,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

有害物質(zhì)管理稽核評(píng)估表,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,Ref:SXXXX,,

區(qū)域,序號(hào),內(nèi)容,審核要點(diǎn),配分,0,"25

%","50

%","75

%","100

%",得分,問(wèn)題點(diǎn)（低于60%必需給出）,檢查說(shuō)明與資料,供方自評(píng)

"管

理

體

系",1.1,有害物質(zhì)管理體系,是否建立了有害物質(zhì)管理體系，有完善的文件和流程，并能夠完全按照流程和文件的要求加以落實(shí)，并持續(xù)完善管理體系。,5,,,,,100,5,,建立有害物質(zhì)管控程序,5

,1.2,環(huán)境管理體系,已通過(guò)ISO14001或等效的環(huán)境管理體系認(rèn)證，證書(shū)在有效期內(nèi)。,4,,,,,100,4,,取得了ISO14001體系認(rèn)證證書(shū),4

,1.3,環(huán)境法規(guī)遵從,符合所有相關(guān)環(huán)境法規(guī)要求，按規(guī)定提供批文、第三方檢測(cè)合格檢測(cè)報(bào)告等，無(wú)環(huán)境違規(guī)或投訴事件。,4,,,,75,,3,,2020年度無(wú)記錄,3

,1.4,組織保障,有確定的組織負(fù)責(zé)環(huán)保及有害物質(zhì)管理要求的實(shí)現(xiàn)，其要求傳達(dá)到了每個(gè)相關(guān)人員。,4,,,,,"100

%",4,,每年定期全員培訓(xùn)，日常宣導(dǎo)，入職培訓(xùn),4

,1.5,需求分析,相關(guān)市場(chǎng)和客戶(hù)的環(huán)保要求進(jìn)行了全面的收集與分析，沒(méi)有遺漏。,4,,,,,"100

%",4,,建立清單,4

,1.6,問(wèn)題追溯,針對(duì)市場(chǎng)客戶(hù)或者來(lái)料檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的環(huán)保不符合情況有相應(yīng)的處理流程及方案，并對(duì)歷史物料可進(jìn)行追溯。,4,,,,,"100

%",4,,建立有害物質(zhì)清單，標(biāo)識(shí)與追溯管理程序,4

"研

發(fā)",2.2,產(chǎn)品規(guī)格,是否將環(huán)保作為產(chǎn)品規(guī)格來(lái)管理，并且在實(shí)際的產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，所有的產(chǎn)品規(guī)格均有環(huán)保相關(guān)信息。,3,,,,,"100

%",3,,產(chǎn)品設(shè)計(jì)前期進(jìn)行評(píng)估,3

,2.3,環(huán)保與非環(huán)保管控,對(duì)于不同環(huán)保等級(jí)要求的產(chǎn)品，研發(fā)過(guò)程的管理是否完善，在產(chǎn)品編碼和物料清單上能夠明確區(qū)分；或產(chǎn)品只有一種環(huán)保要求。,3,,,,,"100

%",3,,現(xiàn)用產(chǎn)品材質(zhì)均為環(huán)保無(wú)鹵材質(zhì),3

,2.4,產(chǎn)品物料清單,產(chǎn)品物料清單(包括輔助材料）是否對(duì)環(huán)保產(chǎn)品逐一確認(rèn)所有材料符合環(huán)保要求，抽查到的所有物料清單均滿(mǎn)足要求。,3,,,,,"100

%",3,,,3

,2.5,研發(fā)評(píng)審,研發(fā)過(guò)程的各個(gè)相關(guān)評(píng)審點(diǎn)（包括研發(fā)轉(zhuǎn)試制、試制轉(zhuǎn)生產(chǎn)）、評(píng)審模板是否均有環(huán)保規(guī)格符合性方面的評(píng)審要求，并且所有評(píng)審均對(duì)環(huán)保做了合規(guī)性評(píng)審。,3,,,,,"100

%",3,,每年對(duì)環(huán)保情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià),3

