歷史學理論前沿與實踐山西師范大學歷史學院張煥君第1頁一、歷史學前沿理論

1、年鑒學派代表性人物：費弗爾、布洛赫、布羅代爾、勒高夫、拉杜里分期：以1945年為界，分為前后兩期，區分較為顯著。現在可稱之為第三期。基本觀點：認為每一個歷史事件都必須放在當初詳細條件下加以認識，歷史學家不能利用歷史進步這一先決條件來衡量和選擇歷史事實，不然就輕易歪曲事實，削足適履。第2頁1922年，費弗爾發表《地理環境和人類進化》，突出地理環境和人類歷史緊密關系，既注意地理環境對人類行為影響，又研究人類行為怎樣參加改造環境。歷史與地理從而融為一片。描述是人類全部行為，既包含物質文化，又包含思想道德等文化；現有科學、藝術、信仰發展，又有經濟、商業、社會階層改變。布洛赫名著《封建社會》突破了馬克思主義相關界定，不再把封建社會視為一個社會生產方式，而是當做“整體社會環境”，有其特有社會氣氛和思想準備，如統治和依附、富裕與貧窮，使人耳目一新。這一時期研究重點是橫向和結構研究，目標是展現在一段歷史時期內一個社會全貌。

第3頁第二期更為重視歷史縱向趨勢。布羅代爾在名著《菲利普二世地中海和地中海世界》中為了表達這種趨勢，用了三種不一樣歷史時間觀念：基本恒定地理時間、社會機構“長時段”和歷史事件“短時段”。人類各種活動在不一樣時段中產生結果不一樣。人類即使有能力影響他們所處地理環境，不過社會機構經常抵制人類活動干預，甚至反過來對人類活動，尤其是對那些在“短時段”中歷史事件產生決定性影響。總之，人類政治活動，偉大人物出色貢獻，只能在“短時段”中發生轉瞬即逝作用，不能影響歷史進程，更不能決定歷史走向。政治人物和政治機構所作所為與社會結構性變遷沒有聯絡。

第4頁真正影響歷史進程是那些在長時段中活動原因，由大眾生活所組成，包含他們食品結構、身體情況、衣著衣飾、品味興趣、生兒育女和社會地位。所以，年鑒學派著重搜集人口和經濟材料，對它們進行統計分析，以獲取對歷史進程長時段認識。對這些材料（主要是數據）計量分析、計算成為他們研究重點。由此，他們成功地把歷史學變成為一門社會科學。第5頁總而言之，年鑒學派擴大了歷史學視野，他們力爭展示“整體歷史”，他歷史學家興趣引向社會各個方面。歷史學不再為幾個歷史人物所主宰，成為大眾生活舞臺，原來不起眼原因，都能成為歷史學家研究素材。所以，年鑒學派興起代表西方歷史學多樣化、多元化傾向。60年代之后，該學派研究趨向愈加豐富，政治史重新受到關注，只不過方法大為不一樣，愈加突出政治鮮活性。對大眾集合心理研究愈加深入，手法多樣。經濟和人口史研究也是花樣繁多。這些都對當代歷史學研究影響深遠。

第6頁2、后當代理論最先出現后當代主義是在建筑及藝術領域，因為對當代光滑平順建筑不滿，出現了反對現有形式為主建筑。從建筑結構走向對西方認識論質疑，逐步推及到主客二元對立及對精神物質對立懷疑，對語言不確定性及客觀存在性質疑，又走向文學批評，最終由文入史。

第7頁20世紀70年代，海登·懷特首先發難，他指出：過去不等于歷史，歷史只是一個敘述，敘述不見得能被完全了解。當人們了解時，可能已經不是真實歷史了。后當代批評經典與真理，認為一切都是建構出來，不論是西方《圣經》，穆斯林《古蘭經》，還是中國四書五經，都并非真實。首先，在歷史分期上，不論分為古代、中古、近代還是原始社會、奴隸、封建、資本主義社會，這種對歷史因果關系解釋，都是以后想像與設計。其次，在觀念上歷史趨同于當代，因為研究者有了科學觀念，所以研究對象也就必須表達出科學觀念；有了市場經濟概念，所以古代社會也就要找出市場經濟與資本主義萌芽。

第8頁所以，后當代史學認為當代史學就是在這些當代觀念下，來清理和書寫歷史，這與文學寫作并無不一樣。能夠說，文學是在創造（Invent）故事，而歷史只是在發掘(Find)故事；文學在想像中寫，歷史則是在資料中編。

第9頁后當代史學認為，歷史只是“文本”對過去描述。海登·懷特說：“我們所謂歷史，其實是借助一類尤其、寫作出來話語而到達與過去某種關系。”就是說，歷史不等于過去，而是寫作出來話語，而且必須先寫出來才能被閱讀，經過閱讀當代人才能與過去發生關系。就此而言，歷史與文學一樣，并完全能夠由文學理論來詮釋。文學、歷史界限含糊而不分明。

