一.單項選擇題（共30題，共30分）

1.證券經紀人為證券從業人員，應當通過（），并具備規定的證券從業人員執業條件。（1

分）A.證券經紀人員資格考試

B.證券、期貨從業人員考試

C.證券從業人員資格考試D.

證券銷售人員資格考試

★標準答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分評語：

2.道.瓊斯股價綜合平均指數以0家公司股票為編制對象。（1分）A.30

B.15

C.65

D.20

★標準答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分評語：

3.證券公司應當在與證券經紀人簽訂托付合同、對其進展執業前培訓并經測試合格后，為

其向0進展執業注冊登記。（1分）A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.國務院

★標準答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分評語：

4.證券公司為期貨公司供給中間介紹業務時應妥當保存有關資料，其保存氣息那不得少于

（）年。（1分）A.1

B.5

C.10

D.20

★標準答案：B

☆考生答案：D

★考生得分：。分評語：

5.（）依法對全國證券市場實行集中統一監視治理。（1分）A.國務院證券監視治理機構

B.中國證監會派出機構

C.國務院

D.中國證券業協會

★標準答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

6.上市公司董事、監事、高級治理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的公

司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸0全部。

（1分）A.持有人

B.公司

C.股東

D.董事

★標準答案：B

☆考生答案：A

★考生得分：0分評語：

7.ETF可以利用基金的0與基金凈值之間的差價進展套利。（1分）A.交易價格

B.基金收益

C.收盤價

D.交易最高價

★標準答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

8.證券公司應當在與證券經紀人簽訂0合同前，對其資格條件進展嚴格審查。（1分）

A.勞動

B.托付

C.居間

D.行紀

★標準答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分評語：

9.證券發行人是指為0而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企

業。（1分）A.融資資金

B.投資資金

C.分散資金

D.籌措資金

★標準答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分評語：

10.以下說法正確的選項是（1分）A.客戶依據需要到證券公司營業網點臨柜提出查

詢自己賬戶下的股東擁股、股份變更、注冊資料申請，填寫'證券賬戶注冊資料查詢表'，

牌規定提交證件資料。

B.自然人托付他人代辦查詢賬戶的，不僅需要代辦人的身份證明文件，而且還需要核驗經公證

的托付代辦書。

C.投資者在辦理指定交易后，不能到指定交易所所屬證券營業部予以變更。D.

