中國銀河證券股份證券營業部場地管理實施細則第一章總則第一條為規范證券營業部場地管理，特制訂本實施細則。第二條本實施細則適適用于證券營業部場地管理，具體涵蓋證券營業部經營場地租賃、建設及日常管理。第三條證券營業部場地是經紀業務開展基礎條件，是經紀業務發展及創新關鍵保障，是企業品牌物理表現。企業總部及證券營業部相互配合，不停提升證券營業部場地管理水平，增強營業網點地域競爭力乃至企業經紀業務整體行業競爭力。第二章組織管理第四條證券營業部場地組織管理包含證券營業部場地租賃、建設等事項，除小額授權改造外，須經企業總部審批同意后方可實施。第五條企業總部各相關部門對于證券營業部場地負有審批和管理職能。證券營業部負責場地管理工作組織和落實。第六條經紀管理總部負責編制場地租賃、建設預算，對證券營業部場地租賃、建設等方案進行初步審核，對場地功效布局及建設預算進行審核，對場地面積及功效布局標準、網點視覺形象建設指導進行修訂，對場地日常管理進行監督。行政服務中心負責組織、實施、管理證券營業部場地建設招標工作，推進證券營業部裝修統一招標、裝修材質統一風格等。信息技術部負責制訂、組織實施證券營業部信息技術系統建設規范；審批營業場地信息技術系統建設方案，對場地信息技術系統建設進行驗收。總裁辦公室負責對VI等相關企業形象事宜進行審核及管理，依據企業戰略要求及業務發展需要，修訂企業VI建設指導。計劃財務部負責對證券營業部場地租賃及建設預算進行審核，對預算實施情況進行管理。法律合規部負責對證券營業部租賃場地產權、協議文本等進行審核，并在場地管理方面提供法律支持。紀檢監察室負責對證券營業部租賃場地安防、消防工程建設預算進行審核，對營業場地安防、消防日常管理進行指導和監督，對是否取適當地消防部門驗收經過或立案進行審核。第七條各分企業、代表處負責協調所轄地域證券營業部在建設過程中網點布局合理性初審、負責和當地監管部門協調等工作，配合企業總部對證券營業部場地進行日常管理。第八條各證券營業部負責依據企業要求具體組織實施證券營業部場地管理相關工作。第三章租賃管理第九條證券營業部場地租賃管理關鍵包含場地新租、續租、增租、轉（退）租等。第十條場地租賃相關事宜應經證券營業部總經理辦公會議定，報總部審批經過后實施。第十一條租賃場地應符合企業要求，具體包含：（一）所在區域用戶資源充沛、經濟增加潛力較大；（二）所在辦公樓、商住樓裙樓等外觀整齊、面向城市關鍵干道、交通便捷、周圍環境秩序良好，盡可能毗鄰銀行、保險企業等金融機構。如選擇商住或辦公樓裙樓二層以上作為營業場所，標準上樓下應有銀行、保險企業等金融機構；（三）嚴禁毗鄰餐飲娛樂、商場商鋪和其它可能影響營業場所安全或不宜經營金融業務場所；（四）物業產權明晰，所選擇物業應含有房屋全部權證、國有土地使用證或房地產權證；（五）擬租賃物業含有當地消防部門出具消防驗收合格意見書，或在當地消防管理部門進行立案；（六）在水、電、房屋結構等方面滿足安全經營要求前提下，擬租賃物業含有雙回路供電保障優先；（七）場地面積符合《證券營業部場地布局指導》（\\svrfile01\共享資源\經紀管理總部\營業場地管理，定時更新）要求。證券營業部因為同城遷址新租場地，應嚴格遵照上述要求；現址不完全符合上述要求，存在合規風險、安全隱患且較為嚴重，應經過遷址、改造等方法進行整改。第十二條證券營業部遷址新租場地，應在選址匯報獲批后提交租賃申請。證券營業部現址租賃協議期限將滿，場地符合企業要求，應在協議期滿前三個月開啟續租程序，并于期滿前30天提交續租申請。新租及續租申請材料應最少包含：①現址基礎情況；②擬租賃意向（面積、期限、租金標準、物業費標準）；③租賃協議；④場地產權證實、消防合格證實；⑤租金和周圍相同物業價格比較表；⑥相關租賃總經理辦公會會議紀要。第十三條證券營業部除辦公場地嚴重不足、功效區缺失、現場交易場地調整難以滿足需求及企業戰略計劃要求外，標準上不許可增租。如確需增租，增租場地應和現址在同一物業。證券營業部在確定增租方案后應向企業總部提交增租申請，增租申請材料和新租申請材料相同，另外還需提供材料包含：①增租原因及分析現址基礎情況；②增租場地計劃用途；③擬增租場地租賃意向（面積、期限、租金標準、物業費標準）。第十四條證券營業部因經營模式轉型縮減營業面積，在做好職員及用戶安置工作前提下，激勵轉（退）租部分場地。如已租賃一層門面，轉（退）租后仍應保留部分一層門面。原租賃協議中明確轉租條款，證券營業部方可實施轉租，如無轉租條款應提前和業主就轉租權簽署補充協議；嚴禁向從事餐飲、娛樂等影響證券營業部日常經營承租對象轉租。