?期貨從業資格之期貨基礎知識基礎試題庫和答案要點

單選題（共60題）1、滬深300現貨指數為3000點，市場年利率為5%，年指數股息率為1%，三個月后交割的滬深300股指數期貨合約的理論價格為（）點。A.3029.59B.3045C.3180D.3120【答案】A2、假設其他條件不變，若白糖期初庫存量過低，則當期白糖價格（）。A.趨于不確定B.將趨于上漲C.將趨于下跌D.將保持不變【答案】B3、當認沽期權的標的股票市場價格高于執行價格時，該期權屬于（）。A.實值期權B.虛值期權C.平值期權D.無法判斷【答案】B4、風險管理子公司提供風險管理服務或產品時，其自然人客戶必須是可投資資產高于（）的高凈值自然人客戶。A.人民幣20萬元B.人民幣50萬元C.人民幣80萬元D.人民幣100萬元【答案】D5、下面屬于熊市套利做法的是（）。A.買入l手3月大豆期貨合約，同時賣出1手5月大豆期貨合約B.賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約C.買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出2手5月大豆期貨合約D.賣出1手3月大豆期貨合約，同時買入1手5月大豆期貨合約【答案】D6、要求將某一指定指令取消的指令稱為（）。A.限時指令B.撤單C.止損指令D.限價指令【答案】B7、套利者預期某品種兩個不同交割月份的期貨合約的價差將擴大，可（）。A.買入其中價格較高的期貨合約，同時賣出價格較低的期貨合約B.賣出其中價格較高的期貨合約，同時買入價格較低的期貨合約C.買入其中價格較高的期貨合約，同時買入價格較低的期貨合約D.賣出其中價格較高的期貨合約，同時賣出價格較低的期貨合約【答案】A8、某交易者在4月份以4.97港元/股的價格購買一份9月份到期、執行價格為80.00港元/股的某股票看漲期權，同時他又以1.73港元/股的價格賣出一份9月份到期、執行價格為87.5港元/股的該股票看漲期權（合約單位為1000股，不考慮交易費用），如果標的股票價格為90港元，該交易者可能的收益為（）。A.5800港元B.5000港元C.4260港元D.800港元【答案】C9、（）是指持有方向相反的同一品種和同一月份合約的會員（客戶）協商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約按雙方商定的期貨價格（該價格一般應在交易所規定的價格波動范圍內）由交易所代為平倉，同時按雙方協議價格與期貨合約標的物數量相當、品種相同、方向相同的倉單進行交換的行為。A.合約價值B.股指期貨C.期權轉期貨D.期貨轉現貨【答案】D10、下列利率期貨合約中，一般采用現金交割的是（）。A.3個月英鎊利率期貨B.5年期中國國債C.2年期T-NotesD.2年期Euro-SCh，Atz【答案】A11、（）是指對整個股票市場產生影響的風險。A.財務風險B.經營風險C.非系統性風險D.系統性風險【答案】D12、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元／噸，買入價格為1121元／噸，前一成交價為1123元／噸，那么該合約的撮合成交價應為（）元／噸。A.1120B.1121C.1122D.1123【答案】B13、下列選項中，關于期權說法正確的是（）。A.期權買方可以選擇行權，也可以放棄行權B.期權賣方可以選擇履約，也可以放棄履約C.與期貨交易相似，期權買賣雙方必須繳納保證金D.買進或賣出期權可以實現為標的資產保險的目的【答案】A14、假設甲、乙兩期貨交易所同時交易銅、鋁、鋅、鉛等期貨品種，以下操作屬于跨市套利的是（）。A.①B.②C.③D.④【答案】A15、5月20日，某交易者買入兩手1O月份銅期貨合約，價格為16950元／噸，同時賣出兩手12月份銅期貨合約，價格為17020元／噸，兩個月后的7月20日，10月份銅合約價格變為17010元／噸，而12月份銅合約價格變為17030元／噸，則5月20日和7月20日相比，兩合約價差()元／噸。A.擴大了30B.縮小了30C.擴大了50D.