式基金開放申購贖回后，應(yīng)在每個(gè)開放日當(dāng)天披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值B至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值C基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向證監(jiān)會提交上市交易公告書等上市申請材料D基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金協(xié)議生效當(dāng)天，在指定報(bào)刊登載基金協(xié)議生效公告14.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的規(guī)定，以下說法對的的是（a）Ⅰ負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格Ⅱ重要分枝機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格證Ⅲ營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格Ⅳ營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金理財(cái)征詢?nèi)藛T應(yīng)取得基金從業(yè)資格AⅠⅡⅢⅣBⅠⅡⅢCⅠⅡDⅠⅢ15.基金管理公司的內(nèi)部控制，應(yīng)能保證其財(cái)務(wù)和其他信息的（c）Ⅰ真實(shí)Ⅱ準(zhǔn)確Ⅲ完整Ⅳ及時(shí)AⅠⅡⅣBⅡⅢⅣCⅠⅡⅢⅣDⅠⅡⅢ16.基金管理人必須在（d）上披露貨幣市場基金年報(bào)A基金委托人官網(wǎng)B基金代銷機(jī)構(gòu)官網(wǎng)C基金注冊機(jī)構(gòu)官網(wǎng)D中國證監(jiān)會指定報(bào)刊17.甲是某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的一只基金重倉持有的某債券的也許無法兌付，基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值。甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶，該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn)，對于甲的行為，以下說法錯誤的是（c）A甲沒有公平對待客戶B甲對其所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)C甲保護(hù)了客戶利益，符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范規(guī)定D甲違反了保密義務(wù)18.關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述，對的的是（a）A忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對待以對待自己事情同樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作B忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突C忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人D忠誠盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范19.關(guān)于投資者教育內(nèi)容，以下表述對的的是（）題不全Ⅰ投資者的投資決策受個(gè)人背景和社會環(huán)境等多種因素的影響Ⅱ資產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和配置Ⅲ權(quán)益保護(hù)教育不僅是市場化的規(guī)定，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)20.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯誤的是（D）A．基金份額的轉(zhuǎn)換經(jīng)常會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用B．基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價(jià)法C．基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)入基金份額的數(shù)量D．當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額21.關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述對的的是（d）A．基金監(jiān)管的監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域B．要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采用有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其別人不受損失C．審慎監(jiān)管原則重要體現(xiàn)在事后監(jiān)管的過程中D．通過償付能力監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心22.某基金公司吳某以低價(jià)拿到債券，然后再加上0.5個(gè)基點(diǎn)轉(zhuǎn)賣給其所管理的基金，個(gè)人賺取中間的差價(jià)，上述交易重要涉嫌（c）A.價(jià)格操縱B.內(nèi)幕教育C.利益輸送D.頻繁教育23.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的健全性原則，以下說法錯誤的是（b）A.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有員B.基金管理人的各個(gè)部門之間，人員之間互相獨(dú)立，不互相牽制C.基金管理人的各個(gè)部門之間，人員之間應(yīng)互相配合，協(xié)調(diào)同步、緊密銜接D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)24.關(guān)于基金與銀行儲蓄存款差異，一下表述錯誤的是（c）A.兩者信息披露限度不同B.兩者收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C.基金是銀行發(fā)行的金融產(chǎn)品，與銀行儲蓄存款沒有太大區(qū)別D.兩者性質(zhì)不同，基金為收益憑證，銀行儲蓄存款為信用憑證25.基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（a）A.認(rèn)購、申購和贖回B.認(rèn)購、場內(nèi)買賣C.份額登記、申購和贖回D.場內(nèi)買賣、申購和贖回26.關(guān)于混合型基金，以下表述錯誤的是（c）A.為投資者提供了一種分散投資的工具B.混合基金的預(yù)期收益一般高于債券基金、C.混合型基金的股票配置比例不得超過80%D.混合型基金會根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整27.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（b）備案A.財(cái)政部B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會28.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自（a）起不得少于2023A.投資者購買基金之日B.基金清算終止之日C.基金備案成立之日D.基金管理人成立之日29.以下不屬于證券投資基金的特點(diǎn)是（b）A.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明B.風(fēng)險(xiǎn)可控、利益保證C.獨(dú)立托管、專業(yè)管理D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)30.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（b）A.向投資者保證本金不受損失B.采用措施，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估確認(rèn)C.通過度析會、報(bào)告會等形式，向公眾宣傳推介私募基金D.保證投資者的投資資金來源合法31.基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不涉及。bA.專業(yè)性B.一次性C.規(guī)范性D.時(shí)效性32.證券投資基金在金融體系中的地位和作用不涉及。cA.為中小投資者拓寬投資渠道。B.有助于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展C.作為直接投資工具匯集中短期資金進(jìn)行長期投資D.為公司在證券市場中籌集資金發(fā)明良好的融資環(huán)境，起到將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用33.擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向工商注冊登記所在地的（c）派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會34.關(guān)于“誠實(shí)守信”，職業(yè)道德規(guī)范對基金從業(yè)人員的規(guī)定，以下表述錯誤的是（a）A.不得欺詐客戶B.不得操縱市場C.不得從事內(nèi)幕交易D.不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易35.關(guān)于發(fā)起式基金，以下說法對的的是（a）A.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日起計(jì)算B.發(fā)起資金不低于1000萬元人民幣，持有期限不少于1年C.發(fā)起式基金協(xié)議生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金協(xié)議必須終止，不得以開持有人大會的方式繼續(xù)存續(xù)D.發(fā)起資金來源僅限公司固有資金36.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不涉及（d）A.可操作性原則B.安全性原則C.成本控制原則D.實(shí)用性原則37.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施涉及（d）Ⅰ.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)立風(fēng)控參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動控制Ⅱ.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制Ⅲ.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為Ⅳ.每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38.投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在（c）日為投資者辦理增長權(quán)益的登記手續(xù)A.T+0B.T+2C.T+1D.T+339.關(guān)于證監(jiān)會工作人員的表述，以下說法對的的是（d）A.通過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，離職工作人員可以在基金公司擔(dān)任督察長B.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查，需要保密時(shí)可以不出示證件C.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于3人D.一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職40.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的第一層次是員工自律，關(guān)于員工自律，下列表述錯誤的是（d）A.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴(yán)格按照規(guī)章制度履行職責(zé)的重要性B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識C.基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度D.基金管理人各個(gè)部門按需擬定是否實(shí)行員工自律，投資和清算部門必須實(shí)行員工自律41.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)，以下描述錯誤的是（a）A.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用而取得的收益，歸基金管理人所有B.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)自身承擔(dān)C.基金管理人因依法解散進(jìn)行清算，所管理的基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)42.在每日開市前，基金管理人需向（a）提供ETF的申購清單和贖回清單，并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告A.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.交易對手方D.基金托管人43.關(guān)于基金管理公司重要股東應(yīng)滿足的條件，以下表述錯誤的是（c）A.金融資產(chǎn)部低于3000萬元人民幣的個(gè)人B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的機(jī)構(gòu)C.在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)不低于8年的個(gè)人D.最近三年沒有違法記錄的機(jī)構(gòu)44.根據(jù)法規(guī)規(guī)定，開放式基金巨額贖回是指單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（b）A.20%B.10%C.5%D.15%45.金融資產(chǎn)重要包含以下投資工具（c）Ⅰ.票據(jù)Ⅱ.債券Ⅲ.股票Ⅳ.房地產(chǎn)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ46.關(guān)于內(nèi)部控制制度，以下說法錯誤的是（c）A.部門規(guī)章的規(guī)定不應(yīng)與基本管理制度的強(qiáng)制性規(guī)定矛盾B.內(nèi)部控制大綱是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總覽C.業(yè)務(wù)操作手冊的規(guī)定與基本管理制度不一致的，按照業(yè)務(wù)操作手冊的特殊規(guī)定執(zhí)行D.內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開47.基金投資是資產(chǎn)管理的重要方式之一，它的特點(diǎn)涉及（d）Ⅰ.組合投資Ⅱ.專業(yè)管理Ⅲ.利益共享Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ48.關(guān)于基金宣傳推介材料登載基金的過往業(yè)績應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)定，一下表述錯誤的是（a）A.可以引用某專業(yè)機(jī)構(gòu)對該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考B.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平C.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)D.引用的記錄數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處49.關(guān)于基金從業(yè)人員“保守秘密”職業(yè)道德規(guī)范的具體規(guī)定，以下表述錯誤的是（d）A.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息B.無論在職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息C.不得用所獲得的商業(yè)秘密為自己或別人牟取不合法的利益D.重點(diǎn)規(guī)定不得向所在機(jī)構(gòu)以外的人員泄露作為秘密的信息50.關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（c）A.能有效防止信息濫用B.有助于防止利益沖突與利益輸送C.有助于提高基金市場活躍度D.有助于投資者的價(jià)值判斷51.私募基金的個(gè)人合格投資者規(guī)定金融資產(chǎn)不低于300萬元，以下不屬于前述金融資產(chǎn)的是（a）A.丙名下房產(chǎn)經(jīng)估價(jià)值500萬B.甲在某銀行活期存款500萬C.丁持有某信托計(jì)劃市值500萬D.乙持有的某上市公司股票市值500萬52.關(guān)于基金銷售合用性，以下表述錯誤的是（d）A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金認(rèn)購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容B.基金銷售機(jī)構(gòu)不可違反基金投資人意愿，向基金投資人銷售與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品C.基金投資人應(yīng)認(rèn)真完畢風(fēng)險(xiǎn)測評內(nèi)容，并根據(jù)自己實(shí)際情況作出相應(yīng)選擇D.若投資人申購的基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，銷售機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)禁其購買53.