有限公司文件名稱危險源辨識與風險分級管控管理制度文件編號X-S-11-00版本A/0頁數第頁金信編制文件名稱風險評價管理指導書三級文件作業指導書文件編號無頁數第2頁，共11頁保密等級★內部公開版本A/0生效日期2016-09-11修訂條款內容確認人生效日期新制定新制定擬制:審核:批準:日期:日期:日期:一、目的為了有效指導公司落實開展安全生產風險辨識、評價與分級管控工作，達到降低風險、消除風險，杜絕和減少各種隱患和生產安全事故的發生，特編制本制度。風險管控、工作要求、工作程序等。二、適用范圍本制度適用于公司的危險源、危害因素識別，風險分析、評價、分級、管控、更新等全過程的管理工作。三、術語與定義3.1JHA法：是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一，適合于對作業活動中存在的風險進行分析識別。3.2SCL法：該方法是依據相關的標準、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。四、機構與職責4.1主要負責人：4.1.1負責確定公司較大、重大風險，批準較大、重大風險清單及其改進/善措施。4.1.2負責審核、批準風險分級管控清單。4.1.3確保風險評價工作所需的人員、資金、設備、時間等資源。4.1.4負責組織較大、重大風險現有控制及改進/改善措施有效性、適應性評審。4.2質量安全部：4.2.1負責定期組織、指導公司各部門實施風險評價工作。4.2.2負責下發《作業活動清單》、《設備設施清單》、《職業病危害風險清單》《工作危害分析評價記錄表》、《安全檢查分析評價記錄表》等，并登記匯總危險源。4.2.3負責組織各職能部門進行風險定級。4.2.4負責匯總公司風險分級管控清單，組織評審，并報主要負責人審定。4.2.5負責建立較大、重大風險管理臺賬并適時更新。4.2.6負責較大以上風險（較大安全風險、重大職業病危害風險）的工作場所和設備設施，設置明顯警示標志。4.2.7負責對存在重大風險的重點區域和設備增設公告牌、較大及以上風險崗位制定崗位安全風險告知卡。4.2.8負責根據公司風險評價結果，繪制公司、各區域四色圖并進行醒目公示。4.2.9負責組織公司較大、重大風險相關內容之培訓。4.3各相關職能部門：4.3.1負責在質量安全部的組織和指導下，定期全面識別本部門風險。4.3.2部門經理為該部門推動風險評價工作的第一責任人，可視需要指派1-2名窗口人員（主管/班組長及以上人員）協助相關事務的推進，確保全員參與。4.3.3負責組織討論、匯總部門風險控制措施及改進/改善措施，并對其有效性、適應性進行評審。4.3.4負責編制風險分級管控清單。4.3.5負責部門風險識別結果之培訓。4.4從業人員4.4.1配合本部門建立本崗位設備設施、作業活動、職業病危害內容列表。4.4.2參加危害（危險源）辨識、風險評估等工作。4.4.3針對辨識出的危險源，提出風險控制措施。五、管理內容與要求5.1評價方法的選擇根據公司實際及雙重預防體系建設要求，針對公司作業活動選擇JHA（工作危害分析）法,針對設備設施選擇SCL（安全檢查表）法。5.2評價依據5.2.1有關安全生產法律、法規、標準。5.2.2公司安全管理制度、管理辦法等。5.2.3公司安全生產方針、目標。5.2.4本公司、同行業和國內外所發生相類似事故案例。5.2.5相關方要求等。5.3評價準則結合公司可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險評價準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定按照從嚴從高的原則。風險判定準則采用R=L*S法，式中R——風險值L——發生事故的可能性大小S——發生事故的嚴重性大小事故（事件）發生可能性L判定準則等級標準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害常發生或在預期情況下發生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。事故（事件）發生后果嚴重性S判定準則等級法律、法規及其他要求人員財產損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規和標準發生死亡>50施工、設備停工重大國內影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力>25裝置停工或設備停工行業內、省內影響3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>10裝置停工或設備地區影響2不符合公司的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損嚴重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520255.4風險點確定5.4.1風險劃分原則5.4.1.1設施、部位、場所、區域：應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。例如儲存罐區、裝卸站臺、生產裝置、作業場所、人員密集場所等。5.4.1.2操作及作業活動：應涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動，如動火作業、進入受限空間作業等特殊作業活動。5.4.2風險點排查5.4.2.1風險點排查的內容：對生產經營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內容的基本信息。5.4.2.2風險點排查的方法：按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。5.5危險源辨識5.5.1辨識范圍應包括：5.5.1.1規劃、設計和建設、投產、運行等階段。5.5.1.2常規和異常活動。5.5.1.3事故及潛在的緊急情況。5.5.1.4所有進入作業場所的人員的活動（包括承包商、供應商等）。5.5.1.5作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品。5.5.1.6人為因素，包括違反操作規程和安全生產規章制度。5.5.1.7原材料、產品運輸和使用過程。5.5.1.8丟棄、廢棄、拆除與處置。5.5.1.9氣候、地震及其他自然災害等。5.5.2確定評價對象，充分了解相關信息，以便進行全面評價，主要包括:5.5.2.1可能用到的機械、設備、工具。5.5.2.2用到或遇到物質的物理、化學性質。5.5.2.3工作人員的能力和已接受任務的培訓。5.5.2.4生產工藝過程和程序。5.5.2.5發生過有關的事故經歷、作業環境檢測結果等。5.5.2.6考慮當地政府重點關注的以及相關方和職工投訴或多次反饋的職業健康安全問題及其發生的根源。