證券營業部在確定轉（退）租方案后應立即向企業總部提交申請，其中：轉租申請提交材料包含：①現址基礎情況；②擬轉租意向（面積、期限、租金標準、物業費標準）；③轉租協議或補充協議文本；④租金和周圍相同物業價格比較表；⑤相關轉租總經理辦公會會議紀要；⑥明確轉租權原協議；退租申請提交材料包含：①現址基礎情況；②擬退租意向（面積、租金標準、物業費標準）；③相關退租總經理辦公會會議紀要；擬重簽租賃協議或補充協議文本。第十五條證券營業部應和業主保持良好溝通，在確保場地功效前提下盡可能壓縮租賃成本。證券營業部上報租賃協議應為和業主約定、經法律合規部審核經過最終版本。營業場地租賃協議時間以3-5年為宜。如現址場地難以滿足經營需求，證券營業部預期將進行遷址，則應簽署1-3年協議，并在協議中增加提前退租免賠條款；場地面積較大、未來可能縮減，在協議中應明確轉租和部分場地退租免賠條款；租賃協議中應就營業場地或有存在市政計劃拆遷改造、提前退租等可能影響證券營業部連續經營事項約定賠償條款。第十六條因為新租、增租、轉租、退租造成營業場地發生變更，應提前征求當地證監局意見，并依據監管要求提請企業總部出具對應文件，在監管批復時間要求前完成經營場所變更手續。第四章場地建設第十七條證券營業部因場地存在安全隱患、無法為業務開展提供有效支持，須進行以場地改造為主場地建設。依據建設內容，包含整體改造、局部改造、小額授權改造。其中，整體改造和局部改造由證券營業部制訂方案，提交申請，經企業審批同意后實施；小額授權改造每十二個月金額為5萬元以內，可自行實施，改造完成一周內向經紀管理總部及企業相關部門報備。第十八條證券營業部符合下列條件，可申請進行改造：（一）營業場所整體改造須滿足以下條件：1.現營業場地距上次改造時間長于5年；2.經營場地破損嚴重、影響正常業務開展；3.經營場地存在消防、安防等嚴重安全隱患；4.新租場地；5.企業營業網點布局調整等戰略計劃要求。（二）營業場所局部改造須滿足以下條件：1.為充足利用有效空間，提升經營場地利用率，對現有場所進行合理化改造；2.經營場所局部破損嚴重或存在安全隱患；3.依據業務發展需要，增加功效區；4.增租場地；5.根據企業相關統一計劃要求進行改造。（三）證券營業部轉、退租場地后，為完善功效區劃并提升使用效率，可對留存場所進行全方面或局部改造。第十九條證券營業部場地功效布局應滿足用戶服務需求及職員辦公需求，具體實施須遵照《證券營業部場地布局指導》（\\svrfile01\共享資源\經紀管理總部\營業場地管理，定時更新）。第二十條證券營業部場地建設須統一視覺形象，遵照《營業網點視覺形象建設指導》（\o"file://svrfile01/共享資源/經紀管理總部/營業場地管理/中國銀河證券營業網點視覺形象建設指導"\\svrfile01\共享資源\經紀管理總部\營業場地管理\中國銀河證券營業網點視覺形象建設指導）。第二十一條證券營業部負責制訂場地改造方案，提交改造申請。申請材料包含：①改造申請及預算；②改造前、后營業場地平面布局設計圖；③改造時間計劃及用戶公告、安置計劃；④包含業務受理區、用戶體驗區改造須提交效果圖。第二十二條證券營業部依據改造內容，審慎編制場地改造預算；場地建設過程中，嚴格把控預算支出，加強預算管理。第二十三條證券營業部場地改造費用超出人民幣20萬元，證券營業部應組織進行招投標或議標，招標結果在三個工作日內進行報備，并聘用工程監理企業，對工程質量進行監理并出具匯報。場地建設完成后，須經企業聘用第三方審價機構審價后支付尾款。第二十四條證券營業部場地改造工程完工后二十個工作日內須向企業提交完工匯報。完工匯報內容應包含：工程完成情況、工程決算匯報、監管部門驗收意見等。第五章場地日常管理第二十五條證券營業部制訂場地日常管理細則，責任到人，落實到位，加強場地日常管理，確保場地安全、整齊、衛生、合規及有序。第二十六條依據監管要求及企業規范，完善證券營業部信息公告，確保公告信息完整、立即、合規。第二十七條依據場地功效布局計劃使用場地。第二十八條加強場地、設施維護。對消防、安防設施定時檢驗，發覺問題立即整改；對企業標識等進行關鍵維護，如有破損立即修復。第六章罰則第二十九條證券營業部有下列行為之一，給證券營業部及相關責任人包含但不限于扣罰考評利潤、考評扣分等處分，并按職員違規違紀相關要求進行處罰。（一）證券營業部未按企業要求租賃有暇疵物業，給企業造成經濟損失；（二）證券營業部未根據招投標管理要求簽署施工協議，實施未經企業審批同意場地建設項目；（三）證券營業部未遵照《營業