方投標方案（技術方案）投標方案投標人名稱：****有限責任公司地址：****號二樓聯系人：****共計三部分，本文檔為第三部分：（761-1024頁）蔽工程檢查記錄》,并準予進行下一道工序。項/分部工程質量報驗認可單》報項目管理部，對報驗的資料進行審(42)對符合要求的分項工程由簽認，并確定質量等級，對不符合要求的分項工程，由簽發《不合格工程項目通知》,由承包單位整(43)經返工或返修的分項工程應按質量簽改標準進行再評和簽(44)分部工程的控制是在各分項工程檢查合格的基礎上，承包(45)以國家施工及驗收規范、工程質量驗評標準及《工程建設(48)駐地對施工全過程進行檢查、監督和管理，制止影響工程(49)在開工以前，駐地應向承包人提出本項目將進行的質量控(50)駐地應認真審核承包人所提交的單位工程開工申請，提出(51)駐地應要求承包人的自檢人員按照專業批準的工藝流程和(52)專業應緊接承包人的自檢或與承包人的自檢同時對每道工(53)當工程的單位、分部或分項工程完工后，承包人的自檢人(54)駐地應對按工程量清單的分項完工的單項工程進行一次系簽發《中間交工證書》,未經中間交工檢驗或檢驗不合格的工程，不(56)建立健全監理組織，完善職責分工及有關質量監督制度，(57)以施工圖紙，施工及驗收技術規范、規程，工程質量驗評(65)對工程項目的人、機、料、法、環等因素進行全面的質量(1)項目實施過程是一個系統的“工程”,必須保證每個環節的質量，特別是對于“隱蔽”工程質量更要(2)通知時間，必須強調要在財務咨詢進駐三天前發出，若有(3)財務咨詢通知內容必須全面，表述清楚，而且不能超越財(4)財務咨詢通知的格式必須統一，通知格式可以根據財務咨(5)財務咨詢項目總體工作方案的質量，是項目作業的總體安(6)一個完整的財務咨詢方案應該包括項目實施的目的、項目(7)財務咨詢項目具體實施方案的質量管理，此項方案是建立(8)對于一個規模比較大的項目必須進行具體方案的設計管理(9)分工細致、安排合理的方案的實施，可以使參與項目人員(10)財務咨詢工作底稿，是財務咨詢執業人員在財務咨詢實施(11)項目實施證據收集的質量管理。收集的各種證據必須以書(12)收集的證據必須和財務咨詢的目的和要求具有相關性，同(13)收集的證據必須能如實地反映客觀事實，不能存在個人主(14)財務咨詢工作底稿內容的質量管理。在書寫格式上，必須(15)在財務咨詢復核上，必須規范復核的內容、要求、依據、(17)在格式上，標題有統一的規范，具有規范的內容框架等，(18)財務咨詢決定的質量約束。財務咨詢決定，是針對財務咨(7)質量控制又要以事前控制(設計圖紙的會審的準備情況，提供放樣測量、標準試驗、施工圖等必要的基礎資料。(15)要求承包人的自檢人員應按照專業批準的工藝流程和提出(16)專業應緊接承包人的自檢或與承包人的自檢同時對每道工(17)當單位工程、分部或分項工程完工后，承包人的自檢人員(18)專業應對按工程量清單的分項完工的單項工程進行一次系發《中間交工證書》,未經中間交工檢驗或檢驗不合格的工程，不得(19)對填發了《中間交工證書》的工程，方可進行計量并由總簽發《中間計量表》,完工項目的竣工資料不全可暫不計量支付。(20)各專業(結構、路基等項目)應在組成工程的各個單位、(21)與合同圖紙和工程量清單的分項所含內容相一致，應與技(28)對承包人的檢驗、測試工作進行全面監理，有權利用承包(29)按施工程序進行旁站，對每道工序、每個部位進行質量檢(30)審批承包人擬訂的工程施工方案及主要施工工藝，檢查施(32)嚴格審核和控制設計變更意見和重大技術問題，并報業主(33)審查施工單位的竣工報告，參與竣工驗收交接工作，建立(34)審核竣工的部分永久工程或竣工的全部工程的交工驗收申若監理人員心存疑慮，可指定材料由承包人送檢(監理陪同),對于現場抽檢(如砼試件),現場監理人員有權指定取樣并做好標記，所計及規范要求建立建筑變形觀測點(沉降、位移、垂直度等),按規(7)質量控制應以事前控制(預防)為主，應按規劃的要求對(六)方法質量控制保證(2)施工合同是由建設方、施工方共同簽訂，雙方的權利、義(1)認真審核材料價格，搞好市場調研，亦是提高財務咨詢質(2)首先應由施工單位提供建設方認可品牌的材料發票，亦可距”,按實計算。(3)不論施工單位提供的是材料采購合同，還是材料發票，都(1)在施工階段踏勘現場，及時掌握第一手資料，有利于提高(2)隨著科技發展的日新月異，目前在工程財務咨詢中常常會(3)財務咨詢執業人員是否認真踏勘現場，財務咨詢的結果往4.