貨幣市場基金的收益公告涉及（c）A.每萬份基金收益和最近7日收益率B.每份基金收益和最近7日收益率C.每萬份基金收益和最近7日年化收益率D.每份基金收益和最近7日年化收益率54.關(guān)于證券投資基金持有人，以下表述錯誤的是（d）A.基金持有人是基金的出資人B.基金持有人是基金投資的收益人C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者D.基金持有人是基金的管理人55.關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述錯誤的是（c）A.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行B.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息C.無須對信息的適當(dāng)性實(shí)行盡職甄別D.可接受被調(diào)查方提供的公開信息56.關(guān)于基金認(rèn)購的概念，以下說法對的的是（c）A.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購買某只基金基金份額的行為B.投資者初次購買某只基金基金份額的行為C.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為D.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為57.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，以下關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)提供的“增值服務(wù)”的說法，對的的是（b）A.增值服務(wù)是基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金協(xié)議、招募說明書規(guī)定的服務(wù)范圍之外提供的附加服務(wù)B.增值服務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在基金協(xié)議、招募說明書中予以具體揭示C.以基金銷售人員的名義可以與投資人簽約并由其提供個(gè)性化的增值服務(wù)D.為滿足不同投資人的個(gè)性化需求，同一增值服務(wù)的協(xié)議可以由各投資人自主擬定58.某基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于投資者教育工作的告知中，以下規(guī)定對的的是（b）A.投資者教育應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的模式B.投資者教育應(yīng)當(dāng)與本公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機(jī)結(jié)合C.投資者教育應(yīng)當(dāng)納入本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.投資者教育應(yīng)當(dāng)遵守廣泛合用的投資者教育計(jì)劃59.關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具有的條件，以下說法錯誤的是（d）A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.有符合法定人數(shù)規(guī)定的具有基金從業(yè)資格的專職人員C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.有足夠的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)60.某基金公司挪用基金募集專戶中的資金用于短期投資，有一定收益，募集結(jié)束前，基金公司將挪用的資金加計(jì)利息歸還到基金募集專戶中，后被中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)現(xiàn)并查處。也許被采用的處罰是（c）A.收益應(yīng)當(dāng)歸基金公司B.收益應(yīng)當(dāng)歸挪用時(shí)已經(jīng)認(rèn)購基金的投資人C.收益被中國證券監(jiān)督管理委員會沒收D.收益應(yīng)當(dāng)歸基金財(cái)產(chǎn)61.基金從業(yè)人員“守法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范中的“法”與“規(guī)”涉及（b）Ⅰ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅱ.中國證監(jiān)會制定的《證券投資基金銷售管理辦法》Ⅲ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》Ⅳ.基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅡⅠ、Ⅱ、Ⅳ62.關(guān)于保本基金的重要特點(diǎn)，以下表述對的的是（a）A.保證基金份額持有人的投資本金的安全B.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作C.引入了保本保障機(jī)制D.鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭獲取高回報(bào)63.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定，如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項(xiàng)是（d）A.基金的資產(chǎn)負(fù)債表B.基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用C.基金投資收益分派D.基金公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金64.基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會，對重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。專門委員會通常不涉及（a）A.公募基金投資決策委員會B.基金份額持有人工作委員會C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會D.專戶投資決策委員會65.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不涉及（b）A.獨(dú)立性原則B.效益性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則66.基金季度報(bào)告的內(nèi)容重要涉及（a）Ⅰ.基金重要財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅱ.基金凈值表現(xiàn)Ⅲ.基金管理人報(bào)告Ⅳ.基金財(cái)務(wù)報(bào)表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ67.關(guān)于基金從業(yè)人員“客戶至上”職業(yè)道德規(guī)范的描述，錯誤的是（b）A.當(dāng)直銷客戶與代銷客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對待直銷與代銷客戶B.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要優(yōu)先保護(hù)中小投資者的利益C.當(dāng)客戶的利益與基金從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益D.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益68.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（c）A.會長辦公會B.理事長C.會員大會D.監(jiān)事會69.關(guān)于開放式基金的申購和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法錯誤的是（C）A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申贖費(fèi)率B.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)C.銷售服務(wù)費(fèi)由申購人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計(jì)提D.申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)70.下列各類基金在基金募集注冊時(shí)，不合用簡易程序的有（c）A.跨境ETFB.分級基金C.QDⅡ基金D.發(fā)起式基金71.關(guān)于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（c）A.基金銷售應(yīng)提供連續(xù)的服務(wù)B.銷售人員應(yīng)廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識和投資工具C.對基金產(chǎn)品進(jìn)行收益承諾D.