證券賬戶不包括基金公司的基金賬戶。

★標準答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0分評語：

11.0是指信息披露義務人在披露信息時，將不存在的事實在信息披露文件中予以記載的

行為。（1分）A.虛假記載

B.誤導性陳述

C.重大遺漏

D.不正值披露

★標準答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

12.取得。后，證券經紀人方可執業。（1分）A.證券經紀人證書

B.證券經紀人從業資格

C.證券從業資格

D.證券從業證書

★標準答案：A

☆考生答案：C

★考生得分：0分評語：

13.（）必需具有確定學歷、信譽、較豐富的業務閱歷和資產保證等條件才能充當。他們可

以獨立地擔當股票買賣的中介業務工作，并按規定收取傭金。（1分）A.個人經紀人

B.法人經紀人

C.傭金經紀人

D.債券經紀人

★標準答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0分評語：

14.期貨公司申請變更業務范圍，國務院期貨監視治理機構應當自受理申請之日起（）內作

出批準或者不批準的打算。（1分）A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

★標準答案：D

☆考生答案：B

★考生得分：0分評語：

15.基金份額上市交易應當符合的條件是（）。（1分）A.基金的募集符合法律規定

B.基金合同期限為3年以上

C.基金募集金額不低于1億元人民幣

D.基金份額持有人不少于200人

★標準答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

16.（）指特地為籌資者和投資者代理買賣每筆交易缺乏1手（10（）股）的小股股票的經紀

人。（1分）A.傭金經紀人

B.二元經紀人

C.特種經紀人

D.零股經紀人

★標準答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分評語：

17.行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有

理由信任行為人有代理權的，該代理行為0.（1分）A.有效

B.無效

C.效力待定

D.可撤銷

★標準答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0分評語：

18.以下行為方式不屬于操縱市場的為（）?（1分）A.虛買虛賣

B.合謀

C.內幕交易

D.連續交易操縱

★標準答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分評語：

19.操縱證券、期貨交易價格，獵取不正值利益或者轉嫁風險，情節嚴峻的，處（）有期徒

刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。（1分）A.三年以下

B.五年以下

C.三年以上十年以下

D.五年以上十年以下

★標準答案：B

☆考生答案：D

★考生得分：0分評語：

20.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的（）或者其他經濟組織。（1

分）A.企業法人

B.公司法人

C.自然人

D.全部法人

★標準答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

21.禮儀要求，應在鈴響不超過（??）內接聽。（1分）A.1聲響

B.2聲響

C.3聲響

D.4聲響

★標準答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分評語：

22.證券公司經營證券經紀和證券投資詢問業務的，注冊資本最低限額為人民幣（1

分）A.2023萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

★標準答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分評語：

23.證券公司應當在與證券經紀人簽訂托付合同、對其進展執業前培訓并經測試合格后，為

其向（）進展執業注冊登記。（1分）A.中國證監會

B.證券公司營業部

C.證券交易所

D.中國證券業協會

★標準答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分評語：

24.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由0擔當。（1

分）A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.獨立董事

★標準答案：D

☆考生答案：A

★考生得分：0分評語：

25.公司向股東和社會公眾供給虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴峻損害股東或

者其他人利益的行為構成（1分）A.欺詐發行股票、債券罪

B.供給虛假財務會計報告罪

C.誘騙投資者買賣證券罪

D.中介人員供給虛假證明文件罪

★標準答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分評語：

26.證券公司應當將與證券經紀人有關的治理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報（）備

案。（1分）A.證券業協會

B.中國證監會

C.公司住宅地證監會派出機構D.