第10頁不論古代還是現在，因為意識形態、價值觀、感情、思緒方法、政治時勢等原因，也包含歷史資料欠缺、丟失等，歷史真相敘述總會受到影響。完全講歷史敘述全方面性和真實性是不可能，可謂“不在場陰影籠罩著在場”，“過去”與“歷史”之間距離實際上很大。這是后當代史學重視文本重大意義，是他們對歷史“洞見”。第11頁文本突出，揭示了話語權力，揭露了所謂“真實歷史”背后可能隱藏著不真實想像和權力。理性是不可靠，借助理性構建起來“宏大敘事”也是不值得相信，它對歷史因果關系解釋下面，隱藏了某種政治和理念。如作為概念“國家”。在后當代史學看來，即使國家是歷史性政治共同體，不過否就一定是天經地義？“中國”是否就一定能和中華民族、中國文化重合重合，成為民族、文化代名詞？多民族國家如南斯拉夫、蘇聯，算是什么國家？第12頁國家如此，“愛國”還能天經地義嗎？安德森（BenedictAnderson）認為國家只是被語言建構起來“想像共同體”，對“祖國”忠誠和熱愛，不過是被以后愛國歌曲、政治宣傳、歷史傳說等建構起來，互不相識人，怎樣可能相互認同為一個民族國家？一樣，“中國”又是一個怎樣歷史性概念？由此引申，便是該怎樣對待歷史上民族英雄，乃至“漢奸”？如岳飛，如施瑯？

第13頁二、從理論到實際：歷史學實踐

中國當代史學受年鑒學派和后當代史學影響很大，其直接效果就是學者有意識對以往習認為常觀念、結論提出質疑，并在充分論證基礎上形成新認識。這些新認識一個共同特點就是重視細節。回歸常識。第14頁黑格爾在《哲學講演錄》中曾對“健全常識”下過一個定義：

健全常識是一個時代思想方式，其中也包含了這個時代一切偏見。常識總是為它所部不自覺思想范圍所支配。比如，假如有些人在哥白尼以前說，地球圍繞太陽旋轉，或者在發覺美洲以前說，那邊還有大陸，那就是違反全部健全常識。在印度、中國，共和國也是違反全部健全常識。黑格爾意思是說，在中國、印度這些習慣專制統治國家中，人們關于國家統治思想方式都是與君主、專制、極權相聯絡，他們無法了解產生于西方共和國模式，這超出了他們常識認知范圍，所以會很不適應，甚至反對。不過假如看看中國、印度今天現實狀況，你會認為常識是能夠改變，或者是能夠培養、灌輸，常識是一個逐步健全過程。第15頁