,2.6,物料更改與替換,是否有明確的程序規(guī)定物料替代和供應(yīng)商替換必須有對(duì)物料環(huán)保符合性確認(rèn)。,3,,,,,"100

%",3,,是,3

"采

購(gòu)",3.1,供應(yīng)商管理,在供應(yīng)商管理流程中是否有對(duì)供應(yīng)商環(huán)保責(zé)任的約束和違規(guī)的處罰規(guī)定，并與供應(yīng)商簽署了相關(guān)協(xié)議。,4,,,,,"100

%",4,,合格供應(yīng)商均簽訂了環(huán)保協(xié)議,4

,3.2,環(huán)保要求,采購(gòu)規(guī)范中是否有明確的物料環(huán)保要求。,3,,,,,"100

%",3,,環(huán)保協(xié)議中有明確規(guī)定,3

,3.3,供應(yīng)商禁用物質(zhì)承諾,是否所有供應(yīng)商都提供了不使用禁用物質(zhì)承諾書(shū)。,3,,,,,"100

%",3,,是，所有合格供應(yīng)商均簽訂了承諾書(shū),3

,3.4,環(huán)保文檔,是否所有供應(yīng)商都提供了符合性證明文件(包括但不限于材料成分信息、測(cè)試報(bào)告等)。,3,,,,,"100

%",3,,現(xiàn)用材料均有第三方測(cè)試報(bào)告,3

,3.5,新物料引入,新物料引入和認(rèn)證認(rèn)可流程中是否有對(duì)環(huán)保物料的具體操作要求。,3,,,,,"100

%",3,,新物料引進(jìn)按有害物質(zhì)管控程序進(jìn)行,3

,3.6,環(huán)保管理數(shù)據(jù)庫(kù),是否有環(huán)保管理數(shù)據(jù)庫(kù)且有效進(jìn)行維護(hù)。,2,,,,,"100

%",2,,有專(zhuān)人進(jìn)行維護(hù),2

,3.7,PCN管理,對(duì)供應(yīng)商PCN的管理流程中是否規(guī)定了環(huán)保變更要求，并且所有與環(huán)保物料相關(guān)的PCN均按照要求操作。,2,,,,,"100

%",2,,是,2

"來(lái)

料

檢

驗(yàn)",4.1,檢驗(yàn)要求,來(lái)料檢驗(yàn)要求是否明確定義對(duì)環(huán)保物料的檢驗(yàn)要求，并且對(duì)所有的環(huán)保物料均按要求操作。,3,,,,,"100

%",3,,是，按照有害物質(zhì)管控程序執(zhí)行,3

,4.2,檢驗(yàn)?zāi)芰?是否有適當(dāng)設(shè)備或利用社會(huì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)過(guò)一些物料的環(huán)保符合性，并且能夠提供相應(yīng)的檢測(cè)報(bào)告。,3,,,,,"100

%",3,,RoHS測(cè)試儀,3

,4.3,物料管控,當(dāng)有不同環(huán)保等級(jí)時(shí)，在來(lái)料檢驗(yàn)環(huán)節(jié)是否明確定義了管理和識(shí)別的方法。,3,,,,,"100

%",3,,設(shè)有高風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)物料等級(jí),3

,4.4,輔料管控,來(lái)料檢驗(yàn)操作指導(dǎo)書(shū)和檢驗(yàn)項(xiàng)目中是否明確了對(duì)輔料環(huán)保的要求，能夠提供輔料清單和對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告。,3,,,,,"100

%",3,,是的,3

"生

產(chǎn)",5.1,流程與操作指導(dǎo),是否有最新的、文件化的環(huán)保相關(guān)的流程與操作指導(dǎo)書(shū)，且不斷更新，能夠完全按照流程與操作指導(dǎo)書(shū)的要求開(kāi)展工作。,2,,,,,"100

