廣西2017年期貨基礎(chǔ)知識：期貨交易流程考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化B．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤C(jī)．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)2、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D．中國期貨業(yè)協(xié)會3、下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是（）。A．甲為某國有期貨公司工作人員B．乙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)公司派到民營期貨經(jīng)紀(jì)公司從事公務(wù)的人員C．丙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)公司里面的臨時工D．丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員4、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A．依法予以警告B．予以警告，并處以3萬元以下罰款C．要求期貨公司解聘該人員D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格5、期貨投資咨詢從業(yè)人員開展投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受的自律管理A：國務(wù)院B：中國期貨業(yè)協(xié)會C：中國證監(jiān)會D：期貨交易所6、采用金字塔式買入賣出方法時，增倉時應(yīng)遵循以下__原則。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉B．在現(xiàn)有持倉已虧損的情況下，才能增倉C．持倉的增加應(yīng)漸次增加D．持倉的增加應(yīng)漸次遞減7、早期的期貨市場不能吸引大量投機(jī)者參與的原因在于__。A．資本投入量大B．轉(zhuǎn)手困難C．要求實物交割D．場所有限8、江恩方形圖的測試方法是在一張方格紙上，以商品價格某個中期性的低點(或者高點)做為中心，按__旋轉(zhuǎn)。A．從上至下B．從左至右C．順時針方向D．逆時針方向9、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A：10B：8C：15D：2010、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得__。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．代理客戶從事期貨交易C．劃轉(zhuǎn)期貨保證金D．收付期貨保證金

11、2008年9月20日，某投資者以120點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時又以150點的權(quán)利金賣出一張9月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．160B．170C．180D．19012、對于期貨價格的理解，下列描述正確的有__。A．有助于生產(chǎn)經(jīng)營者調(diào)整相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃，避免生產(chǎn)的盲目性B．能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢C．具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，被視為一種權(quán)威價格D．是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢的一種價格13、下列選項中，__是期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款。A．交割等級B．期貨價格C．最后交易日D．報價單位14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金D．風(fēng)險準(zhǔn)備金15、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。A．中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會16、制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（）。D．交易所會員24、中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A：1個月B：20日C：2個月D：3個月25、通常，一國的政治形勢越穩(wěn)定，該國的貨幣匯率越____A：穩(wěn)定B：波動C：容易上升D：容易下降二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、交易編碼由12位數(shù)字構(gòu)成，前（）位為會員號，后（）位為客戶號。A：3，9B：4，8C：5，7D：7，52、技術(shù)分析的缺點沒有____A：信號滯后B：技術(shù)陷阱隨時出現(xiàn)C：各種指標(biāo)經(jīng)常發(fā)出相互矛盾的信號D：只適用于短期分析3、下列關(guān)于會員制期貨交易所專業(yè)委員會的說法，正確的有__。A．理事會下設(shè)若干專業(yè)委員會B．一般由理事長提議，經(jīng)會員大會同意設(shè)立C．理事會委派的理事主持各專業(yè)委員會D．新品種委員會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新的期貨品種合約上市交易4、期貨市場的作用有__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤B．利用期貨價格信號安排生產(chǎn)經(jīng)營活動C．提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)D．為政府制定宏觀政策提供參考依據(jù)5、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險。A．農(nóng)業(yè)B．保險業(yè)C．軟件業(yè)D．旅游業(yè)6、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價格被視為一種__。A．權(quán)威價格B．指導(dǎo)價格C．現(xiàn)貨價格D．參考價格7、《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。A．商品期貨合約B．金融期貨合約C．期權(quán)合約D．國際貨物買賣合約8、下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲9、某金礦公司公司預(yù)計三個月后將出售黃金，故先賣出黃金期貨，價格為298美元，出售黃金時的市價為308美元，同時以311美元回補(bǔ)黃金期貨，其有效黃金售價為____A：308美元B：321美元C：295美元D：301美元10、芝加哥期貨交易所成立的初衷是__。A．通過遠(yuǎn)期合約的簽訂保護(hù)供需雙方的利益，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系，避免價格的季節(jié)性變動B．對于谷物交貨進(jìn)行品質(zhì)劃一的規(guī)定，定位幾個品質(zhì)，使品種規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)化，以避免交易過程中不必要的糾紛C．為谷物交易提供一個集中交易的場所D．為現(xiàn)貨市場的價格制定提供參考

11、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所備置，供客戶查閱．A：期貨交易相關(guān)法規(guī)B：期貨公司高級管理人員簡歷C：期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D：期貨公司股東名額12、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件13、下列因素能影響國內(nèi)消費量的是__A．政治領(lǐng)袖的改選B．人口的增長C．人們消費結(jié)構(gòu)的變化D．政府的就業(yè)政策14、下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行方向相反的交易B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的虧損C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益15、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項．A：設(shè)立目的和職責(zé)B：名稱、住所和營業(yè)場所C：注冊資本及其構(gòu)成D：營業(yè)期限16、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A．行政拘留B．監(jiān)視居住C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D．申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利17、中國期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有（）。A．頒布期貨法律法規(guī)與行業(yè)自律性規(guī)則B．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定C．調(diào)解會員之間的糾紛D．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)18、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元。A．19480B．19490C．19500D．1951019、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向__報告。A．期貨交易所B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D．中國期貨業(yè)協(xié)會20、下列關(guān)于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設(shè)立B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金C．前者是以公共利益為設(shè)立目的，后者是以營利為設(shè)立目的D．前者一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定21、在經(jīng)濟(jì)處于嚴(yán)重衰退時，恰當(dāng)?shù)呢泿耪邞?yīng)當(dāng)是____A：減少政府支出B：降低利息率C：使本國貨幣升值D：提高利息率22、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益23、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強(qiáng)B．正向市場中，基差走弱C．反向市場中，基差走強(qiáng)D．反向市場中，基差走弱24、關(guān)于套利指令，說法正確的有__。A．套利市價指令是指將按照市場當(dāng)前可