執業人員組織措施(1)執業人員組織是目標能否實現的決定性因素，為實現工作(2)在組織結構中有專門的工作部門和控制崗位資格的專人負(3)對目標的分析和論證、編制工作計劃、定期跟蹤計劃的執(4)編制項目決算審計控制的工作流程。確定項目工作計劃系(4)重視信息技術(包括相應的軟件、局域網、互聯網以及數(2)采用三級復核制。(七)工程質量控制情況(2)自校的主要內容。后，填寫《工程財務咨詢質量控制流程單》(附后),將未決事項和(2)復核的主要內容(3)各專業的初步成果是否完成了咨詢合同約定的全部內容，(5)初步成果采用的各種規范、技術經濟標準、經濟參數、計(7)了解有關當事人對初步結果的分歧意見及其產生原因，對(8)初步成果格式是否規范，技術文件和相關附件是否完整，(9)對《工程財務咨詢質量控制流程單》自校意見進行復核或(10)項目負責人發現初步成果有不準確、不完整、不可靠或錯(11)經項目負責人復核確認初步成果無誤后，在《工程財務咨3.技術負責人審核(2)審核的主要內容。(3)送審文件是否經過項目負責人詳細復核。(4)審核項目負責人對初步成果進行調整、糾正、補充是否恰(5)對可行性研究和投資評估咨詢項目中的投資風險因素及其(6)檢驗關鍵性的計算結果，對當事人分歧較大的結論意見進(7)項目負責人在“流程單”中提請審核的重點問題及處理意(8)對未決事項作出技術決策。(9)咨詢報告書結論是否客觀、公正，表述是否嚴謹、清晰，(10)對咨詢成果報告可能產生的執業風險是否予以充分考慮，(1)計量支付與簽證審核(2)工程變更價款審核(3)總經理(或總工)支持召開會議，與會人員對會審項目的(一)崗位質量管理職責(二)校審簽發質量管理責任1.專業財務工程師(或財務員)責任(1)咨詢成果文件必須由專業財務工程師(或財務員)進行自員)負直接責任。(2)項目組長在專業財務工程師(或財務員)自校或互校初步(三)審計工作內控流程(2)自校的主要內容(2)復核的主要內容(3)項目總工發現初步成果有不準確、不完整、不可靠或錯誤(4)經項目總工復核確認初步成果無誤后，在《工程財務咨詢(5)項目總工將咨詢報告書草稿、技術文件、相關附件和《工3.“二復核”為項目負責人審計(1)項目負責人是指受咨詢單位的委派和授權，具有與咨詢項(2)審計的主要內容詢項目中的投資風險因素及其潛在風險區域是否給予充分考慮并進(四)相關措施2.法律法規培訓制3.項目評審例會制5.評審復查稽核制6.工作底稿三級復查制第七節質量管理制度(一)項目質量控制主要包括(二)對項目參審人員要求(三)對項目管理人員要求(三)建立審計專家庫(四)項目審計的復查稽核1.成立專門的“稽(復)核部門”,專門負責項目的稽(復)核(五)成果報告質量控制(六)項目檔案管理(七)執業質量控制制度(八)執業規范(九)執業程序(一)總則(二)財務機構和財務人員(三)財務工作崗位職責(四)財務工作管理(五)財務資金預算管理制度4.單筆無正規發票的支出1萬元以下(含1萬)由總經理批復，5.單件價值3萬元(含3萬元)以下的由總經理批復，超過3萬(六)庫存現金管理制度外公款(即小金庫)。(七)銀行存款管理制度(八)發票管理制度員需持有雙方企業蓋章認可的證明(特殊情況可由部門經理簽字認可),財務方可開具發票。(九)內部牽制管理制度10.出納員無權編制或更改記賬憑證，無權編制“銀行存款余額11.會計負責銀行賬的勾兌并編制“銀行存款余額調節表”,并于每月10日前將上月調節表交主管審閱，對于未達賬項必須及時到13.大額存單由財務負責人登記備查簿并負責保存，到期前應向14.財務負責人要不定期抽查庫存現金限額的執行、賬款是否一(十)往來賬款的管理制度(2)上月各項費用一般在次月20日左右支付。(2)現金。(十一)費用管理制度(一)完善的工作制度(二)內部制度建設和實施情況(1)審核咨詢業務成果文件，審核人員對其審核內容的質量負(2)審核咨詢業務的原則、依據、方法是否符合咨詢合同要求(3)重點審核咨詢成果的內容有無漏項、多項，采用的技術經(4)項目負責人復審在三級審核表中列述核出的問題，交咨詢3.技術負責人審定內容(1)接受委托審計任務，根據委托審計任務的要求制定審計計(2)現場踏勘。(三)內部管理制度術專家(高級工程師、部門經理)會審——決策高層(所領導)審簽(1)必須熟悉審核項目的狀況(2)必須把握政策法規的運用(3)必須提供技術操作的支持(4)必須嚴格工作底稿的審查(5)必須保證審核報告的質量(6)必須搞好內外上下的溝通示報告行業主管(高級項目經理),講明情況，要求支持。