%",2,,建立最新的有害物質(zhì)管控流程,2

,5.2,產(chǎn)品管控,對(duì)于同一種產(chǎn)品同時(shí)包括不同環(huán)保等級(jí)兩種型號(hào)在生產(chǎn)過(guò)程中管控是否有明確的操作指導(dǎo)，在發(fā)料、產(chǎn)線、包裝、發(fā)貨等各環(huán)節(jié)均有相應(yīng)措施保證不會(huì)混料。或是僅有一種環(huán)保等級(jí)產(chǎn)品。,2,,,,,"100

%",2,,均采用環(huán)保材質(zhì)，如非環(huán)保材質(zhì)均標(biāo)識(shí)，隔離，并分開(kāi)生產(chǎn),2

,5.3,標(biāo)識(shí),不同環(huán)保等級(jí)產(chǎn)品在生產(chǎn)線設(shè)置、任務(wù)令、工序過(guò)程卡等均能夠明確標(biāo)識(shí)，不易混淆，或只生產(chǎn)一程環(huán)保等級(jí)產(chǎn)品。,3,,,,,"100

%",3,,現(xiàn)所有物料基本上都是環(huán)保無(wú)鹵產(chǎn)品,3

,5.4,物料管控,對(duì)同一種物料同時(shí)包括不同環(huán)保等級(jí)的在生產(chǎn)過(guò)程管控是否有明確的操作指導(dǎo)，在發(fā)料、生產(chǎn)線等各環(huán)節(jié)均有相應(yīng)措施保證不會(huì)混料。或僅有一種環(huán)保等級(jí)物料。,3,,,,,"100

%",3,,現(xiàn)所有物料基本上都是環(huán)保無(wú)鹵產(chǎn)品,3

,5.5,輔料,試制和生產(chǎn)過(guò)程的生產(chǎn)輔料是否都經(jīng)過(guò)全面檢視，并有明確的標(biāo)識(shí)，對(duì)環(huán)保要求的產(chǎn)品其生產(chǎn)輔料均符合要求。,3,,,,,"100

%",3,,是,3

,5.6,返修及回收產(chǎn)品、物料,對(duì)生產(chǎn)過(guò)程返修或回收物料是否有環(huán)保符合性確認(rèn)。,3,,,,,"100

%",3,,是，出貨前確認(rèn),3

"倉(cāng)

儲(chǔ)

管

理",6.1,不合格品管理,是否有不合格成品入庫(kù)管理辦法?,3,,,,,"100

%",3,,建立不合格控制程序，倉(cāng)庫(kù)管理程序。,3

,6.2,倉(cāng)庫(kù)標(biāo)識(shí),倉(cāng)庫(kù)(原料庫(kù)﹑半成品庫(kù)﹑成品庫(kù))內(nèi)的環(huán)保與非環(huán)保物料或產(chǎn)品的擺放區(qū)域是否有標(biāo)識(shí)區(qū)分?,3,,,,,"100

%",3,,建立倉(cāng)庫(kù)管理程序，按標(biāo)識(shí)區(qū)分進(jìn)行區(qū)域化管理,3

,6.3,長(zhǎng)期庫(kù)存管理,長(zhǎng)期庫(kù)存品(原材料、零部件、成品等)在使用前是否確認(rèn)符合客戶(hù)有害物質(zhì)管控標(biāo)準(zhǔn)?,3,,,,,"100

%",3,,是，到期后經(jīng)品質(zhì)再確認(rèn)后按規(guī)定處理,3

,6.4,出貨管理,是否有明確的出貨流程?并按出貨流程進(jìn)行作業(yè)?是否能提供追溯用的出貨表單及文件記錄?,3,,,,,"100

%",3,,建立了成品作業(yè)規(guī)程,3

(聯(lián)創(chuàng)宏聲參考評(píng)分規(guī)則):,,,50%-文件要求充分但無(wú)記錄證明執(zhí)行有效或無(wú)文件要求但有記錄部份執(zhí)行有效；,100,,,,總得分,,99,,,

0%-文件明確要求且無(wú)執(zhí)行記錄。,,,75%-文件要求充分但無(wú)