營業部所在地證監會派出機構

★標準答案：C

☆考生答案：D

★考生得分：0分評語：

27.0是指行為人利用其受托人、治理人、代理人等地位，在證券發行、交易及相關活動

中哄騙客戶，損害托付人、被代理人利益的行為（1分）A.全權托付

B.利益承諾

C.虛假陳述

D.欺詐客戶

★標準答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分評語：

28.（）,是指從事證券、期貨投資詢問業務的機構及其投資詢問人員為證券、期貨投資人

或者客戶供給證券、期貨投資分析、推想或者建議等直接或者間接有償詢問效勞的活動。（1分）

A.證券、期貨投資詢問效勞

B.資產評估效勞

C.資信評級效勞

D.理財參謀效勞

★標準答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

29.期貨公司會員應當從投資者本人的金融類資產或者年收入等方面對其財務狀況進展評

估，分值上限為。分。（1分）A.10

B.15

C.20

D.50

★標準答案：D

☆考生答案：C

★考生得分：。分評語：

30.期貨公司的合并、分立、停業、解散或者破產，由（）批準。（1分）A.國務院期貨監

視治理機構

B.期貨交易所

C.工商治理行政部門

D.國務院銀行監視治理機構

★標準答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

二.多項選擇題（共20題洪40分）

1.優秀證券從業人員的素養要求是（）。（2分）A.道德品質

B.學問構造

C.實務技能

D.身體素養、心理素養

★標準答案:A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2分評語：

2.我國證券市場監管的原則包括（）o（2分）A.行政干預原則

B.保護投資者利益原則

C.保護投資者利益原則

D.行政監管與自律相結合的原則

★標準答案：B,C,D

☆考生答案：B,C,D

★考生得分：2分評語：

3.?以下關于座次安排的表達中正確的選項是〔）。（2分）A.主席臺必需排座次，放名簽。

B.嘉賓人數為單數，主要嘉賓居中，2號嘉賓在一號嘉賓左手位置，3號嘉賓在1號嘉賓右

手位置。

C.嘉賓人數為雙數，1號2號嘉賓同時居中，2號嘉賓在一號嘉賓左手位置，3號嘉賓在1

號嘉賓右手位置。

D.宴請客人時，一般主陪在面對房門的位置，副陪在主陪得對面。

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：。分評語：

4.下面說法正確的選項是（）。（2分）A.KD的取值為（）-50

B.KD的取值為0-100

C.KD可以劃分為超賣區、超買區和徘徊區

D.依據一般的劃分法，KD超過80為超買區，應考慮賣出

★標準答案：B,C,D

☆考生答案：B,C,D

★考生得分：2分評語：

5.證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，實現證券經紀人執業過程留痕。證券經紀人檔

案應當記載證券經紀人的個人根本信息、效勞的證券營業部、執業前及后續職業培訓狀況、

執業活動狀況、客戶投訴及處理狀況、違法違規及超越代理權限行為的處理狀況、績效考核狀況

和0等信息。（2分）A.證券經紀人的代理權限

B.證券經紀人的代理期間

C.證券從業資格狀態

D.證券經紀人的執業地域范圍

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2分評語：

6.證券投資基金的特點（）。（2分）A.組合投資

B.專業理財

C.便利投資

D.分散風險

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案:A.B.D

★考生得分：0分評語：

7.（）必需依法為客戶開立的賬戶保密。（2分）A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證監會

D.證券登記結算機構

★標準答案：A,B.D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：2分評語：

8.無過錯責任具有的特征有（）?（2分）A.因果關系是打算責任的根本要件

B.并不以行為人的主觀過錯為歸責的要件

C.無過錯責任的宗旨在于合理補償受害人的損失

D.由原告就免責事由進展舉證

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：0分評語：

9.國際上證券市場監管的目標是0（2分）A.保護投資者

B.保證證券市場的公正效率和透亮

C.降低系統風險

D.降低非系統風險

★標準答案:A.B.C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2分評語：

10.以下指標中屬于空頭市場的是（）。（2分）A.DIF和DEA為正值

B.DIF和DEA為負值

C.短期RSI小于長期RSI

D.短期RSI大于長期RSI

★標準答案：B.C

☆考生答案：B.C

★考生得分：2分評語：

11.證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應當在（）公示。（2分）A.公司網站

B.證券營業部的營業場所

C.指定的報刊

D.證券業協會網站

★標準答案：A,B

☆考生答案：A.B

★考生得分：2分評語：

12.以下屬于證券經紀商的限制的行為是（）。（2分）A.全權托付

B.利益承諾

C.虛假陳述

D.私下承受托付

★標準答案:A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2分評語：

13.KD可以劃分為（）幾個區域。（2分）A.超買區

B.超賣區

C.徘徊區

D.循環區

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2分評語：

14.以下屬于虛假陳述的類型的有（）。（2分）A.虛假記載

B.誤導性陳述

C.重大遺漏

D.不正值披露

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：0分評語：

15.從事證券業務的機構包括（2分）A.基金治理公司

B.證券投資詢問機構

C.證券資信評估機構

D.期貨公司

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：。分評語：

16.以下屬于基金治理人不得有的行為的是（）。（2分）A.將其固有財產或者他人財產混

淆于基金財產從事證券投資。

B.不公正的對待其治理的不同基金財產。

C.利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。D.

向基金份額持有人違規承諾收益或者擔當損失。

★標準答案：A.B.C.D

☆考生答案：A.B.C.D

★考生得分：2分評語：

17.契約型基金一般有0三方當事人訂立信托契約。（2分）A.基金治理人

B.基金托管人

C.投資者

D.委約人

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2分評語：

18.證券、期貨投資詢問機構及其投資詢問人員，不得從事以下0活動。（2分）A.代

理投資人從事證券、期貨買賣

B.與投資人商定共享投資收益或者分擔投資損失

C.舉辦有關證券、期貨投資詢問的講座、報告會、分析會等D.