縮小了50【答案】D16、在期貨行情分析中，開盤價是當日某一期貨合約交易開始前（）分鐘集合競價產生的成交價。A.3B.5C.10D.15【答案】B17、糧食貿易商可利用大豆期貨進行賣出套期保值的情形是（）。A.擔心大豆價格上漲B.大豆現貨價格遠高于期貨價格C.已簽訂大豆購貨合同，確定了交易價格，擔心大豆價格下跌D.三個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲【答案】C18、某套利者買入5月份菜籽油期貨合約同時賣出9月份菜籽油期貨合約，價格分別為10150元/噸和10110元/噸，平倉時兩合約的期貨價格分別為10125元/噸和10175元/噸，則該套利者平倉時的價差為（）元/噸。A.50B.-50C.40D.-40【答案】B19、某機構持有價值為1億元的中國金融期貨交易所5年期國債期貨可交割國債。該國債的基點價值為0．06045元，5年期國債期貨（合約規模100萬元）對應的最便宜可交割國債的基點價值為0．06532元，轉換因子為1．0373。根據基點價值法，該機構為對沖利率風險，應選用的交易策略是（）。A.做多國債期貨合約96手B.做多國債期貨合約89手C.做空國債期貨合約96手D.做空國債期貨合約89手【答案】C20、期貨市場規避風險的功能是通過（）實現的。A.套期保值B.跨市套利C.跨期套利D.投機交易【答案】A21、下列關于集合競價的說法中，正確的是（）。A.集合競價采用最小成交量原則B.低于集合競價產生的價格的買入申報全部成交C.高于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交D.當申報價格等于集合競價產生的價格時，若買入申報量較少，則按買入方的申報量成交【答案】D22、以下不屬于基差走強的情形是（）。A.基差為正且數值越來越大B.基差為負值且絕對值越來越小C.基差從正值變負值D.基差從負值變正值【答案】C23、當看跌期權的執行價格低于當時的標的物價格時，該期權為（）。A.實值期權B.虛值期權C.平值期權D.市場期權【答案】B24、5月份，某進口商以67000元／噸的價格從國外進口一批銅，同時以67500元／噸的價格賣出9月份銅期貨合約進行套期保值。至6月中旬，該進口商與某電纜廠協商以9月份銅期貨合約為基準價，以低于期貨價格300元／噸的價格交易，8月10日，電纜廠實施點價，以65000元／噸的期貨合約作為基準價，進行實物交收，同時該進口商立刻按該期貨價格將合約對沖平倉。此時現貨市場銅價格為64700元／噸，則該進口商的交易結果是（）。A.與電纜廠實物交收的價格為64500元／噸B.基差走弱200元／噸，該進口商現貨市場盈利1000元／噸C.對該進口商而言，結束套期保值時的基差為200元／噸D.通過套期保值操作，銅的售價相當于67200元／噸【答案】D25、某投資者為了規避風險，以1．26港元／股的價格買進100萬股執行價格為52港元的該股票的看跌期權，則需要支付的權利金總額為（）港元。A.1260000B.1.26C.52D.520000【答案】A26、2016年3月，某企業以1.1069的匯率買入CME的9月歐元兌美元期貨，同時買入相同現值的9月到期的歐元兌美元期貨看跌期權，執行價格為1.1091，權利金為0.020美元，如果9月初，歐元兌美元期貨價格上漲到1.2863，此時歐元兌美元期貨看跌期權的權利金為0.001美元，企業將期貨合約和期權合約全部平倉。該策略的損益為（）美元/歐元。（不考慮交易成本）A.0.3012B.0.1604C.0.1325D.0.3195【答案】B27、預期（）時，投資者應考慮賣出看漲期權。A.標的物價格上漲且大幅波動B.標的物市場處于熊市且波幅收窄C.標的物價格下跌且大幅波動D.標的物市場處于牛市且波幅收窄【答案】B28、下列關于技術分析特點的說法中，錯誤的是()。A.量化指標特性B.趨勢追逐特性C.直觀現實D.分析價格變動的中長期趨勢【答案】D29、（），我國第一家期貨經紀公司成立。A.1992年9月B.1993年9月C.1994年9月D.1995年9月【答案】A30、看跌期權賣方的收益（）。A.最大為收到的權利金B.