要自覺處2.高級項目經理(行業主管)全程督查制度(1)保證督查到位(2)保證技術支持(3)保證操作規范(4)保證審核質量對投標文書、審核工作底稿、審核報告(包括附件和附表)等，(5)保證內外通暢3.技術專家(高級工程師、部門主任)會審制度(四)企業內部質量管理體系具體的審計工作，出具經三方簽字確認的單位工程財務結算審定單。(四)內部質量控制2.內部質量控制的原則(1)合法合理原則(2)審核底稿與審核報告多級分離審核原則(3)質量責任制原則，審核質量責任層層分解，步步定位，逐(1)員工素質控制。(2)內部審核控制。(3)風險管理控制。(4)內部互查控制。(5)責任分擔控制。(6)審核流程控制。(7)文字校核控制。(一)檔案管理制度(6)備查類工作底稿主要包括被咨詢單位的營業執照、資格證(7)當期檔案是指那些記錄內容經常變化，只供當期咨詢使用(8)業務類工作底稿主要包括注冊項目負責人對某一咨詢循環3.所有權與保管(1)本公司的業務咨詢檔案所有權屬本公司。(2)本公司的業務咨詢檔案的保管年限，根據檔案分類不同而(3)本公司的業務咨詢檔案保管人由綜合業務部指定專人負(4)本公司業務咨詢檔案保管員的職責，點收與整理。保管員還經辦人，對不符合歸檔標準的，有權要求經辦人重新整理，分類。編成檔案目錄，在目錄卡上記錄案名，報告文號、附件、立卷日期、4.保密與調閱(1)公司的業務咨詢檔案除下列情況外，不得對外泄露咨詢檔(2)本公司的業務咨詢檔案，因咨詢工作需要，并經委托人同體咨詢注冊項目負責人可查閱分項目財務項目負責人的咨詢工作底(二)檔案資料管理15.檔案室專職(或兼職)資料員，具體負責檔案管理，做好檔(三)檔案管理流程(3)按委托項目分別立卷。(1)咨詢成果報告主要內容和排列，咨詢報告書正本原件(含附件),簽發人簽發的報告書底稿，技術文件及工作底稿(各類分析目建議書或批件(投資估算編審),設計方案及初步設計文件(設計概算編審),工程招標文件(含工程量清單)設計交底紀要、招標答疑(工程量清單、標底、投標報價、結算編審),工程承包合同、中標通知書、補充協議(結算編制、財務控制),送審工程概、預、決算書，施工單位送審的工程結算書(結算審核),設計變更單、施工簽證(結算編審),工程竣工驗收憑證(結算編審),甲供材料、設備明細單(結算、決算編制),會議紀要、文函，安全文明施工措施費測定表(結算審核),施工單位計價管理手冊復印件委托書，咨詢企業作業計劃書(重大項目需存放),工程財務咨詢質(四)資料歸檔程序(五)立卷的原則3.按委托項目分別立卷(一個項目一卷)。(六)歸檔資料(1)咨詢報告書正本。(2)工程結算審核定案書。(3)工程財務審核報告簽發的報告擬稿紙。2.證明性文件資料內容和排列(1)咨詢單位資料(2)業主(或委托方)提供資料提供的主要文件《委托方提供資料清單》,項目建議書及批件、設計方案、招標文件、工程承包合同、工程預(結)算書、設計變更單(或清單)施工簽證(或清單)甲供料明細單等，咨詢過程中形成(3)承包方提供的資料(5)審核報告簽收單。(5)卷內備考表。(七)案卷的編寫 (審核)設計概算編制(審核)工程量清單編制、工程標底百年制，(5)保管期限分為短(15年)長期(30年)永久三類。工程財(八)案卷裝訂要求克至150克牛皮紙。(九)檔案的保存和銷毀。(十)檔案保管承諾(一)廉政制度(二)具體措施(三)領導干部廉政規定(四)人員廉政規定(五)加強團結廉政建設(六)廉政承諾6.不在施工單位及材料、設備供應單位中任職、兼職、或參股。10.嚴格遵守黨和國家有關法律法規及廉政規定。嚴格執行合同11.業務活動堅持公開、公正、誠信、透明的原則(法律認定的商業秘密和合同文件另有規定的除外),不損害國家和集體的利益，12.不以任何名義收受施工單位及其工作人員饋贈禮金、有價證13.不接受施工單位及其工作人員購置或提供通訊工具、交通工14.不接受施工單位工作人員在住房裝修、婚喪嫁娶活動、配偶15.項目組人員應當具備一定政治素質、政策水平和專業技術水(七)廉政責任追究(一)安全控制任務16.公司安委會每月組織一次安全文明施工檢查評比，通過交流18.實行工序交接單制度，交接單在那一方成品保護，責任即在19.積極協助項目參加市安全文明施工評比，爭創合格業績，本電箱(柜)線路敷設嚴格按照施工規范進行，并由專職電工24小時24.為確保施工過程中的安全，項目管理部必須審查承包商制定25.