ISO14001環境管理體系內部審核一、環境審核1.概念：

客觀地獲取審核證據并予以評價、判斷特定的環境活動、事項、管理體系或上述事項的信息是否符合審核準則的一個以文件支持的系統化的驗證過程。2.按審核對象和目的分類

環境管理體系審核、環境標志審核、清潔生產審核、環境行為符合性審核、應負責任審核等。環境管理體系審核只是環境審核的一種類型。第一節環境管理體系內審概述一、環境管理體系審核1.概念：

“組織環境管理體系的一部分，用來制定和實施其環境方針，并管理其環境因素”。2.類型：

第一節環境管理體系內審概述認證審核環境管理體系內部審核第一方審核外部審核第三方審核第二方審核內部審核一、環境管理體系審核2.類型：內部審核——自我檢查，自我完善；第二方審核——選擇和評價合作方；認證審核——客觀程度高，審核結果公認。3.內部審核的目的：1）判斷受審部門環境管理體系的符合性2）環境管理體系的持續適宜性和有效性3）為外審（認證）做準備第一節環境管理體系內審概述一、環境管理體系審核4.內部審核準則：ISO14001標準適用于受審方的與環境相關的法律法規及其他要求受審方的環境管理體系文件（手冊、程序、作業）系統、客觀、符合性、審核員獨立性、文件化5.內部審核的頻率：一般每年1-2次；重大環境事故、方針目標指標大變、工藝或法律法規大變時，可考慮增加頻次。第一節環境管理體系內審概述

第6章環境管理體系內部審核6.1環境管理體系內審概述6.2環境管理體系內審程序6.3不符合項的確定與不符合報告6.4第三方認證審核前的準備1.內審的策劃2.內審的準備3.內審的實施4.跟蹤驗證糾正措施5.內審報告第二節環境管理體系內審程序1.內審的策劃最高管理層第二節環境管理體系內審程序內審的委托方內審管理部門明確其職責、權限內審隊伍內審組長內審員內審目標、范圍、準則內審程序2.內審的準備第二節環境管理體系內審程序1）制定審核計劃a）年度審核計劃滾動式——每月審幾個部門，一年輪審一次集中式——所有部門集中審核b）審核實施計劃審核目的，范圍，準則，審核組成員，被審部門名稱，重點審核要素，審核活動預定時間和起止時間內審實施計劃一般提前一周通知到各部門負責人。什么時候審？生產影響小，審核不系統與滾動式相反由誰,審誰，怎么審2.內審的準備第二節環境管理體系內審程序2）組成審核組組長——由管理者代表任命；組員——經過培訓、考試合格，獲得內審資格組長職責：與管理者代表及受審各部門領導溝通，及時通報不符合獲取背景資料，如環評報告、三同時驗收報告、環境監測報告制定審核計劃，分配審核任務組織編寫和提交審核報告組織跟蹤審核2.內審的準備第二節環境管理體系內審程序2）組成審核組內審員職責：在組長指導下編寫審核檢查表獨立完成分工范圍內的現場審核任務，收集審核證據，編寫不符合報告驗證受審方所采取的糾正措施的有效性協助組長編寫審核報告2.內審的準備第二節環境管理體系內審程序3）準備審核工作文件審核計劃會議記錄冊首末次會議簽到表現場審核檢查表空白的不符合報告空白的內審報告等。2.內審的準備第二節環境管理體系內審程序4）檢查表的編制目的：使審核員審核目標明確確保審核工作系統完整作為審核記錄存檔內容：受審部門、審核時間、審核員審核準則審核內容和方法審核記錄第二節環境管理體系內審程序4）檢查表的編制編寫前：閱讀受審方環境管理體系文件，明確其重要環境因素、目標指標、相關法律法規。編寫要點：審核內容根據標準和體系文件要求，逐項列出審核內容根據職能分配表，重點審核該部門的主要環境職能審核方法去哪查？哪個部門，哪個崗位找誰查？找哪些人回答問題和給出證實怎么查？查哪些文件資料記錄、包括哪些現場的觀察。2.內審的準備第二節環境管理體系內審程序4）檢查表的編制編寫注意：審核依據，不能以審核員自己的觀點為準繩審核保持完整性，可根據情況調整或補充檢查表檢查表是審核員的工作文件，不交給受審方。（現場檢查示例）第二節環境管理體系內審程序3.內審的實施1.首次會議2.現場審查3.審核組會議4.總體評價和確定不符合項5.末次會議第二節環境管理體系內審程序3.內審的實施1.首次會議參會人員最高管理者、管理者代表、各部門負責人和審核組全體成員。內容審核組與受審部門相互介紹明確審核目的、范圍和準則，審核方法和程序第二節環境管理體系內審程序3.內審的實施審核方式按部門按要素按環境因素主線提問方式封閉式提問——回答“是”或“否”開放式提問2.現場審查第二節環境管理體系內審程序3.內審的實施取證方法提問觀察核實資料信息，記錄抽查某些指標注意事項及時詳細記錄已證實的體系運行有關事實和數據判定不符合必修以客觀事實為依據，并得到受審方確認。2.現場審查第二節環境管理體系內審程序3.內審的實施每天審核結束后召開，進行內部交流、溝通、協調3.審核組會議收集客觀證據證實環境管理體系是否符合標準要求，以及評價管理體系有效性和實施效果。有效性——能否實現環境方針及目標指標