最大等于期權合約中規定的執行價格C.最小為0D.最小為收到的權利金【答案】A31、基點價值是指（）。A.利率變化100個基點引起的債券價格變動的百分比B.利率變化100個基點引起的債券價格變動的絕對額C.利率變化一個基點引起的債券價格變動的百分比D.利率變化一個基點引起的債券價格變動的絕對額【答案】D32、當交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追繳保證金以使其達到（）水平。A.維持保證金B.初始保證金C.最低保證金D.追加保證金【答案】B33、在基差（現貨價格-期貨價格）為+2時，買入現貨并賣出期貨，在基差()時結清可盈虧相抵。A.+1B.+2C.+3D.-1【答案】B34、芝加哥商業交易所集團是由美國兩家著名期貨交易所（）合并而成。A.CME和NYMEXB.COMEX和NYMEXC.CBOT和COMEXD.CBOT和CME【答案】D35、9月15日，美國芝加哥期貨交易所1月份小麥期貨價格為950美分/蒲式耳，1月份玉米期貨價格為325美分/蒲式耳，套利者決定賣出10手1月份玉米合約同時買入10手1月份小麥合約，9月30日，同時將小麥和玉米期貨合約全部平倉，價格分別為835美分/蒲式耳和290美分/蒲式耳。A.虧損40000B.虧損60000C.盈利60000D.盈利40000【答案】A36、認沽期權的賣方（）。A.在期權到期時，有買入期權標的資產的權利B.在期權到期時，有賣出期權標的資產的權利C.在期權到期時，有買入期權標的資產的義務（如果被行權）D.在期權到期時，有賣出期權標的資產的義務（如果被行權）【答案】C37、國中期國債是指償還期限在()之間的國債。A.1～3年B.1～5年C.1～10年D.10年以上【答案】C38、在我國，4月15日，某交易者買入10手（1000克／手）7月黃金期貨合約同時賣出10手8月黃金期貨合約，價格分別為316．05元／克和315．00元／克。5月5日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，合約平倉價格分別是317．50元／克和316．05元／克。該交易者盈虧狀況為（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.虧損4000元D.盈利4000元【答案】D39、（）的國際貨幣市場分部于1972年正式推出外匯期貨合約交易。A.芝加哥期貨交易所B.堪薩斯期貨交易所C.芝加哥商業交易所D.紐約商業交易所【答案】C40、若K線呈陽線，說明（）。A.收盤價高于開盤價B.開盤價高于收盤價C.收盤價等于開盤價D.最高價等于開盤價【答案】A41、套期保值是指企業通過持有與其現貨頭寸方向（）的期貨合約，或將期貨合約作為其現貨市場未來要交易的替代物，以期對沖價格風險的方式。A.相反B.相關C.相同D.相似【答案】A42、1月中旬，某化工企業與一家甲醇貿易企業簽訂購銷合同，按照當時該地的現貨價格3600元/噸在2個月后向該化工廠交付2000噸甲醇。該貿易企業經過市場調研，認為甲醇價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購甲醇成本上升，該貿易企業買入5月份交割的甲醇期貨合約200手（每手10噸），成交價為3500元/噸。春節過后，甲醇價格果然開始上漲，至3月中旬，價差現貨價格已達4150元/噸，期貨價格也升至4080元/噸。該企業在現貨市場采購甲醇交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結束套期保值。1月中旬到3月中旬甲醇期貨市場（）。A.基差走弱30元/噸B.基差走強30元/噸C.基差走強100元/噸D.基差走弱100元/噸【答案】A43、交易者以43500元／噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元／噸，因此下達止損指令時設定的價格應為()元／噸。(不計手續費等費用)A.43550B.43600C.43400D.43500【答案】B44、下列關于期權交易的說法中，不正確的是（）。