針對工程的特點可能給施工人員帶來的危害以及施工人員作期安全會議(安全工作會議應有完整的記錄，并立卷存檔),檢查、組織機構及安全管理(監理)人員及其分工。48.研究確定工程項目安全生產目標，共同分析識別和評價本項49.總對施工總承包單位的有關安全管理工作提出意見要求。編51.檢查分析施工危險源的安全狀況和重大危險源監控措施的落52.堅持分析和研究文明施工的現狀，提出下一階段文明施工的并提交監理審查。對于規定應通過專家論證審查后，再向監理報審。54.項目總應組織安全，對專項施工方案進行審查，重點審查專62.施工現場安全檢查的內容根據法規和規范性標準要求，結合資料等方面。應事先制定檢查標準和檢查辦法，明確檢查參與人員。63.安全檢查過程中發現安全隱患，應采取措施及時處理，保證64.施工現場的重要施工安全措施和大型施工機械的使用，應在65.安全應按規定核查施工安全設施和施工機械的驗收手續是否66.在實施安全監理過程中，發現安全隱患，但施工單位拒不整67.施工現場一旦發生死亡事故，項目總或總代表應在兩小時以68.與監理公司之間，以及總和內部人員之間應保持通訊聯絡的69.安全應核曬施工企業的項目管理機構是否按國家和地方規定77.督促建設單位及時完成監督登記手續，督促施工單位及時填報《建設工程項目開工安全生產條件檢查表》,認真檢查各方面安全78.當發現建設單位或承包商未按規定辦理有關手續而強行開工79.以書面形式補充明確，以保證各項措施能落實到位。對未能質證書”,企業及現場安全生產保證體系，安全生產責任制。施工單81.專項施工方案的編制要結合施工現場實際，要有設計依據、82.分項工程及各施工工序開工前，必須由項目技術負責人進行83.承包商應建立定期的安全檢查制度，包括企業自檢、工程項84.新進場的施工作業人員，必須進“三級”安全教育，并記錄85.工程施工前須取得《施工許可證》,并且辦理余泥渣土排放86.承包商開工前向提交文明施工專項方案，根據有關規定提出87.工程開工前，施工機械或機具完成安裝后正式啟用前或特種88.要求施工單位報送專項安全技術方案、安全技術措施，并經89.采用定時或不定時抽檢的方式，對施工單位安全技術交底記送運行及維護記錄供審查。對施工機械(機具)的完好狀況必須有項目經理簽字確認。若機械(機具)的完好狀況無法保證施工安全時，91.該將有關要求及規定向施工單位進行明確交底，并知會建設92.按有關政府職能部門頒發的文明施工管理文件對諸如余泥渣93.政府職能部門依據《建筑施工安全檢查標準》在施工過程中94.事先向施工單位、建設單位明確現場安全、文明施工檢查的95.對檢查發現的安全隱患，應及時責令施工單位整改，并跟蹤(二)安全管理體系理單位(項目管理部)/監理單位檢查及監督，接受國家(三)安全管理方法6.審查項目經理和專職安全管理人員安全考核證書。審查電8.安全管理、質量管理和安全保證體系的組織機構、項目經理、10.關于工程建設強制條文中的安全技術措施是審查的重點，承11.安全用電和機電防短路、防觸電的措施。有毒有害、易燃易12.臨時用電方案直接關系到用電人員的安全，也關系到施工進度和工程質量。應按《施工現場臨時用電安全技術規范》規定審查。急設施(包括防汛措施)的落實。57.對檢查中發現存在的問題，要以書面通知施工單位，落實整58.審查各類有關安全生產的文件。審核進入施工現場各分包單61.對主要施工工序安全狀況，除進行日常跟蹤檢查外，視施工62.檢查項目施工安全監督手續是否上報安全站并領取“工程項63.對施工現場的危險源進行識別，并制定相應的應急預案，消64.督促施工單位在施工過程中針對具體情況作針對性的安全交底。督促施工單位進行施工機具、臨時用電設施檢查。消防人員(培訓情況)及消防器材、水源檢查。65.安全文明施工、防水和消防措施關系到工程項目四大目標的66.出現安全異常，指出后，承包人未采取有效改進措施，導致68.審查施工承包、分包單位安全資格，審查總承包單位提交的69.審核專業分包單位承接的專業工程是否符合該企業資質證書、71.審核分包單位安全質量管理水平、特別專業施工的能力以及73.檢查施工單位是否施工前做好逐級安全技術交底，施工總承75.督促施工單位針對危險源施工作業的不同施工階段、不同時76.檢查危險源施工作業是否已編制專項施工方案，該方案是否77.檢查危險源施工作業的安全技術交底是否按規定進行，是否78.檢查危險源施工作業班組和作業區監控人員是否已對作業安79.在施工作業過程中，安全監理可采用日常巡視檢查、組織施82.