利用詢問效勞與他人合謀操縱市場或者進展內幕交易

★標準答案：A,B,D

☆考生答案：A.B.D

★考生得分：2分評語：

19.基金業績評價指標有〔）。（2分）A.凈值成長率

B.平均酬勞率

C.單位風險酬勞率

D.隱含酬勞率

★標準答案:A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：0分評語：

20.證券公司應當依據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營治理。

（2分）A.風險隔離制度

B.內部把握

C.風險防范

D.《證券公司為期貨公司供給中間介紹業務試行方法》

★標準答案：A.B

☆考生答案：A.B

★考生得分：2分評語：

三.推斷題（共30題，共30分）

1.男士上裝，袖長達手腕，一般比襯衫袖短1?2厘米。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

2.證券賬戶注銷時客戶的證券賬戶上必需無任何證券。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

3.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得經營證券業務。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

4.證券經紀人未完成銷售任務的，不能通過年檢。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：錯誤

★考生得分：0分評語：

5.證券公司應當妥當保存客戶開戶資料、托付記錄、交易記錄和與內部治理、業務經營有

關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，上述資料的保存期限不得少于10

年。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：正確

★考生得分：0分評語：

6.證券經紀人應通過其所效勞的證券公司向協會申請執業注冊登記。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

7.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

8.證券公司違法作出利益承諾屬于不正值競爭行為，自律組織可實行警告、批判等措施予

以懲戒；情節嚴峻的，證券監管機關得取消證券公司的會員資格。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：正確

★考生得分：0分評語：

9.證券經紀人從事客戶招攬和客戶效勞等活動，應當履行托付合同商定的義務，向客戶充

分提示證券投資的風險。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

10.乘汽車時，遵循右為上，左為下，后為上，前為下的原則。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：錯誤

★考生得分：0分評語：

11.因不行抗力的突發性大事或為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以實行技術性停

牌的措施。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：正確

★考生得分：0分評語：

12.全權托付與投資者擔當自己責任的原則相沖突，使投資具有很大的風險和危害。（1

分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

13.證券經紀人與證券公司終止托付合同的，證券公司應當在發生之日或知曉之日起十個工作

日內向協會進展相關人員執業信息備案。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

14.期貨公司分支機構在注銷經紀許可證前，還可以連續進展經營活動直至注銷完畢。（1

分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

15.證券經紀人存在與客戶串通、損害證券公司利益的行為，證券公司有權要求經紀人對證

券公司的損失擔當連帶賠償責任，但無權要求客戶賠償。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

16.證券公司應當對證券經紀人進展不少于40個小時的執業前培訓。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

17.公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的可撤銷。（1分）

錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：正確

★考生得分：。分評語：

18.基金確權有兩種形式，分別是電子確權和確權。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：錯誤

★考生得分：0分評語：

19.因果關系的實質在于合理限制被告的損害賠償范圍，避開因果關系鏈條的無限延長或其他

因素的介入而使被告擔當不合理的賠償責任。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：錯誤

★考生得分：0分評語：

20.證券公司應當妥當保存客戶開戶資料、托付記錄、交易記錄和與內部治理、業務經營有

關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于二十年。

（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

21.基金公司版開放式基金賬戶通過基金柜臺辦理。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：錯誤

★考生得分：0分評語：

22.債券經紀人是以代客買賣債券為業務，以抽取傭金為其酬勞的證券商，另外，債券經紀

人不行兼營自行買賣證券業務。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

23.我國實行的是集中統一的證券市場監視治理模式，由中國證券業協會執行集中統一的證券

市場行政監視治理職能。（1分〕錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

24.制止期貨公司從事境外期貨交易。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：正確

★考生得分：0分評語：

25.證券經紀人的執業地域范圍，應當與其效勞的證券公司的治理力氣相適應，不需與證券

營業部的客戶治理水平和客戶效勞的合理區域相適應。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

26.ADR的取值可以小于0。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：錯誤

★考生得分：1分評語：

27,因不行抗力的突發性大事或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以打算臨時停市

等。門分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

28.變更資金賬戶資料適用于變更客戶代碼和資金賬戶資料的業務活動。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：錯誤