——重要環境因素控制是否有效

——組織是否形成了一套自我完善機制——員工是否自覺遵守有關程序或作業文件的規定4.總體評價及確定不符合項第二節環境管理體系內審程序3.內審的實施收集客觀證據證實環境管理體系是否符合標準要求，以及評價管理體系有效性和實施效果。實施效果1）污染預防——源頭控制、排放達標

2）節能降耗——有效的利用資源能源；

通過工藝設備的改進節能降耗4.總體評價及確定不符合項第二節環境管理體系內審程序3.內審的實施由審核組長主持，參會人員與首次會議同。內容：重申審核目的、范圍和準則簡介審核過程宣讀對環境管理體系的總體評價和不符合報告宣讀審核結論對糾正措施的實施及完成期限的要求最高管理者或管理者代表講話5.末次會議第二節環境管理體系內審程序1）制定糾正措施：受審方分析不符合產生的原因，制定相應糾正措施制定時注意：可行性和有效性措施與不符合項嚴重程度相適應2）糾正措施的認可和批注3）糾正措施的實施受審部門實施，按規定期限完成4.跟蹤驗證糾正措施審核組管理者代表第二節環境管理體系內審程序4）糾正措施的跟蹤驗證：審核員執行，做出評價結論，通過后將不符合項關閉驗證方式5）注意是否按規定日期完成能否有效控制類似不符合再次發生如引起程序修改，是否完成了相應文件的修改審批和發放4.跟蹤驗證糾正措施書面驗證——情節輕微的現場驗證證明材料不充分效果體現在現場嚴重不符合項第二節環境管理體系內審程序組長根據審核結果編寫審核報告，經管理者代表審定后，由內審職能部門上報最高管理者，并下達給受審部門。內容：關鍵：5.內審報告組織名稱審核目的審核范圍審核準則審核組成員及分工審核日期審核過程的簡要說明對環境管理體系的總體評價審核結論體系是否符合ISO14001標準體系是否得到了正確的實施和保持

第6章環境管理體系內部審核6.1環境管理體系內審概述6.2環境管理體系內審程序6.3不符合項的確定與不符合報告6.4第三方認證審核前的準備第三節不符合項的確定與不符合報告一、不符合概念：環境管理體系的不符合指那些違背審核準則的審核發現。通常有以下幾種不符合發生：體系文件不符合ISO14001標準體系運行不符合文件規定體系運行中的環境行為不符合法律法規要求環境活動結果不符合預定的環境方針、目標指標或預期的環境績效第三節不符合項的確定與不符合報告二、不符合項的確定1）以客觀事實為基礎2）以審核準則為依據3）審核組內部相互溝通，統一意見4）與受審方共同確認審核發現的實施三、不符合項性質的判定1）嚴重不符合——體系出現系統或區域性失效，造成嚴重環境危害，違反法律法規，目標指標未實現且沒有采取必要措施，一般不符合未按期糾正2）一般不符合——個別或偶然的不符合第三節不符合項的確定與不符合報告四、不符合報告1）報告內容不符合事實描述要點：受審方名稱不符合事實描述不符合判據及條款號不符合性質的判定審核員姓名及開具日期受審方代表確認簽名要求完成糾正的日期不符合原因及糾正措施糾正措施評價準確可重復性和可追溯性簡明精煉，概括核心問題使用規范術語不符合項報告示例

第6章環境管理體系內部審核6.1環境管理體系內審概述6.2環境管理體系內審程序6.3不符合項的確定與不符合報告6.4第三方認證審核前的準備第四節第三方認證審核前的準備一、內部審核的實施（自我檢查）二、開展全員培訓內容：

手冊，程序，工作三層次環境管理體系文件內容。三、準備好相關資料和質量記錄32認證申請需提交資料組織的地理位置圖廠區