下達暫停施工指令以后，施工承包單位對于重大安全事故隱配電箱(柜)線路敷設嚴格按照施工規范進行，并由專職電工24小等，須根據現場施工情況及時簽發聯系單(提醒單),事先提醒承包(四)安全監督管理措施19.雖然安全監理是對施工的全過程進行安全的監督和管理，但監理人員必須在工程實施過程中隨時對施工單位自檢人員的工作進21.施工單位的安全設施和設備在進入現場前(如吊籃、漏電開關、安全網等)的檢驗。安全監理人員應詳細了解施工單位的安全設22.工程項目在施工階段，安全監理人員要對施工過程的安全生23.檢查施工單位對現場作業人員的安全教育培訓情況，檢查施自查工作(班組檢查、項目部檢查、公司檢查),并對施工單位自查24.對項目進行定期安全檢查巡視，檢查施工單位各項安全措施25.不定期抽查現場各類特種作業人員持證上崗情況。對危險性27.在安全交底時，總監或專職安全必須參加，要核查作業人員36.檢查承包單位在工程項目上的安全生產規章制度和安全管理37.審查承包單位資質和安全生產許可證是否合法有效，項目經38.監督承包單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施39.核查施工現場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升41.檢查圍護腳手搭設，包括落地腳手、懸挑腳手等。檢查承重42.檢查臨邊洞口防護，包括基坑邊、進出口、樓梯口、電梯井(五)安全檢查管理措施12.嚴格執行《安全條例》并督促進行安全等級的評定。檢查施13.嚴格遵照國務院、建設部關于加強安全生產工作的通知指導14.對施工的重要設備、施工用電等，監理方將結合實際編制安15.監理單位應有專人檢查承包單位在保修合同規定的內容和范16.協助項目業主按保修合同的規定結算保修抵押金。做好保修17.安全施工控制方面，總監為總負責人和第一責任人，建立施18.結合實際確定本工程的安全文明監控重點。項目管理部內設36.檢查施工項目部是否編制安全生產責任制及其合法性、全面性和可操作性。安全生產責任制應包含人員與部門的安全生產責任、工種安全技術操作規程、安全管理組織機構、專(兼)職安全員配置39.三級安全教育，新進場的作業人員必須進行公司、項目和班41.由總監主持的每周監理協調例會上，將《安全與文明》列為42.安全檢查是根據施工特點，對施工過程中的安全狀況進行經決時間，定解決措施),并按期復查，督促解決。46.監理單位(或總承包單位)出面主動與省、地或市安監站聯67.安全事故處理結束后，監理根據事故的原因、過程及處理結68.施工前應進行安全交底，施工現場應設置安全標志，并不得擅自拆除。施工現場要放好各種安全設施，69.編制臨時用電施工組織設計，確定電源進線、總配電箱、分71.臨時電線路采用絕緣導線，移動線路必須緣無裸露，導線架空設置應經絕緣子固定，不得綁在鋼管上。潮濕場所和高度低于2.472.室外配電箱必須設防雨罩且上鎖，鑰匙由值班電工管理，總73.配電系統采用TN-S接零保護系統，PE線截面應≥1/2相線。76.施工現場機械設備的安裝、嚴格執行驗收制度，大型機械設77.各類施工機械的安全防護措施，必須嚴格按照有關的安全78.明確施工現場各區域的衛生負責人。食堂必須申請衛生許可79.施工現場設置衛生間，并設水源沖洗，同時設簡易化糞池或(六)項目安全施工保證措施15.施工現場必須實行封閉式管理，并配進出場人員進行檢查對進場車輛的車況進行16.當現場發生緊急情況時，現場保安還17.臨時工作證是在現場有短期施工任務的人員使用的證件，只7天。訪客證是供到現場參觀學習訪問的人員使用的證件，它只需現19.出場的材料、設備、機具必須填寫五聯單，在上面詳細注明28.現場緊急情況反應程序應明確在處理現場可能發生的緊急情29.現場緊急情況應急小組是現場緊急情況反應的指揮機構。當現場發生緊急事故時應立即向應急小組組長匯報情況并請示是否啟31.現場安全管理部門必須對應急反應程序中的應急方案組織培32.模擬演習或方案本身存在的任何問題都應及時糾正。培訓和33.高音喇叭可以通報情況和召集施工人員有序的撤離，風向標34.現場應配備必要的醫療設施并制訂緊急醫療救護程序。醫務(一)財務咨詢保密性管理體系2.保密組織機構的建立3.保密實施細則(1)對業主單位的需求情況由項目負責人落實并保證不得向外(2)檔案管理人員對以上信息以書面、電子等方式存檔，財務(3)合同簽訂后的相關文檔資料立即存檔，并建立保密所必備(二)保密措施15.