★考生得分：0分評語：

29.假設DIF的走向與股價走向相背離，則此時是實行行動的信號。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

30.證券經紀人要努力鉆研業務，提高自己的業務水平和工作效率。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

一.單項選擇題（共30題，共30分）

1.公開發行股票轉變招股說明書所列資金用途的，不需經0作出決議。（1分）A.董事

會

B.監事會

C.股東大會

D.總經理

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

2.證券經紀人只能承受0證券公司的托付，并應當特地代理證券公司從事客戶招攬和客

戶效勞等活動。（1分）A.一家

B.二家

C.三家

D.四家

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

3.證券經紀人執業注冊登記申請須通過（）提交。（1分）A.證券公司

B.證券公司營業部

C.協會執業證書治理系統

D.經紀人治理系統

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

4.（）是依法注冊的具有確定資格的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財務公司等

金融機構，其資格與個人經紀人一樣。（1分）A.個人經紀人

B.法人經紀人

C.傭金經紀人

D.債券經紀人

★標準答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

5.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出

資比例不得低于（）。（1分）A.40%

B.60%

C.85%

D.90%

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

6.證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部擬開展介紹業務的營

業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。（1分）A.1

B.2

C.3

D.4

★標準答案：B

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

7.設立證券公司，必需經0審查批準。（1分〕A.國務院

B.國務院證券監視治理機構

C.中國證券業協會

D.證券交易所

★標準答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

8.開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由0負責辦理。（1分）A.基金治理人

B.基金托管人

C.證券交易所

D.證券登記結算機構

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

9.期貨公司會員應當從投資者本人的金融類資產或者年收入等方面對其財務狀況進展評

估，分值上限為。分。（1分）A.10

B.15

C.20

D.50

★標準答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

10.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。（1

分）A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

11.在MACD應用法則中，當（）時為空頭市場。（1分）A.DIF和DEA為正值

B.DIF為負值，DEA為正值

C.DIF為正值,DEA為正值

D.D1F和DEA為負值

★標準答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

12.假設價格大致接近左肩頂部水平并開頭變成圓形，成交量照舊相對較少，那么頭肩頂形

態至少完成了（），最終確實認信號就是頸線被跌穿并到達打算性的幅度。（1分）A.25%

B.50%

C.75%

D.80%

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

13.上證綜合指數的樣本股包括（）。（1分）A.A股和B股

B.A股和H股

C.B股和S股

D.H股和S股

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

14.進展技術分析最根本、最核心的根本假設是（）。（1分）A.市場行為涵蓋了一切信息

B.證券價格沿趨勢移動

C.歷史會重演

D.供求關系打算價格

★標準答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

15.上海0證券賬戶T+1日才能查詢指定交易結果。（1分）A.A股

B.H股

C.B股

D.績優股

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

16.期貨公司為投資者向中金所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易者日終保證金

賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。（1分）A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.100萬元