A.該權利為選擇權，買方在約定的期限內既可以行權買入或賣出標的資產，也可以放棄行使權利B.當買方選擇行權時，賣方必須履約C.如果在到期日之后買方沒有行權，則期權作廢，買賣雙方權利義務隨之解除D.當買方選擇行權時，賣方可以不履約【答案】D45、根據下面資料，回答下題。A.盈利10000B.盈利12500C.盈利15500D.盈利22500【答案】C46、某日，某公司有甲、乙、丙、丁四個客戶，其保證金占用及客戶權益數據分別如下：A.丁B.丙C.乙D.甲【答案】A47、下列時間價值最大的是（）。A.行權價格為15的看跌期權價格為2，標的資產價格14B.行權價格為7的看跌期權價格為2，標的資產價格8C.行權價格為23的看漲期權價格為3，標的資產價格23D.行權價格為12的看漲期權價格為2，標的資產價格13.5【答案】C48、期貨公司“一對多”資產管理業務時，資產管理計劃應當通過（）進行備案。A.中國期貨業協會B.中國證券業協會C.期貨交易所D.中國證券投資基金業協會私募基金登記備案系統【答案】D49、在期權到期前，如果股票支付股利，則理論上以該股票為標的的美式看漲期權的價格（）。A.比該股票歐式看漲期權的價格低B.比該股票歐式看漲期權的價格高C.不低于該股票歐式看漲期權的價格D.與該股票歐式看漲期權的價格相同【答案】C50、在我國，某交易者3月3日買入10手5月銅期貨合約同時賣出10手7月銅期貨合約，價格分別為65800元/噸和66600元/噸。3月9日，該交易者將上述合約全部對沖平倉，5月和7月合約平倉價格分別為66800元/噸和67100元/噸。該交易者盈虧情況是（）。(不計手續費等費用)該投資者的當日盈虧為（）元(不計交易手續費、稅金等費用)。A.盈利50000B.盈利25000C.虧損50000D.虧損25000【答案】B51、5月10日，大連商品交易所的7月份豆油收盤價為11220元／噸，結算價為11200元／噸，漲跌停板幅度為4％，則下一個交易日價格不能超過()元／噸。A.11648B.11668C.11780D.11760【答案】A52、在正向市場中熊市套利最突出的特點是（）。A.損失巨大而獲利的潛力有限B.沒有損失C.只有獲利D.損失有限而獲利的潛力巨大【答案】A53、我國期貨市場上，某上市期貨合約以漲跌停板價成交時，其成交撮合的原則是（）。A.平倉優先和時間優先B.價格優先和平倉優先C.價格優先和時間優先D.時間優先和價格優先【答案】A54、關于股指期貨套利的說法錯誤的是（）。A.增加股指期貨交易的流動性B.有利于股指期貨價格的合理化C.有利于期貨合約間價差趨于合理D.不承擔價格變動風險【答案】D55、某日，大豆的9月份期貨合約價格為3500元/噸，當天現貨市場上的同種大豆價格為3000元/噸。則下列說法中不正確的是（）。A.基差為-500元/噸B.此時市場狀態為反向市場C.現貨價格低于期貨價格可能是由于期貨價格中包含持倉費用D.此時大豆市場的現貨供應可能較為充足【答案】B56、會員制期貨交易所的會員大會由()召集。A.理事會B.理事長C.董事會D.1／3以上會員【答案】A57、上海證券交易所2015年2月9日掛牌上市的股票期權是上證50ETF，合約的標的是（）。A.上證50股票價格指數B.上證50交易型開放式指數證券投資基金C.深證50股票價格指數D.滬深300股票價格指數【答案】B58、（）是指交易者根據不同市場、期限或幣種間的理論性價差的異常波動，同時買進和賣出兩種相關的外匯期貨合約，以期價差朝有利方向變化后將手中合約同時對沖平倉而獲利的交易行為。A.外匯現貨套利交易B.外匯期權套利交易C.外匯期貨套利交易D.外匯無價差套利交易【答案】C59、當前某股票價格為64．00港元，該股票看漲期權的執行價格為62．50港元，權利金為2．80港元，其內涵價值為()港元。A.-1.5B.1.5C.1.3D.-1.3【答案】B60、期貨品種進入實物交割環節時，提供交割服務和生成標準倉單必經的期貨服務機構是（）。A.介紹經紀商B.期貨信息資訊機構C.交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】C多選題（共45題）1、下列對期現套利的描述，正確的是（）。