報告復核人應將工程財務咨詢報告及咨詢業務中產生的所有16.工程財務咨詢人員除非得到客戶的書面許可或依法律、法規18.工程財務咨詢人員未經同意不得將未完成的工程財務咨詢工工程財務咨詢人員除非接受有關主管部門或協會檢查不得將本公司32.對高級員工實行“競業限制”制度，限制管理人員、技術人34.涉及公司商業秘密的合作、代理、交易合同或協議，均需設置“保密條款”,對合同對方增設保密義務。(1)明示合同所涉及35.受約束的保密義務人不可將含有保密信息的資料、文件、實41.注重研究新技術、新方法。加強信息化下審計保密工作，提IP地址和機器物理地址綁定、身份識別技術、加密技術等手段，使42.加強審計文書管理工作。切實做好審要審計信息、移送處理等文書的保密工作，(三)保密工作承諾密信息”)嚴格遵守保密義務。3.維護委托方、項目建設單位通過口頭、書面、電子郵件和/或18.與每名員工簽訂了保密協議，要求項目管理人員遵守國家有21.從事該項目工作的人員知悉，不得擅自擴大知悉范圍。貴單位提供給我公司用于協作項目的各種技術資料、圖紙(磁紙介質)文件、圖片、影像資料等，我公司不得擅自復制(復印),確因工作需22.我公司須妥善保管甲方提供的用于協作項目的各種技術資料、圖紙(磁、紙介質)文件、圖片、影像資料等，防止丟失和被盜。我文件、圖片、影像資料等向第三方傳播(轉賣)。(磁、紙介質)文件、圖片、影像資料(包括所有復印件)等，如數家秘密保密法定期限為準)發生失泄密事件(案件),給貴單位和國(三)保密信息(四)保密義務3.只向項目相關人員為商討合作項目而有需要知悉保密信息的第八節投訴處理(一)內部渠道(二)外部渠道(三)投訴處理渠道的公示(四)投訴處理渠道的改進(五)投訴處理渠道的記錄和統計(六)投訴處理渠道的保密性二、投訴受理標準(一)投訴受理范圍(1)對財務審計項目的服務質量存在質疑或不滿意的情況；(2)對財務審計項目的合規性存在疑問或不符合相關法規政策(3)對財務審計項目的效率存在異議或未按照約定時間完成的(4)對財務審計項目的報告內容存在錯誤、遺漏或不準確的情(5)對財務審計項目的費用計算或結算方式存在爭議的情況；(6)對財務審計項目的保密措施或信息安全存在疑慮的情況；(7)其他與財務審計項目實施過程中的服務質量、合規性、效(1)財務審計項目的服務質量是否符合相關標準和要求；(2)財務審計項目的合規性是否符合法規政策的要求；(3)財務審計項目的效率是否滿足約定的時間要求；(4)財務審計項目的報告內容是否準確、完整、清晰；(二)投訴受理條件(3)相關證據材料支持：投訴方應提供與投訴事項相關的證據(1)合理的時間范圍：投訴方應在發現投訴事項后合理的時間(2)完工驗收后的一年：財務審計項目的完工驗收是項目正式(三)投訴受理標準1.對于符合投訴受理條件的投訴，應及時受理并進行調查核(1)在投訴受理過程中，我們將確保及時響應投訴方的需求，(2)投訴受理的調查核實工作將由專業的團隊負責。我們將通過多種渠道收集相關證據，包括與項目相關人員的溝通、現場勘察、(3)在調查核實的過程中，我們將與投訴方保持密切的溝通，(1)我們將嚴格遵守公正、公平、透明的原則，對所有投訴案(2)在投訴受理過程中，我們將建立完善的制度和程序，確保(1)我們將嚴格遵守相關的法律法規和行業規范，確保投訴受理和處理程序的合法性和規范性。我們將建(一)確保投訴信息真實有效(2)我們將要求投訴人提供準確的聯系方式，如手機號碼、電(1)在接到投訴后，我們將認真核實投訴的內容和事實，通過(2)我們將建立專門的投訴處理團隊，由經驗豐富的財務審計(3)在核實投訴事實時，我們將注重客觀公正，不偏袒任何一(二)保護投訴人的合法權益(1)在財務審計項目中，我們將高度重視投訴人的合理要求，(2)針對投訴人提出的合理要求，我們將認真核實事實情況，(3)我們將確保投訴人在投訴處理過程中的合法權益得到充分(4)如果投訴人對我們的回應和處理結果不滿意，我們將積極(三)公正、客觀、公開處理投訴(1)我們將建立一個專門負責處理投訴的團隊，由經驗豐富的(3)我們將建立一個投訴處理的紀律和規范，確保每一位團隊(1)針對不同類型的投訴事項，我們將制定相應的處理方案。(2)在處理投訴案件時，我們將確保及時與投訴人進行溝通，(3)同時，我們也將建立一個投訴案件的跟蹤和評估系統，定(四)及時有效地處理投訴(1)為了確保投訴能夠及時得到妥善解決，我們將設立專門的(2)該團隊將通過建立專線電話和電子郵件等投訴渠道，確保(1)一旦收到投訴，我們將立即進行調查取證。