?證券從業之金融市場基礎知識高分通關題型題庫附解析答案

單選題（共60題）1、債券遠期交易數額最小為債券面額（）萬元，交易單位為債券面額（）萬元。A.101B.102C.201D.202【答案】A2、《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》所稱集合票據是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D3、關于證券公司申請融資融券業務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、編制股票價格指數時，需要將基期平均股價或市值定為某一常數，并據此計算計算期股價的指數值。（）是該常數值最不常用的數值選項。A.10B.100C.1000D.10000【答案】D5、保證公司債券的擔保人可以是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、甲公司公開發行股票5億股，有效報價投資者的數量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C7、競價結果可能出現（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、（2021年真題）非公開發行公司債券，可以申請在（??）轉讓。A.證券結算機構B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺D.銀行柜臺【答案】C9、目前，財政部代理發行地方政府債采取（）的方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、2016年，我國對QFII外匯管理制度進行改革，主要內容不包括（）。A.放寬單家QFII機構投資額度上限B.簡化額度審批管理C.進一步便利資金匯出入D.將鎖定期從一年縮短為4個月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規模不得超過境內資產的20%【答案】D11、下列對于基金管理公司合格境內機構投資者資格的認定不符合中國證監會規定的是（）。A.凈資產不少于2億元人民幣B.經營證券投資資金管理業務達2年以上C.在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】D12、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產，由專業投資機構進行基金投資和管理，由（）進行資產托管，由（）共享投資收益、共享投資風險的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A13、下面屬于其他金融機構（不包括政策性銀行）發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D14、（）年由上海金業交易所推出的標金期貨實際上已經具有了外匯期貨的性質，這是近現代全球首例金融期貨交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B15、（2019年真題）與認購期權價值正相關、與認沽期權價值為負相關的是（）A.波動率B.執行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】C16、關于公司債券的分類，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B17、上市公司的財務報表必須依法及時向社會公開，這體現了證券交易的（）原則。A.透明B.及時C.公開D.公平【答案】C18、我國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對付是指，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金B.貨銀交付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交付風險降低到最低程度C.結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向證券登記結算公司交付至少90%的應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保D.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物【答案】C19、（2018年真題）可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D20、()是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。A.配股B.增發C.發行可轉換公司債券D.定向增發【答案】D21、以下屬于機構投資者的有()。Ⅰ．政府機構Ⅱ．金融機構Ⅲ．企業和事業法人Ⅳ．社保基金A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0．8，則A公司的股票價值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C23、（2020年真題）根據國際證監會組織《關于復雜金融產品銷售的適當性要求（最終決定）》金融機構對客戶的評估項目包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、金融風險的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B25、根據我國現行有關制度的規定，過戶費一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國家稅收部門B.中國證監會C.中國結算公司D.證券交易所【答案】C26、商業銀行除發行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級債券信用債券B.次級債券資本補充債券C.信用債券資本補充債券D.信用債券擔保債券【答案】B27、下列關于公開發行公司債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B28、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態偏離的調整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B29、滬深證券交易所成立后，新股發行經歷的演變過程是（）。A.議價—定價—競價B.定價—議價—定價C.競價—議價—定價D.定價—競價—定價【答案】D30、首次公開發行股票并在主板（中小企業板）上市所需滿足的條件不包括（）A.發行人依法設立且持續經營時間在3年以上的股份有限公司，但經國務院批準的除外。B.最近1期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不得高于20%C.最近3個會計年度凈利潤均為正數，且現金流量累計超過人民幣3000萬元D.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量累計超過人民幣5000萬元或最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。【答案】C31、國債承銷團成員于招標日后（）個工作日內繳納發行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A32、IOB系統的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A33、金融期貨與金融現貨交易的不同點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C36、企業年金基金按照規定不得直接投資于（）。A.國債B.權證C.金融債D.股票基金【答案】B37、公司有下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D38、《證券公司全面風險管理規范》要求證券公司建立健全與（）相適應的全面風險管理體系。A.公司風險管理能力B.公司治理規范程度C.公司發展戰略D.公司盈利能力【答案】C39、（2018年真題）為報價系統參與人提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺指的是（）。A.機構間私募產品報價與服務系統B.機構間公募產品報價與服務系統C.全國中小企業股份轉讓系統D.區域間股權交易市場【答案】A40、證券公司公開發行債券募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后()個月內有效。A.3B.6C.10D.12【答案】B41、上市公司存在（）情形的，不得公開發行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、在合格境外機構投資者中，對商業銀行的資產規模的要求如下，經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C43、下列屬于證券市場中介機構的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D45、任何金融工具都可能出現因指數價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是（）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結算風險【答案】B46、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A.實業B.有價證券C.房地產D.第三產業【答案】B47、投資于無擔保企業(公司)債券和非金融企業債務融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B48、關于股票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D49、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業制訂系統性融資規劃，根據項目建設融資需求，將企業債券和貸款統一納入銀行綜合授信管理體系，對企業債務融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B50、外匯市場發展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C51、下列關于商業銀行次級定期債務的說法，正確的是（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】D52、根據中國證監會于2020年8月發布《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》，要求公募REITs產品同時符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、我國《證券投資基金法》規定，（）應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、按照《企業年金基金管理辦法》規定，企業年金投資范圍包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B55、與其他債券相比，政府債券的特點是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D56、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D57、影響金融市場運行的主要宏觀經濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D58、（2021年真題）下列關于債券報價的說法,，錯誤的是（??）A.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業務的交易員進行現券報價時，在任意的債券買賣