5.5.3JHA法之實施步驟：劃分作業活動、分解作業步驟、識別危險源5.5.4SCL法之實施步驟：列出設備設施清單、編制檢查表及檢查依據5.6安全控制措施5.6.1類別應包括：工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個人防護措施和應急處置措施。5.6.2基本原則：應考慮可行性、安全性、可靠性和重點突出人的因素。5.6.3安全控制措施應由各職能部門組織崗位員工提出，并進行有效性、適應性評審，評審內容包括：危險源控制措施應與實際相符，具有可操作性并得到有效落實等。5.6.4安全控制措施應明確具體的執行部門或人員、執行頻率及執行內容和標準。5.7風險評價與較大、重大風險清單公司在組織完成對危險源辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價，并依據風險評價準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。5.7.1為確保風險等級確定的有效性，公司應成立風險評價工作小組，小組成員應至少包括：相關職能部門主管、重點崗位人員及設備、儀電、技術、安全等專業人員。5.7.2針對辨識出的危險源，由相關職能部門組織風險評價小組對本部門危險源進行風險定級（采用R=L*S法，具體參照5.3）。5.7.3質量安全部匯總各部門《較大、重大風險清單》（請見附件7.6）初稿，提報主要負責人。5.7.4較大和重大風險控制措施的評審與改善：5.7.4.1由主要負責人組織各專業部門負責人對較大、重大風險評價等級及其現有控制措施、改進/改善措施進行全面性、符合性評審，并明確相關責任人及進度等要求。5.7.4.2改進/改善措施應考慮本質安全，在現有控制措施的基礎上，優先提出消除、取代、工程控制、行政管理、培訓教育、個人防護、應急處置。并考慮其安全性、經濟性、實用性等。5.7.4.3改進/改善措施在實施前，應針對以下內容進行評審：1）措施的可行性和有效性。2）是否使風險降低至可接受風險。3）是否產生新的危險源或危害因素。4）是否已選定最佳的解決方案。5.7.4.4評審結果由質量安全部負責更新（即：較大、重大風險清單），并由主要負責人審核、發布執行。5.7.5風險點級別確定：按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為風險點的級別。5.8風險分級管控5.8.1根據風險度（R）值將危險源風險等級劃分為四級（重大風險、較大風險、一般風險、低風險）并進行分級管控：具體請見下表：風險度(R)風險定級風險度分色應采取的控制措施實施期限管控級別備注20-25重大在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻整改公司級如：主要負責人15-16較大采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改公司級如：安全總監9-12一般可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通制定計劃治理車間級如：各部門負責人4-8低風險可建立操作規程、作業指導書定期檢查加強管控班組級/崗位級如：主管/班組長、崗位員工＜45.8.2風險分級管控的要求：5.8.2.1應遵循風險等級越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的危險源應重點進行管控。5.8.2.2上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。5.8.3公司在每一輪風險辨識與評價后：應由各部門根據風險評價結果，編制包括風險名稱、風險位置、風險類別、風險等級、管控主體、管控措施等內容的《風險分級管控清單》（請見S-3-11-07）后，由質量安全部組織涉及之各職能部門主管及重點崗位員工（如：班組長）進行評審確認無異議后，匯總提報主要負責人審定與發布。5.9安全風險告知5.9.1由質量安全部根據《風險分級管控清單》，針對較大及以上風險進行警示標志及安全告知牌告知，并設置公司、各區域四色圖，詳細要求如下：5.9.1.1對存在較大安全風險和重大職業病危害風險工作場所和區域，設置明顯警示標志。5.9.1.2對存在較大及以上風險崗位，制定崗位安全風險告知卡，并設置于相應崗位。5.9.1.3根據對應風險等級繪制公司及各區域四色（紅橙黃藍）平面布置圖，并在公司及各區域醒目位置進行公示。5.9.2培訓教育：5.9.2.1較大、重大風險（含其信息更新后）應由質量安全部配合相關部門，組織相關從業人員（包括：公司領導、部門主管、班組及崗位員工）培訓。5.9.2.2一般及低風險由各部門組織對部門管理人員及崗位員工進行培訓。5.9.2.3每次風險評價記錄更新后，各部門均應及時組織相應崗位員工培訓。5.9.2.4各部門每年至少組織從業人員進行一次全面的風險評價結果及管控措施培訓。5.10持續改進5.10.1評審公司每年對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。公司根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。5.10.2更新公司根據一下情況變化對風險管控的影響，主動、及時針對變更范圍開展風險分析，及時更新風險信息。5.10.2.1管理評審要求時。5.10.2.2公司員工和其他相關方提出新的合理要求時。5.10.2.3法律、法規等增減、修訂變化所引起風險程度的改變。5.10.2.4風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。5.10.2.5體系運行過程中發現漏識時。5.10.2.6變更管理過程。5.10.2.7操作條件變化或工藝改變。5.1.2.8對事件、事故或其他信息的新認識。5.10.2.9組織機構發生重大調整。5.10.3溝通公司通過安全活動（培訓、安全例會、應急演練、風險公示等）建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。5.10.4效果通過風險分級管控體系建設與適時更新，公司應至少在以下方面有所改進：5.10.4.1每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性。5.10.4.2重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善。5.10.4.3涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護機制。5.10.4.4員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高。5.10.4.5保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強。5.10.4.