我們將與客戶(2)在調查取證的基礎上，我們將制定合理的處理時間表。該(3)在處理投訴過程中，我們將保持與客戶的溝通，并及時向(4)在投訴得到解決后，我們將進行投訴效果評估。我們將與(一)投訴登記與受理(1)收集投訴人的基本信息：我們將要求投訴人提供姓名、聯(2)記錄投訴內容：我們將詳細記錄投訴人的投訴內容，包括(3)記錄投訴時間：我們將準確記錄投訴案件的發生時間，以(1)核實投訴內容的真實性：我們將與投訴人進行溝通，核實(2)核實投訴內容的合法性：我們將對投訴內容進行合法性審(3)判斷投訴是否符合受理標準：我們將根據事先設定的受理(二)投訴調查與核實(1)我們的專業團隊將根據投訴內容和要求，制定詳細的調查(3)我們將與投訴方進行溝通和了解，以了解投訴的具體情況(4)我們將收集相關證據和材料，包括合同文件、支付憑證、(三)投訴處理與解決(一)投訴效果評估的指標體系標體系。評估指標體系應包括客戶滿意度、問題解決率等關鍵指標，(1)客戶滿意度：通過客戶滿意度調查問卷等方式，了解客戶(2)問題解決率：評估投訴處理的效率和速度，統計已解決的(3)投訴處理周期：評估投訴處理的時間周期，包括投訴受理(4)投訴處理質量：評估投訴處理的質量和準確性，包括處理(5)投訴處理反饋：評估投訴處理的反饋機制和效果，包括對2.包括客戶滿意度、問題解決率等指標反饋等，建立全面的指標體系，以便更全面、客觀地評估投訴效果。(二)投訴效果評估的方法與工具2.借助問卷調查、訪談等工具收集數據(三)投訴效果評估的流程第十四章項目檔案管理方案第一節檔案管理概述一、檔案管理指導思想(一)全面貫徹信息化管理理念(1)通過建立數字化檔案管理系統，將紙質檔案轉化為電子檔(2)數字化檔案管理系統應具備高度的安全性和可靠性，確保(1)建立財務審計服務互聯網平臺，提供在線檔案管理和服務功能。客戶可以通過互聯網平臺進行檔案查(二)注重檔案保密與安全(1)建立定期備份制度，對重要的檔案數據進行定期備份，確(2)將備份數據存儲在安全可靠的地方，避免因火災、水災等(3)定期進行備份數據的恢復測試，確保備份數據的完整性和(三)強化檔案管理的規范性和標準化(1)建立檔案管理流程1)明確檔案的收集、整理、歸檔和保管的具體步驟和流程。2)制定檔案管理流程的責任分工和權限，明確各個環節的責任(2)制定檔案管理操作規范(3)加強檔案管理技術支持(1)制定檔案管理標準(2)制定檔案管理指南(3)加強檔案管理監督和檢查(一)提高檔案管理的規范性和效率(1)制定檔案管理流程，明確文件的歸檔、整理和借閱流程，(2)建立檔案管理標準，規定文件的分類、編碼和存放位置，(3)制定檔案整理規范，對已歸檔的文件進行整理、清理和更(4)建立檔案檢索系統，通過有效的檢索工具和技術，快速準(3)制定檔案管理責任制，明確檔案管理人員的責任和義務，(一)具備專業知識和經驗(二)熟悉法律法規2.熟悉與財務審計服務相關的法規3.掌握法律法規的更新和變化檔案管理團隊成員應具備將法律法規運用于實際檔案管理工作(三)優秀的人際交往能力和理解能力，能夠仔細傾聽財務審計以及其他相關方的需求和要求。方的需求和利益，協調各方之間的沖突和矛盾，以達到共贏的結果。主動分享信息和經驗，相互支持和幫助，共同解決問題和完成任務。(四)高度的責任心和保密意識(五)靈活應變和問題解決能力權衡各種因素，做出最合適的決策。他們應該具備果斷性和堅定性，(六)團隊合作精神(一)組織架構的建立(二)檔案管理團隊的工作流程1.檔案收集(1)了解各部門的檔案需求：檔案管理員需要與各部門負責人(2)收集檔案信息：根據各部門提供的檔案需求，檔案管理員(3)初步整理和分類：檔案管理員對收集到的檔案信息進行初2.檔案歸檔(1)制定歸檔規范：檔案管理員應制定詳細的檔案歸檔規范，(1)接收檢索請求：檔案助理應接收來自各部門的檔案檢索請(2)檢索檔案：檔案助理根據檢索請求，按照檔案編號、檔案(3)提供檔案信息：檔案助理應提供準確的檔案信息，包括檔5.檔案借閱(1)接收借閱申請：檔案管理員應接收來自各部門的檔案借閱(2)審核借閱申請：檔案管理員應根據借閱規定對借閱申請進(3)監督檔案使用：檔案管理員應監督借閱檔案的使用情況，(4)檔案歸還：檔案管理員應在借閱期限結束后接收歸還的檔第三節審計檔案管理制度9.建設項目預算(概算)審計檔案；10.建設項目決算(結算)審計檔案；(13)其他審計檔案。