上海市高新技術企業認定條件和申報流程.高新技術企業的定義高新技術企業是指：在?國家重點支持的高新技術領域?內持續進行研究開發與技術成果轉化，形成企業核心自主知識產權，并以此為根底開展經營活動，在本市區域內注冊一年以上的居民企業。

商業貿易性為主的企業除外.高新技術企業享受稅收優惠政策根據2021年1月1日實施的?企業所得稅法?規定：經省市級科技部門組織認定的高新技術企業享受15%的企業所得稅優惠稅率，一定三年不變.高新技術企業申請條件〔一〕在本市注冊大企業,近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式或通過5年以上的全球排他性獨占許可方式對其主要產品〔效勞〕的核心技術擁有自主知識產權.高新技術企業申請條件〔二〕產品〔效勞〕屬于?國家重點支持的高新技術領域?(國科發[2021]172號)規定的范圍1.電子信息技術2.生物與新醫藥技術3.航空航天技術4.新材料技術5.高技術效勞業6.新能源及節能技術7.資源與環境技術8.高新技術改造傳統產業請查我中心網站:.con.高新技術企業申請條件〔三〕

具有大學專科以上學歷的科技人員占企業當年職工總數的30%以上，其中；研發人員占企業當年職工總數的10%以上.高新技術企業申請條件〔四〕企業持續進行了研究開發活動，且近三個會計年度的研究開發費用總額占銷售收入的比例符合以下要求：1，最近一年銷售收入小于5，000萬元的企業，比例不低于6%2，最近一年銷售收入在5，000至20，000萬元的企業，比例不低于4%3，最近一年銷售收入20，000萬元以上的企業，比例不低于3%.高新技術企業申請條件〔五〕其中：企業在中國境內發生的研究開發費用總額占全部研究開發費用總額的比例不低于60%。企業注冊成立時間滿一年、缺乏三年，按實際經營年限計算.高新技術企業申請條件〔六〕

高新技術產品〔效勞〕收入占企業當年總收入的60%以上企業經營的高新技術〔效勞〕必須符合國家規定的技術領域:

且對應于?國家重點支持的高新技術領域?中的三級目錄如：一家以研發生產光通信計量測試儀器公司，應選對應技術領域：一級目錄：電子信息二級目錄：通信技術三級目錄：光傳輸技術.高新技術企業申請條件〔七〕

企業研究開發組織管理水平、科技成果轉化能力、自主知識產權數量、銷售與總資產成長性等指標符合?高新技術企業認定管理工作指引?的要求：總評分不低于70分.高新技術企業認定評分標準序號

指標

賦值1核心自主知識產權302科技成果轉化能力303研究開發的組織管理水平204成長性指標20合計——100.核心自主知識產權--企業作為權利人在中國內地〔不含港、澳、臺地區〕注冊的，--近三年內通過資助研發、受讓、受贈、并購等方式獲得，--或通過5年以上的全球排他性獨占許可方式擁有，對企業主要產品〔效勞〕的核心技術發揮支持作用的、受到中國法律保護的自主知識產權.核心自主知識產權種類：創造、實用新型、以及非簡單改變產品圖案和形狀的外觀設計、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種企業需在近三年內獲得以上各項知識產權的國家授權，并獲得授權證書.核心自主知識產權〔30分〕企業在三年內獲得的專利、注冊軟件數集成電路布圖設計權數、植物新品種數〔不含商標〕各項指標實際得分＝本指標賦值分數比例；[例]本指標賦值30，企業擁有實用新型專利5項,指標評價檔次為“B〞，分數比例評為0.7，那么：實際得分＝30分×0.8=24分檔次分值比數量得分檔次分值比數量得分A0.8-1.06項或發明專利1項30D0.2-0.393項12B0.6-0.795項21E0.01-0.191-2項6C0.4-0.594項18F00.表一、企業根本信息表一、企業根本信息表主營業務所屬技術領域□電子信息技術□生物與新醫藥技術□航空航天技術□新材料技術□高技術服務業□新能源及節能技術□資源與環境技術□高新技術改造傳統產業□其他領域近3年內獲得的自主知識產權數(件)發明專利實用新型外觀設計軟件著作版權集成電路布圖設計專有權植物新品種其他.表四、近3年內獲得的自主知識產權數匯總表授權項目名稱類別授權日期授權號獲得方式所屬項目編號抗病型增效菌及其培養方法已授權的發明專利2000．12．22ZL97106541.1自主研發PS01增效井岡霉素組合物已授權的發明專利2003．8．6ZL97106542.X自主研發PS01.核心自主知識產權說明:---由專家對企業申報的核心自主知識產權是否符合<工作指引>要求進行評判---同以知識產權在國內外的申請、登記只記為一項---如知識產權的創造人與知識產權權屬人別離的，在計算知識產權數量時可分別計算---專利以獲得授權證書為準---企業不具備核心的自主知識產權的不能認定為高新技術企業.研究開發費用歸集