應(yīng)遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定72.符合內(nèi)部控制規(guī)定的投資決策應(yīng)當(dāng)（b）Ⅰ.遵守法律法規(guī)規(guī)定Ⅱ.符合基金契約規(guī)定Ⅲ.有充足的投資依據(jù)Ⅳ.在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行決策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ73.對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（b）Ⅰ.執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序Ⅱ.檢查基金投資人的投資資格Ⅲ.了解基金投資人的投資意向A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ74.基金管理人變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，重大事項(xiàng)涉及（b）A.修改公司章程B.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東C.注銷分公司D.變更公司注冊地75.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向（b）履行基金管理人登記手續(xù)A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所76.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說法對的的是（D）A.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動性局限性時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金B(yǎng).基金募集申請獲證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動C.未經(jīng)審慎選擇，基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)D.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中77.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人提供的會員登記申請材料進(jìn)行核查可采用的方式不涉及（a）A.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見B.聘請會計(jì)師事務(wù)所對私募基金管理人進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)C.約談高級管理人員D.現(xiàn)場檢查78.封閉式基金的交易價(jià)格和凈值的關(guān)系是（a）A.交易價(jià)格圍繞凈值上下波動B.交易價(jià)格大于凈值C.交易價(jià)格小于凈值D.交易價(jià)格等于凈值79.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下各項(xiàng)行為中，符合私募基金募集方式的是（d）A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁，供客戶取閱B.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書，投資人可以通過網(wǎng)站進(jìn)行查閱C.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動播放私募基金信息D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會，參會人均通過身份確認(rèn)80.以下不屬于基金宣傳推介材料的是（b）A.基金的海報(bào)B.基金的代理銷售協(xié)議C.基金公司的公開出版資料D.基金的宣傳單81.關(guān)于ETF，以下表述錯誤的是（c）A.ETF基金協(xié)議生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市B.投資人贖回股票ETF基金時(shí)將得到一攬子股票C.ETF申購交易是根據(jù)份額參考凈值確認(rèn)份額D.ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅限制比例為10%82.基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費(fèi)用信息不涉及（a）A.以簡樸明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費(fèi)用水平B.基金銷售費(fèi)用收取的用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)C.基金銷售費(fèi)用收取的條件和方式D.各銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)率優(yōu)惠情況83.關(guān)于基金上市交易公告書的編制和披露，以下表述錯誤的是（c）A.ETF需要披露上市交易公告書B.封閉式基金需要披露上市交易公告書C.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書D.LOF需要披露上市交易公告書84.根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，以下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)的說法，對的的是（c）A.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記B.私募基金管理人始終不能從事公募基金管理業(yè)務(wù)C.私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)后，還需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會定期報(bào)送相關(guān)信息D.以“基金”名義開展證券投資活動的機(jī)構(gòu)，無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記85.關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（b）A.道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施B.道德規(guī)定權(quán)利義務(wù)對等C.法律規(guī)定權(quán)利義務(wù)對等D.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、解決和制裁86.以下屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的是（d）A.托管費(fèi)B.申購費(fèi)C.贖回費(fèi)D.認(rèn)購費(fèi)87.基金管理人內(nèi)部控制的規(guī)定要素涉及控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通和（D）A.審批監(jiān)督B.監(jiān)督指導(dǎo)C.員工自律D.內(nèi)部監(jiān)控88.以下選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（d）A.管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查B.托管賬戶的開立C.估值未能維護(hù)份額持有人的權(quán)益時(shí)的解決流程D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用89.關(guān)于對私募基金從業(yè)人員的規(guī)定，一下表述錯誤的是（c）A.私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)B.私募基金管理人的高級管理人員最近三年沒有重大失信記錄C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員本人、直系親屬、利害關(guān)系人的基本信息D.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格90.QDⅡ基金定期報(bào)告中的特殊披露規(guī)定有（d）Ⅰ.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息Ⅱ.境外證券投資信息Ⅲ.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息Ⅳ.投資顧問重要負(fù)責(zé)人變動信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ91.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不涉及（d）A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對所管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行