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

17.我國實行的是集中統一的證券市場監視治理模式，由（）為防范和處置證券公司風險，

保護投資者利益，供給資金保障。（1分）A.中國證券投資者保護基金

B.中國證監會及其派出機構

C.證券交易所

D.中國證券業協會

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

18.威廉指標最早起源于期貨市場，由威廉于0年首創。（1分）A.1963年

B.1973年

C.1983年

D.1974年

★標準答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

19.依據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取

確定比例的金額設立（1分）A.補償基金

B.投資基金

C.保證基金

D.風險基金

★標準答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

20.對遞送物品的表達不正確的選項是1）。（1分）A.將有文字的物品遞交他人時，須使

之正面對著對方

B.遞尖刀時，切勿以尖、刃對著對方

C.雙手為宜

D.雙手不便利時，左手右手都可以，沒有區分

★標準答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

21.0指既沒有經托付授權，又沒有法律上的依據，也沒有人民法院或者主管機關的指定，而

以他人名義實施民事法律行為之代理。（1分）A.未授權之無權代理

B.越權之無權代理

C.代理權消滅后之無權代理

D.表見代理

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

22.有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的（），也不得低于法定的注冊

資本最低限額。（1分）A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

★標準答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

23.0是指信息披露義務人在披露信息時，將不存在的事實在信息披露文件中予以記載的

行為。（1分）A.虛假記載

B.誤導性陳述

C.重大遺漏

D.不正值披露

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

24.期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）國務院期貨監視治理機構、期貨交易所規定

的標準。（1分）A.等于

B.低于

C.高于

D.高于或等于

★標準答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

25.證券公司終止與證券經紀人的托付關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自托付關系

終止之日起（）個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。11分）A.3

B.5

C.7

D.10

★標準答案：B

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

26.在大宗交易中以下說法錯誤的選項是（）。（1分）A.在上海證券交易所中A股和B股

的單筆買賣申報數量應當不低于50萬股。

B.大宗交易范圍不僅適用于股票和債券，還是用于基金。

C.在深圳證券交易所中A股和B股的單筆交易數量不低于50萬股。

D.在深圳證券交易所中A股和債券的交易金額不低于50萬人民幣。

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

27.證券公司與證券經紀人簽訂托付合同，應當遵循公正、自愿、O的原則，公正地確定

雙方的權利和義務。（1分）A.懇切信用

B.公開

C.公正

D.公正

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

28.國務院證券監視治理機構應當自受理證券公司設立申請之日起。內，依法作出批準和

不予批準的打算。（1分）A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

29.投資詢問機構、財務參謀機構、資信評級機構從事證券效勞業務的人員，必需具備證券

專業學問和從事證券效勞業務（）以上的閱歷。（1分）A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

★標準答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

30.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未依據規定披露信息，或者所披露的信息有

虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，賜予警告，并處以0的罰款。對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員蜴予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。（1分）

A.十萬元以上五十萬元以下

B.十萬元以上三十萬元以下

C.三十萬元以上六十萬元以下

D.三十萬元以上五十萬元以下

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

二.多項選擇題（共20題洪40分）

1.對違反規定或者因治理不善導致證券經紀人（）的證券公司，可以要求其提高經紀業務

風險資本預備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本預備計算金額，并依法實行限

制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政懲罰。（2分）A.違法違規

B.客戶大量投訴

C.消滅重大糾紛

D.不穩定大事

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

2.證券經紀人的職業道德要素主要包括（）。（2分）A.職業抱負

B.職業紀律

C.職業榮譽

D.職業操守

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

3.以下屬于穩固形態的是（）。（2分）A.旗形與三角旗形

B.矩形

C.頭肩形

D.貝形一重復圓盤

★標準答案:A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

4.證券公司可以動用客戶的交易結算資金或托付資金的情形是（I（2分）A.客戶進展證

券的申購

B.證券交易的結算

C.支付與證券交易有關的傭金、費用或稅款

D.自營業務需要

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

5.移動平均線的特點是1）。（2分）A.追蹤趨勢

B.滯后性

C.穩定性

D.不會助漲助跌

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

6.證券經紀人被投訴狀況以及證券公司對0的防范和處理效果，作為衡量證券公司內部

治理力氣和客戶效勞水平的重要指標，納入其分類評價范圍。（2分）A.客戶投訴

B.客戶糾紛

C.不穩定大事

D.特別大事

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

7.以下可以成為虛假陳述的主體的是（2分）A.發行人或上市公司

B.證券承銷商

C.保薦人

D.專業效勞機構

★標準答案:A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

8.公司章程對0具有約束力。（2分）A.公司

B.董事

C.債權人

D.高級治理人員

★標準答案：A,B,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

9.站姿忌諱（）。（2分）A.彎腰駝背

B.抱胸、叉腰

C.手插口袋

D.東倒西歪、倚靠物體

★標準答案:A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

10.國務院證券監視治理機構在對證券市場實施監視治理中履行的職責是（2分）A.