(三)在審計活動中形成的下列文件和材料，應當分類歸入審計領導簽署意見等),應確保檔案字跡清楚，具有耐久性。(六)審計案卷內的文件和材料應以結論性文件材料、證明性文(1)封面；(2)封頁；(3)檔案內容：(二)代碼說明序號文件種類種類代碼備注1章程2工作手冊3通告4通知5通報6決定7決議8指示9制度規范規定辦法報告工作聯絡函會議紀要(2)審計工作專用文書代碼：第五節檔案管理流程(一)制定收集計劃(1)在制定收集計劃時，我們根據實際情況和項目要求，合理(2)我們確定收集的時間范圍，這樣可以確保我們能夠收集到(3)我們確定具體的工作任務和責任人。這包括：編制收集計(5)我們還制定檔案收集的具體流程和要求，例如，收集的方(二)收集檔案(三)整理檔案(3)確保文件目錄的準確性和完整性，避免遺漏和混亂的情況二、檔案歸檔與存儲(一)檔案歸檔5.文件裝訂和歸檔將歸檔文件的基本信息登記到檔案目錄中，記錄文件的名稱、編號、(二)檔案存儲1.存儲環境2.存儲設備5.防火、防盜措施(一)借閱申請與審批(二)借閱手續與規定(5)借閱者需按時歸還借閱的檔案，如需延期需提前申請并獲4.借閱歸還(1)借閱者在借閱期滿或需要歸還檔案時，應及時歸還至檔案(2)檔案管理處工作人員核實檔案完整性和歸還時限，并記錄(3)借閱者在歸還時需填寫歸還登記表，并經工作人員核對后(三)檔案調閱(2)調閱申請的提交：調閱者將填寫好的調閱申請表提交給檔(1)調閱申請的審核：檔案管理員收到調閱者提交的調閱申請(3)調閱檔案的交付：檔案管理員將準備好的檔案交付給申請(1)調閱登記表的填寫：檔案管理員在調閱登記表上填寫相關(2)調閱記錄的保存：檔案管理員將填寫好的調閱登記表。(一)檔案銷毀程序檔案銷毀是為了及時清理和處理那些已經到達保留期限或者已檔案銷毀計劃是按照一定的程序和方式進行檔案銷毀的指導性文件。(二)檔案銷毀管理(2)規范檔案銷毀的流程和操作步驟。通過規范檔案銷毀的流(1)限制銷毀區域的訪問權限。為確保檔案銷毀的安全性，我(2)確保銷毀過程的保密性和完整性。我們將采取一系列措施(1)銷毀登記。在進行檔案銷毀時，我們將進行銷毀登記，記(2)銷毀報告。我們將撰寫銷毀報告，詳細描述銷毀的檔案情(3)銷毀證明的保存。為確保銷毀工作的可追溯性，我們將保(三)檔案銷毀的環保處理(1)紙質文件的回收利用：對于需要銷毀的紙質檔案文件，我(2)電子文件的資源化利用：針對電子文件的銷毀，我們將采(1)廢紙的分類處理和回收利用：在檔案銷毀過程中產生的廢廢紙回收公司合作，將廢紙進行回收利用，確保其再生利用的效果。(2)廢舊電子設備的處理和回收利用：對于銷毀過程中產生的(四)檔案保密措施3.采取物理和技術措施第六節檔案管理系統(一)檔案的分類(1)基本資料；(2)分區資料；(1)搬出(入)物品登記；(4)榮譽一覽表；(二)檔案的編碼0001到0100,第二盒檔案的文件序號是從0101到0200。2)全宗號：4個字母。3)年度保管期限：檔案形成年份(4位阿拉伯數字)、檔案保管期限代碼(1個字母)4)機構簡碼：檔案形成或承辦機構的簡稱。2到3個漢字組成。5)文件序號：文件的順序號(4位阿拉伯數字組成，從0001編起)。文件序號按照歸檔先后順序以流水號的形式編著。檔案編碼(即文件檔號)的樣式如下(其中Z代表漢字，Y代表阿拉伯數字，X代表字母):辦機構簡碼圖9-1檔案編碼樣式圖人事部-0001,某某審計公司2011年度永久盒的影響。例如第一盒檔案的文件序號從0001到0100,第二盒檔案的文件序號是從0101到0200。2)全宗號：4個字母。分類類別代號(2位阿拉伯數字)組成。而聲像書刊檔案須采用三級3)年度保管期限：由檔案形成年份(4位阿拉伯數字)、檔案保管期限代碼(1個字母)4)文件序號：文件的順序號(4位阿拉伯數字組成，從0001編母，Y代表阿拉伯數字):碼圖9-2檔案編碼樣式圖例如：MMWY-RS01-2011Y-0001:某某審計公司人事檔案配方文檔2010年度永久保存的第一份配方。(4)檔案盒編碼的規則1)盒號：由全宗號、類別號、案卷號組成，組成結構為：全宗號一類別號一案卷號。2)全宗號：4個字母。3)類別號：由檔案一級分類類別代碼(2個字母)、檔案二級分類類別代號(2位阿拉伯數字)組成，從GJ01開始，每個工程對應一個類別號。4)案卷號：由檔案形成年份(4位阿拉伯數字)、檔案保管期限代碼(1個字母)案卷順序號(4位阿拉伯數字，從0001編起)組成。其中，案檔案盒編碼(即盒號)的樣式如下(其中X代表字母，Y代