---企業近三年投入研究開發費用到達規定的要求是高新技術企業認定中的重要指標之一。企業須按規定如實填報研究開發活動(工程)情況表；同時企業應正確歸集研發經費，---由具有資質并符合本?工作指引?相關條件的中介機構進行專項審計。.研究開發活動定義

----為獲得科學與技術〔不包括人文、社會科學〕新知識，創造性運用科學技術新知識，或實質性改進技術、產品〔效勞〕而持續進行的具有明確目標的活動。----創造性運用科學技術新知識，或實質性改進技術、產品〔效勞〕，是指企業在技術、產品〔效勞〕方面的創新取得了有價值的進步，對本地區〔省、自治區、直轄市或方案單列市〕相關行業的技術進步具有推動作用，不包括企業從事的常規性升級或對某項科研成果直接應用等活動〔如直接采用新的工藝、材料、裝置、產品、效勞或知識等〕。----企業按照上述定義判斷是否進行了研究開發活動〔工程〕，并填寫附2?高新技術企業認定申請書?中的“二、企業研究開發工程情況表〞。.研究開發工程確實定

---研究開發工程是指“不重復的，具有獨立時間、財務安排和人員配置的研究開發活動〞---企業的研究開發費用是以各個研發工程為根本單位分別進行測度并加總計算的。---企業研究開發工程必須符合<國家重點支持的高新技術領域>目錄?企業研究開發工程情況表?〔近3年執行的工程，按單一工程填報〕.表二、企業研究開發工程情況表

〔近3年執行的工程，按單一工程填報〕項目名稱項目編號RD01起止時間-技術領域技術來源本項目研發人員數研發經費總預算（萬元）研發經費2005-2007年總支出（萬元）其中：2007年2006年2005年立項目的及組織實施方式（限400字）1.立項目的：為完成申嗪霉素產業化生產工藝條件的研究，通過對通氧量、溫度、酸度及發酵周期等發酵條件的研究，制定出符合產業化生產的工藝規程；完成申嗪霉素的提取工藝研究；實施生物農藥申嗪霉素產業化，建成年產500噸1%申嗪霉素懸浮劑的工業化生產裝置，完成殘留試驗，各項技術指標達到質量控制的要求。2.組織實施方式：本項目獲得“十五”國家科技攻關專題立項，由本公司和上海交通大學共同承擔。上海交通大學承擔本專題的菌種的選育和實驗室發酵工藝研究。本公司承擔申嗪霉素的藥劑劑型研究、藥效試驗、毒理學研究、環境生態試驗、中試及產業化。.表二、企業研究開發工程情況表

〔近3年執行的工程，按單一工程填報〕核心技術及創新點（限400字）1.核心技術：高產菌株的選育技術；發酵和提取工藝技術的研究；工程放大技術。2．創新點：1）、研制了獨特的菌種篩選路線，獲得了具有自主知識產權的熒光假單胞菌M18；2、采用基因工程等手段獲得基因工程菌，提高產素效價；3）、創制了獨特的申嗪霉素提取工藝；4)、建立了準確、快速的測定方法；取得的階段性成果（限400字）1、通過科技部組織的專家驗收；（見驗收報告）2、建成年產500噸1%申嗪霉素制劑的產業化生產裝置；（見生產批文）3、實驗室發酵單位達到1800毫克/升以上；（見樣品測試報告）申嗪霉素在產業化生產裝置上的發酵單位達到1500毫克/升以上；完成申嗪霉素的殘留試驗；（見檢測報告）6、獲得授權發明專利一項；（見發明專利ZLXXXXX）.表五、企業年度研究開發費用結構明細表

(按近3年每年分別填報)