依法制定有關證券市場監視治理的規章、規章，并依法行使審批或者核準權

B.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進展監視治理

C.依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金治理公司、證券效勞機構、證券

交易所、證券登記結算機構的證券業務活動，進展監視治理

D.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監視實施

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

11.證券發行、交易活動，必需遵守法律、行政法規；制止O的行為。（2分）A.欺詐

B.內幕交易

C.操縱證券交易市場

D.代理交易

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

12.以下屬于證券交易的內幕信息的是（）。（2分）A.公司安排股利或者增資的打算

B.公司股權構造的重大變化

C.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%

D.公司董事的行為可能依法擔當重大損害賠償責任

★標準答案：A,B,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

13.投資于開放式基金主要包括但不限于以下風險（2分）A.流淌性風險

B.申購/贖回價格未知的風險

C.基金投資風險

D.機構運作風險和不行抗力風險

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

14.證券公司應當在每年1月31日之前，向住宅地證監會派出機構報送證券經紀人治理年

度報告。年度報告應當至少包括（2分）A.本年度與證券經紀人有關的治理制度、內

控機制

B.技術系統的運行和改進狀況

C.本年度證券經紀人數量的變動狀況

D.報告期末證券經紀人的數量及在證券營業部的分布狀況

★標準答案：A,B.C,D

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

15.設立證券公司應當具備的條件是（）。（2分）A.主要股東最近3年無重大違法違規記

錄

B.主要股東凈資產不低于人民幣2億元

C.有符合法律規定的注冊資本

D.董事、監事、高級治理人員具有證券從業資格

★標準答案：A.B.C

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

16.以下屬于證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開以下的信息有（2

分）A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

B.中國證監會規定的其他消息

C.交易結算結果查詢方式

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

17.申請設立期貨公司，應當具備以下0條件，并符合《中華人民共和國公司法》的規定。

（2分）A.有健全的風險治理和內部把握制度

B.有符合法律、行政法規規定的公司章程

C.有合格的經營場所和業務設施

D.注冊資本最低限額為人民幣1000萬元

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

18.證券經紀人進展執業注冊登記，應當符合的條件有（）。（2分）A.已經通過證券從業

人員資格考試

B.已與證券公司簽訂托付合同

C.已承受證券公司組織的不少于60個小時的執業前培訓

D.法律法規和職業道德的培訓時間10個小時

★標準答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

19.我國證券市場監管的目標是（2分）A.運用和發揮證券市場機制的樂觀作用，限

制消極作用

B.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監視證券效勞機構依法經營

C.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序依據國家宏觀經紀治理的需要，運

用靈敏多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經紀進展相適應。

D.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

★標準答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

20.證券公司只能承受（）的期貨公司的托付從事介紹業務。（2分）A.被同一機構把握

B.全資擁有

C.控股

D.其他期貨公司的托付

★標準答案：A.B.C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

三.推斷題（共30題，共30分）

1.證券經紀人不得貶低競爭對手，但可以進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正值手段招

攬客戶。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

2.期貨公司應當依據其統一編制的試卷對股指期貨開戶者進展測試。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

3.證券經紀人，是指承受證券公司的托付，代理其從事客戶招攬和客戶效勞等活動的證券

公司內的自然人。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

4.協會對證券公司提交的證券經紀人年檢申請進展審核，必要時可要求所在證券公司提交書

面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后進展年檢信息公示，公示期為三十個工

作日。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

5.證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，記載超越代理權限行為的處理狀況和績效考核

狀況等信息。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

6.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東三分之二以上同意。（1

分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

7.當WMS%R低于20,即處于超買狀態，行情馬上見頂，應當考慮賣出。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

8.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。門分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

9.證券經紀人在執業過程中，可以依據證券公司的授權，向客戶傳遞全部的爭論報告及與

證券投資有關的信息。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

10.一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，凈資產應當不低于人民幣50萬元。（1分）

錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

11.SAR的應用法則同移動平均線的穿越原則一樣，股價從下向上穿過SAR線時，是買入

時機。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

12.權證交易不具有杠桿效應。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

13.證券經紀人證書由證券公司統一印制、編號。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

14.為了標準證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共

利益，促進社會主義市場經濟的進展，制定《中華人民共和國證券法》。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