歷史學是人們業已形成知識與觀念，這些知識與觀念會沉淀下來，成為我們日常生活中常識，成為我們了解世界、與人交流基礎。比如關于秦始皇焚書坑儒、漢武帝獨尊儒術、毛澤東發動文化大革命、鄧小平推進改革開放之類知識，已經成為常識。假如有些人顛倒這些知識，你會以為那是違反常識，難以溝通。第16頁由此能夠看出常識與歷史聯絡。不但如此，假如我們深入考查，還會發覺很多已經成為常識歷史知識、歷史觀念，如同黑格爾所說，也是“很不健全”，需要逐步改進。經過舉例，看看我們普通認為常識中間蘊含了怎樣歷史觀念，以及這些觀念曾經是怎樣不真實，現在又是怎樣逐步完善、走向真實。第17頁1、關于中國近代史普通認為從1840年鴉片戰爭起，因為西方入侵，中國進入半殖民地半封建社會，所以從鴉片戰爭、太平天國、洋務運動、甲午戰爭、戊戌變法，到辛亥革命、五四運動、國共合作，都在這一判斷基礎上敘述，帝國主義武裝入侵、不平等條約是外來刺激，農民、知識分子、官僚起義、改良、革命，則是應對，從而使得反帝反封建成為一條根本。第18頁不過，歷史真是這么嗎？如此簡單明了，言簡意賅？假如稍加考查，能夠發覺，這種理論出自毛澤東1940年發表《新民主主義論》。而毛澤東主意在于經過分析政治、經濟、文化分析，否定資產階級專政可能，認為社會主義共和國才是中國未來發展方向。在這一邏輯架構中，關于近代史敘述不過是為了這一政治目標服務。第19頁40年代出版正本與偽裝本第20頁最近三十年來，國內史學界逐步擺脫政治原因，從歷史原因分析近代史進程，形成新結果，如：借鑒美國學者費正清“挑戰與回應”觀點，從國際環境改變對中國社會挑戰來分析；傳統——近代化理論：蔣廷黻；中國中心論：柯文認為近代中國自有其發展軌跡，而且除了軍事外，經濟上并不落后。第21頁2、五種社會形態論指人類社會歷史相繼演進五個階段，即原始社會→奴隸社會→封建社會→資本主義社會→社會主義社會（共產主義社會初級階段），是一個社會發展演變規律。這種理論在中國乃至世界都影響巨大，直到今天依然余波未息。但它是怎樣形成呢？第22頁1857-59年，為了批判所謂資本主義永恒論，馬克思提出“大致來說，亞細亞、古代、封建、和當代資產階級生產方式能夠看作是經濟社會形態演進幾個時代”，其適用地域僅限于西歐。19列寧在《論國家》中加以擴展，認為“世界各國全部一切人類社會數千年來發展，是這么向我們表明這種發展普通規律性、常規和次序”，依次經歷父權制原始社會、奴隸占有制社會、資本家階級，“在人類歷史上有幾十個幾百個國家經歷過和經歷著奴隸制、農奴制和資本主義”。在地理范圍和理論外延上都有很大程度擴大。20世紀代末，蘇聯史學理論界深入歸納出“五種社會形態”說，適用范圍是整個人類社會，其理論外延也深入演化成各種制度。1938年，斯大林在其發表《辯證唯物主義與歷史唯物主義》一文中最終將其定型。第23頁1941年5月，毛澤東在《改造我們學習》一文中表示接收蘇聯理論模式，40年代末，更是以《聯共（布）黨史簡明教程》作為干部和知識分子必修政治及歷史讀本。當初大部分歷史學家，如翦伯贊、范文瀾、郭沫若、侯外廬，就是在這種理論框架下進行歷史研究，而且依據這種理論編寫各種教材，教育學生。這一理論也就成為國內歷史教育指導思想，進而作為一個人類歷史發展普遍規律被國人普遍接收。第24頁不但如此，在這一理論影響下，出現了一系列名詞術語，形成固定思維模式，歷史演進被簡單化、線條化。如“統治階級、被統治階級”、“大多數”、“極少數”、“起義”、“造反”。后一階段要取代前一階段時，必定是因為其更先進、進步，而以前則是腐朽落后，人民生活也是“水深熾熱”、“暗無天日”，“窮人受壓迫”，所以必須“造反”，打破舊生產關系，從而推進社會生產力發展。這種思維方式，至今屢見不鮮。甚至對所謂“封建禮教”、對儒學反對，很多也是這種思維產物。第25頁以其中資本主義為例。史學界一度熱烈討論過資本主義萌芽問題，要證實中國古代也存在過資本主義，只是因為外來侵略才被打斷。不然就會與這一理論完全吻合。不過關于萌芽何時產生，卻是眾說紛紜，從戰國到明清，都有萌芽，從而喪失了學術研究嚴謹性。不過，在資本主義產生歐洲，20世紀后半期以來，卻開始重新思索“什么是資本主義”、“資本主義與市場經濟關系怎樣”、“工業革命是否必定造成資本主義”，可見作為一個學術問題而非政治問題，本身就需要不停地探討與完善，而不是當做真理，頂禮膜拜。第26頁3、炎黃子孫《五帝本紀》評價黃帝：“百家言黃帝，其文不雅馴，薦紳先生難言之。”漢代到清代，黃帝被作為皇權象征來祭奠，代表是皇統。晚清時期，在反滿斗爭中突然轉型，被認作是“國族”或漢“民族”象征，成為國民認同形象。以后，為了顧及長江流域，又盛大推出炎帝，都是為了強調國家和民族認同。第27頁19，同盟會于東京遙祭黃陵，祭詞說：我民族屢蹶屢振，既仆復興，卒能重整金甌、重振玉宇者，莫非我皇祖在天之靈，有以默相而佑啟之也。1935年，中國國民黨推派中央執監委張繼、邵元沖，“致祭于中華民族始祖黃帝轅軒氏之靈”，祭文中除追懷先祖“創業之耿光大烈”外，重復矢言“力排艱險，以復我疆園，保我族類”。1937年，中共陜西蘇維埃政府遣派林祖涵致祭黃陵，并宣讀毛澤東、朱德撰寫祭文：赫赫始祖，吾華肇造；冑衍祀綿，岳峨河浩。聰明睿智，光被遐荒；建此偉業，雄立東方。……豈其苗裔，不武如斯，泱泱大國，讓其淪胥﹖……民主共和，改革內政，億兆一心，戰則必勝，還我河山，衛我國權。此物此志，永志勿諼。