A.如果價差遠遠高于持倉費，套利者買入現貨，同時賣出相關期貨合約對于商品期貨來說，現貨市場缺少做空機制，限制了現貨市場賣出的操作B.在實際操作中，只要價差變化有利，也可通過將期貨合約和現貨部位分別了結的方式來結束期現套利操作C.如果價差遠遠低于持倉費，套利者買入現貨，同時賣出相關期貨合約D.對于商品期貨來說，現貨市場缺少做空機制，限制了現貨市場賣出的操作【答案】ABD2、下列關于期貨合約持倉量的描述，正確的是（）。A.在買賣雙方中，一方為賣出開倉，另一方為買入平倉時，持倉量不變B.買賣雙方都是人市開倉，一方買入開倉，另一方賣出開倉時，持倉量減少C.買賣雙方均為原交易者，一方賣出平倉，另一方買入平倉時，持倉量減少D.在買賣雙方中，一方為買入開倉，另一方為賣出平倉時，持倉是增加【答案】AC3、紐約商品交易所的交易品種有（）。A.黃金B.白銀C.銅D.鋁E【答案】ABCD4、商品市場的需求量通常由（）組成。A.前期庫存量B.期末商品結存量C.出口量D.國內消費量【答案】BCD5、在特殊情況下，現貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態稱為（）。A.正向市場B.反向市場C.逆轉市場D.現貨溢價【答案】BCD6、關于期權多頭頭寸的了結方式，以下說法正確的有（）。A.可以持有期權至合約到期B.可以選擇行權了結，買進或賣出標的資產C.可以選擇對沖平倉了結，買進或賣出標的資產D.可以選擇對沖平倉了結，平倉后權利消失【答案】ABD7、可以造成市場利率上升的因素包括（）。A.擴張性財政政策B.緊縮性財政政策C.擴張性貨幣政策D.緊縮性貨幣政策【答案】AD8、期貨交易所必須為期貨交易提供（）等一整套硬件設施，再輔之以完備、周到的配套服務，以保證集中公開的期貨交易能夠有序運行。A.交易場所B.必要的設施C.先進的通信設備D.現代化的信息傳遞和顯示設備【答案】ABCD9、期貨交易過程中，靈活運用止損指令可以起到（）的作用。A.避免損失B.限制損失C.減少利潤D.累積盈利【答案】BD10、期貨交易所不應該（）。A.擁有合約標的商品B.參與期貨價格的形成C.提供交易設施和服務D.參與期貨交易活動【答案】ABD11、?下列屬于期貨漲跌停板作用的有（）。A.控制交易日內的風險B.有效減緩、抑制一些突發性事件和過度投機行為沖擊期貨價格造成的狂漲暴跌C.為保證金制度的實施創造了有利條件D.保證當日期貨價格波動達到漲停板或跌停板時，不會出現透支情況【答案】ABCD12、關于期權時問價值，下列說法正確的是（）。A.期權價格與內涵價值的差額為期權的時間價值B.理論上，在到期時，期權時間價值為零C.如果其他條件不變，期權時間價值隨著到期日的臨近，衰減速度遞減D.在有效期內，期權的時間價值總是大于零【答案】AB13、在交易所以外采用非集中交易的非標準化期權合約可以被稱為()。A.場外期權B.場內期權C.店頭市場期權D.柜臺期權【答案】ACD14、在特殊情況下，現貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態稱為（）。A.正向市場B.反向市場C.逆轉市場D.現貨溢價【答案】BCD15、以下關于期貨結算公式的表述，正確的是（）。A.平歷史倉盈虧（逐日盯市）=∑[（賣出成交價-買入成交價）×交易單位×平倉手數]B.平倉盈虧（逐筆對沖）=平當日倉盈虧+平歷史倉盈虧C.平倉盈虧（逐日盯市）=平當日倉盈虧+平歷史倉盈虧D.平倉盈虧（逐筆對沖）=∑[（賣出成交價-買入成交價）×交易單位×平倉手數]【答案】CD16、我國大連商品交易所推出的化工類期貨品種有（）。A.聚氯乙烯B.甲醇C.線型低密度聚乙烯D.精對苯二甲酸【答案】AC17、下列說法正確的有（）。A.期權的時間溢價等于期權價值-內在價值B.無風險利率越高，看漲期權的價格越高C.看跌期權價值與預期紅利大小成反向變動D.對于看漲期權持有者來說，股價上漲可以獲利，股價下跌發生損失，二者不會抵消【答案】ABD18、期貨公司作為場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，其主要職能包括（）。