15.證券經紀人進展執業注冊登記，應當已與證券公司簽訂托付合同。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

16.基金份額持有人大會應當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參與方可召開。（1

分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

17.期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業協會規定的標準。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

18.單位犯內幕交易罪的，對單位判懲罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人

員，處三年以下有期徒刑或者拘役。（1分〕錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

19.對軌道的突破不是趨勢反轉的開頭，而是趨勢加速的開頭，即原來的趨勢線的斜率將

會增加，趨勢線的方向將會更加陡峭。［1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

20.自律機構有權對證券經紀人實施的違反自律規章的行為對其進展紀律處分有公開責備，

取消會員資格，罰款等。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

21.自律性組織包括證券公司和證券業協會。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

22.證券經紀人應通過其所效勞的證券公司向協會申請執業注冊登記。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

23.公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇治理者的權利。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

24.證券經紀人均不得與客戶商定共享證券投資收益或者分擔證券投資損失，也不得以任何

方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

25.證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進展交易。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

26.客戶的證券買賣托付，已成交的托付記錄應當保存于證券公司，未成交的托付記錄無須

保存。［1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

27.證券經紀人可以向客戶透漏商業隱秘，但不能向其他人透漏客戶隱私。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

28.協會對證券公司提交的證券經紀人年檢申請進展審核，必要時可要求所在證券公司提交書

面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后進展年檢信息公示，公示期為三十個工

作日。（1分）錯誤

正確

★標準答案：錯誤

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

29.證券經紀人，是指承受證券公司的托付，代理其從事客戶招攬和客戶效勞等活動的證券

公司以外的自然人。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

30.未經國務院期貨監視治理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股

票投資、非自用不動產等與其職責無關的業務。（1分）錯誤

正確

★標準答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

1.申請設立期貨公司，主要股東以及實際把握人具有持續盈利力氣，信譽良好，最近0

年無重大違法違規記錄。（1分）A.3

B.5

C.10

D.15

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

2.（）是指雖無代理權但外表上有足以使人信為有代理權而須由本人負授權之責的代理。（1

分）A.未授權之無權代理

B.越權之無權代理

C.代理權消滅后之無權代理

D.表見代理

★標準答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

3.證券公司應當在與證券經紀人簽訂托付合同、對其進展執業前培訓并經測試合格后，為

其向0進展執業注冊登記。（1分）A.中國證監會

B.證券公司營業部

C.證券交易所

D.中國證券業協會

★標準答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

4.道.瓊斯股價綜合平均指數以0家公司股票為編制對象。（1分〕A.30

B.15

C.65

D.20

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

5.0依據有關規定負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。

（1分）A.中國證監會

B.證券交易所

C.中國證券業協會D.

證券登記結算機構

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

6.（）在侵權行為法上，就是受害人在訴訟中，能證明違法行為與損害事實之間的因果關

系的狀況下，假設加害人不能證明損害的發生自己無過錯，那么就從損害事實的本身推定被告

在致人損害的行為中有過錯，并為此擔當賠償責任。（1分）A.無過錯責任原則

B.公正責任原則

C.過錯推定責任原則

D.過錯責任原則

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

7.在MACD應用法則中，當0時為多頭市場。（1分）A.DIF和DEA為正值

B.DIF為負值，DEA為正值

C.DIF為正值,DEA為正值

D.DIF和DEA為負值

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

8.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（1（1

分）A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

★標準答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

9.上市公司有以下0情形的，證券交易所打算暫停其股票上市交易。（1分）A.公司股

本總額發生變化不符合上市條件的。

B.公司不依據規定公開其財務狀況且拒絕訂正的。

C.公司解散或被宣告破產。

D.公司最近2年連續虧損。

★標準答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

10.單排三粒扣西裝，習慣上系（？）扣。（1分）A.三顆全系上

B.中間一顆

C.第一和其次顆

D.全部不系

★標準答案：D