第28頁以上所引各政治團體官方宣示，盡管彼此利益相左、意識形態懸殊，企圖達成政治目標也不盡相同，卻仍有著基本雷同之處：在這些文本之中，“黃帝”即使依舊維持其固有“先祖”地位，卻已不再是一朝一姓專屬祖源，而變成了“中華民族”“共同始祖”；換言之，“黃帝”作為一項認同符號，已脫離舊有之帝王世系“皇統”脈絡，轉而被納入新起之民族傳承“國統”脈絡。第29頁伴隨近代民族主義產生而復活歷史人物，除了黃帝還有鄭成功。19，蔣智由就當初出現“古人復活”現象舉上述二人為例，關于鄭成功，他說：又若鄭成功者，(本)不甚掛于我國人之齒頰，甚者或且置與叛逆同科，......近則鄭成功之行事，亦漸照耀于中國人之眼中，而數為一代之人杰。第30頁康熙時鄭亦鄒所撰《鄭成功傳》，19，匪石與亞廬(柳亞子)又各寫一部傳記。在鄭成功事跡中，焚服告廟、移檄起兵最具戲劇效果，最能震撼人心。不過在鄭亦鄒筆下，卻只是輕描淡寫：成功既力諫不成，又痛母死非命，乃悲歌慷慨謀起師。攜所著儒巾、襕衫，赴文廟焚之，四拜先師，仰天曰：「昔為孺子，今為孤臣，向背去留，各有作用，謹謝儒服，唯先師昭鑒之！」高揖而去，......與所善陳輝、張進、施瑯、施顯、洪旭等愿從者九十余人，乘二巨艦斷纜行，收兵南澳，得數千人，文移稱「忠孝伯招討大將軍罪臣國姓」。第31頁然而，在匪石對同一史事敘述中，鄭成功告廟祝文、移檄起兵文告變成這么語句：

嗚呼先師！國家已矣！父諫不聽，母死非難，成功之罪，其曷可逭！謹謝儒服，以矢厥志。嗚呼先師！昔為孺子，今為孤臣，仗先師靈，宏濟大難。其濟，國民之福；不濟，成功之罪。嗚呼先師！實式憑之。忠孝伯招討大將軍罪臣朱成功敢以一掬淚、一滴血，瀝誠竭忠以誓于我三軍、我普國國民之前：嗚呼！爾祖爾父所日日教告于爾等者何言乎？夫國民之所以能受光榮者，徒以有國在耳。嗚呼！不有國，毋寧死。余將誓師中原，與決生死。爾等有與吾同志愿者，其投鞭來從！軍行矣！」于是一片「從軍」！「從軍」！「殉國」！「殉國」！之聲，直應成功誓言而起。

經過對照，可見鄭成功「復活」，其實就是中國國族、漢民族“新生”第32頁19：魯迅《自題小像》詩

第33頁1957年，臺灣成立半官方「軒轅教」，認為「發揚民族精神」、「維護中華文化」之張本。同年，陜西省人民委員會致祭黃陵，有曰：

我們誓以“勤儉建國”精神，把我國建設成為富強康樂社會主義國家，以慰我先祖在天之靈。雙方中心是文化、政權正統性爭奪，也就是誰能代表中國問題。第34頁1986年，陜西省各界祭奠黃陵時，還說：

時值清明，恭謁橋陵，緬懷先祖，開創文明，立國迄今，五千春冬，一脈賡續，百代相承。今者，社會主義新時期，古國歷史新里程，......獨立自主，國際地位日高；自強不已，民族精神發揚。凡我華裔，莫不振奮。或居河淮南北，或處臺港五洲。舉視崔嵬之黃陵，盡是轅軒子孫；仰瞻參天之黛柏，俱乃同氣連根。明月還有圓時，家國豈可久分？金甌無缺，人同此心；振興中華，匹夫共任。

由此可見，黃帝符號確實如同一座能夠戴上各種不一樣意識形態帽子帽架；在一連串奪占、重編與舞弄過程中，“黃帝”成了各種政治勢力與現實利益進行激烈角逐文化場域。第35頁黃帝陵第36頁當代大陸祭奠黃帝第37頁臺灣同胞第38頁第39頁4、火葬與土葬，哪個更文明？土葬一直是中原漢族主流埋葬形式，這與儒家理論相關。古代也有火葬，但普通存在于少數民族地域，所以也就被視作橫蠻。唐代以后，受佛教影響，火葬開始流行，以致宋初太祖下詔云：“近代以來，遵用夷法，率多火葬”，為了“厚人倫而一風俗”，所以要禁止火葬。但民間百姓“以火化為便，相習成風，勢難遽革”，地方官吏也只好“姑從其便”，為此還在城郊建立焚化院、化人亭之類專門火化場所。

第40頁清人入關前后，努爾