A.根據客戶指令代理買賣期貨合約B.對客戶賬戶進行管理C.為客戶提供期貨市場信息D.設計合約，安排合約上市【答案】ABC19、下列關于權利金的說法中，正確的有()。A.期權的權利金不可能為負值B.看漲期權的權利金不應該高于標的物的市場價格C.美式看跌期權的權利金不應該高于執行價格D.歐式看跌期權的權利金不應該高于執行價格【答案】ABC20、期貨市場上的套期保值可以分為（）最基本的操作方式。A.投機式套期保值B.避險式套期保值C.買入套期保值D.賣出套期保值E【答案】CD21、期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括（）。A.鎖定生產成本，實現預期利潤B.期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道C.利用期貨價格信號，組織安排現貨生產D.提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟【答案】ABC22、期貨合約與遠期合約的不同點主要表現在（）方面。A.交易對象B.保證金制度C.履約方式D.信用風險【答案】ABCD23、實際上，許多期貨傭金商同時也是（），向客戶提供投資項目的業績報告，同時也為客供投資于商品投資基金的機會。A.商品基金經理B.商品交易顧問C.交易經理D.托管人【答案】AC24、進行跨幣種套利的經驗法則有()。A.預期A貨幣對美元升值，B貨幣對美元貶值，則買入A貨幣期貨合約，賣出B貨幣期貨合約B.預期A.B兩種貨幣都對美元升值，但A貨幣的升值速度比B貨幣快，則買入A貨幣期貨合約，賣出B貨幣期貨合約C.預期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約D.預期A.B兩種貨幣都對美元貶值，但A貨幣的貶值速度比B貨幣快，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約【答案】ABCD25、根據金融期貨投資者適當性制度，對于自然人開戶，以下說法正確的是（）。A.具備股指期貨基礎知識，開戶測試不低于60分B.具有累計10個交易日.20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄C.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元D.凈資產不低于人民幣100萬元【答案】BC26、劉某以2100元/噸的價格賣出5月份大豆期貨合約一張，同時以2000元/噸的價格買入7月份大豆合約一張，當5月合約和7月份合約價差為（）時，該投資人獲利。A.150元B.50元C.100元D.-80元【答案】BD27、期貨交易所會員資格的獲得方式主要有（）。A.以交易所創辦發起人的身份加入B.接受發起人的轉讓加入C.依據期貨交易所的規則加入D.接受期貨交易所其他會員的資格轉讓加入【答案】ABCD28、期貨公司應對營業部實行統一（）。A.財務管理及會計核算B.資金調撥C.風險管理D.結算【答案】ABCD29、期貨合約的了結方式有（）。A.對沖了結B.放棄交割C.到期實物交割D.背書轉讓【答案】AC30、風險異常監控系統可設立的指標包括()。A.市場資金集中度B.會員持倉總量變動比率C.市場資金總量變動率D.現價期價偏離率【答案】ABCD31、執行價格又稱為()。A.支付價格B.行權價格C.履約價格D.敲定價格【答案】BCD32、某期貨公司采用的風險度計算公式為“風險度=保證金占用／客戶權益100％”，則有（）。A.風險度等于100％，表示客戶的可用資金為0B.當客戶的風險度大于50％時，則會收到“追加保證金通知書”C.當客戶的風險度大于100％時，則會收到“追加保證金通知書”D.風險度越接近100％，表示風險越大【答案】ACD33、最常見，最重要的互換交易有（）。A.股權類互換B.利率互換C.貨幣互換D.遠期互換【答案】BC34、期貨公司的職能包括（）。A.擔保交易履約B.為客戶提供期貨市場信息C.對客戶賬戶