項目內部研究開發投入額其中：委托外部研究開發投入額其中:境內的外部研發投入額研究開發投入額(內、外部)小計研發項目編號累計發生額人員人工直接投入折舊費用與長期費用攤派設計費設備調試費無形資產攤銷其他費用RD01RD02RD..合計企業填報人簽字：中介機構簽字〔公章〕：日期：日期：.科技成果轉化能力〔30分〕企業經過研究開發入，獲得科技成果，申請認定時，企業必須到達最近3年內科技成果轉化的年平均數如下：三年合計科技成果轉化工程數最好要到達13工程以上檔次分值比數量得分檔次分值比數量得分A0.8-1.04個以上D0.2-0.391-2個B0.6-0.793-4個E0.01-0.191個C0.4-0.592-3個F00.科技成果轉化能力〔30分〕什么是科技成果工程:知識產權證書〔或獨占許可合同〕生產批文、新產品或新技術證明查新報告產品質量檢驗報告省級〔含方案單列市〕以上科技方案立項證明及其完成證明〔驗收、鑒定、獲獎，等等〕高新技術成果轉化、火炬方案等證書購入或出售技術成果的技術合同、技術訣竅.科技成果轉化能力〔30分〕科技成果轉化說明：一項或多項科技成果所對應的一項或多項產品、效勞、樣品或樣機的說明〔可以單項對應單項或多項，也可以多項對應單項或多項〕。填附表5?前三年科技成果轉化能力情況匯總表?.附件：5前三年科技成果轉化能力情況匯總表序號科技成果名稱及其年份科技成果所形成的產品、服務、樣品、樣機等的名稱及其年份科技成果轉化說明上傳的附件名稱1“微生物源農藥申嗪霉素（M18）的研制及其應用”獲2007年度上海市科技進步一等獎申嗪霉素原藥、1%申嗪霉素懸浮劑/2005年該成果對應RD01，產品申嗪霉素原藥PS01，實現銷售獲獎證書3生物農藥申嗪霉素的示范和推廣應用（中試）/2006申嗪霉素原藥、1%申嗪霉素懸浮劑/2005年該成果對應RD02，產品形成樣機驗收意見41.5%伊枯草菌素生物殺菌劑的研究/2006伊枯草菌素樣品/2007課題合同[MSOffice2]5毒死蜱·殺蟲雙水乳劑及其制備方法24%毒死蜱·殺蟲雙EW/2005發明專利證書1324%毒死蜱·殺蟲雙水乳劑24%毒死蜱·殺蟲雙EW/2005國家重點新產品證書.研究開發的組織管理水平〔20分〕〔1〕制定了研究開發工程立項報告〔4分〕〔2〕建立了研發投入核算體系〔4分〕〔3〕開展了產學研合作的研發活動〔4分〕〔4〕有研發機構并具備相應的設施和設備〔4分〕〔5〕建立研發人員的績效考核獎勵制度〔4分〕以上五方面都要寫到，并相關附有制度及協議等填附表4，?企業研究開發組織管理情況??.附件4，企業研究開發組織管理情況

800字為限一、建立了研究開發項目立項報告制度

需有相應附件

二、完善了研發投入核算體系；需有相應附件三、開展了產學研合作的研發活動；需有相應附件四、技術中心擁有備相應的設施和設備簡單描述五、實施了研究人員的績效考核獎勵制度

需有相應附件.總資產和銷售額成長性指標〔20〕

---此項指標是對反映企業經營績效的總資產增長率和銷售增長率的評價〔各占10分〕，具體計算方法如下：---總資產增長率＝1/2〔第二年總資產額÷第一年總資產額＋第三年總資產額÷第二年總資產額〕－1。---銷售增長率＝1/2〔第二年銷售額÷第一年銷售額＋第三年銷售額÷第二年銷售額〕－1；.總資產和銷售額成長性指標〔20分〕

成長性指標（20分）得分指標賦值≥0.35≥0.25≥0.15≥0.05≤0.05ABCDE總資產增長率賦值（10分）銷售增長率賦值（10分）.高新技術產品〔效勞〕收入

企業通過技術創新、開展研發活動，形成符合?重點領域?要求的產品〔效勞〕收入與技術性收入的總和。技術性收入主要包括以下幾個局部：1.技術轉讓收入：指企業技術創新成果通過技術貿易、技術轉讓所獲得的收入；2.技術承包收入：包括技術工程設計、技術工程實施所獲得的收入；3.技術效勞收入：指企業利用自己的人力、物力和數據系統等為社會和本企業外的用戶提供技術方案、數據處理、測試分析及其他類型的效勞所獲得的收入；4.接受委托科研收入：指企業承擔社會各方面委托研究開發、中間試驗及新產品開發所獲得的收入。.申報材料〔1〕?高新技術企業認定申請書?；〔2〕企業營業執照副本、稅務登記證書〔復印件〕；〔3〕經具有資質并符合本?工作指引?相關條件的中介機構鑒證的企業近三個會計年度研究開發費用〔實際年限缺乏三年的按實際經營年限〕、近一個會計年度高新技術產品〔效勞〕收入專項審計報告；〔4〕經具有資質的中介機構鑒證的企業近三個會計年度的財務報表〔含資產負債表、利潤及利潤分配表、現金流量表，實際年限缺乏三年的按實際經營年限〕；〔5〕技術創新活動證明材料，包括知識產權證書、獨占許可協議、生產批文，新產品或新技術證明〔查新〕材料、產品質量檢驗報告，省級〔含方案單列市〕以上科技方案立項證明，以及其他相關證明材料。.申報認定程序1．自我評價。企業應對照?認定方法?第十條進行自我評價。認為符合條件的在“高新技術企業認定管理工作網〞〔〕進行注冊登記。2．注冊登記。企業登錄科技部火炬中心“高新技術企業認定管理工作網〞，按要求填寫?企業注冊登記表?，并通過網絡系統上傳至本市認定機構。企業身份確認并獲得將認定戶名和密碼告