2012年度部門績效考核

與員工業(yè)績考核方案

為正確評價(jià)各部門及員工2012年度工作績效，通過加強(qiáng)績效管

理改善部門工作、提高員工工作效率，特制定本考核方案：

一、考核依據(jù)

（一）《宏源證券股份有限公司績效管理暫行辦法》；

（二）《宏源證券股份有限公司部門績效考核暫行辦法》；

（三）公司與各部門簽訂的《2012年績效合約》、《反腐倡廉和

案件預(yù)防、安全維穩(wěn)責(zé)任書》及公司總經(jīng)理辦公會等交辦的各項(xiàng)工

作任務(wù)；

（四）各部門及員工工作實(shí)績及成果，其中部門考核數(shù)據(jù)由于

考核時間較緊，以1-11月實(shí)際加12月預(yù)計(jì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；

（五）本方案。

二、考核目標(biāo)

（一）客觀公正地評價(jià)部門和員工的工作業(yè)績；

（二）形成激勵有效、約束有力的良性氛圍，促進(jìn)公司價(jià)值最

大化和員工職業(yè)發(fā)展的有機(jī)統(tǒng)一；

（三）樹立以效益為中心的思想，不斷提高部門經(jīng)營管理水平,

改進(jìn)員工績效表現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)；

（四）為公司員工的日常管理、薪酬分配、崗位調(diào)配、獎懲、

培訓(xùn)、聘任和聘用等工作提供重要依據(jù)。

三、考核基本原則

（一）客觀、公平、公正、公開原則；

（二）突出實(shí)績、以德為先原則；

（三）群眾公認(rèn)原則。

四、考核組織領(lǐng)導(dǎo)

公司成立年度考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“考核小組”），負(fù)

責(zé)公司年度考核的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。考核小組由公司總經(jīng)理任組長，公司

其他經(jīng)營層高管任小組成員。考核小組下設(shè)考核小組辦公室，由人

力資源部、計(jì)劃資金部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、

稽核審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人組成。部門績效考核由計(jì)劃資金部

在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司其他相關(guān)部門配合工作，

部門績效考核結(jié)果由計(jì)劃資金部負(fù)責(zé)匯總后報(bào)公司考核小組審定。

員工人事考核由人力資源部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公

司其他相關(guān)部門配合工作，員工人事考核結(jié)果由人力資源部負(fù)責(zé)匯

總后報(bào)公司考核小組審定。

五、部門績效考核

（-）考核范圍

本方案中部門績效考核范圍為各部門、分公司、所屬公司（以

下統(tǒng)稱各部門）。

（二）績效考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容

部門績效考核依據(jù)公司《績效管理暫行辦法》、《部門績效考核

暫行辦法》及各部門與公司簽訂的《2012年績效合約》組織實(shí)施。

公司部門按職能分為業(yè)務(wù)部門和職能部門。業(yè)務(wù)部門考核指標(biāo)分為

財(cái)務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面、內(nèi)部運(yùn)營和創(chuàng)新發(fā)展四個維度；職能部門考

2

核指標(biāo)分為重點(diǎn)工作、服務(wù)支持、內(nèi)部運(yùn)營和創(chuàng)新發(fā)展四個維度。

業(yè)務(wù)部門考核內(nèi)容主要側(cè)重于財(cái)務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面，職能部門主要

側(cè)重于重點(diǎn)工作、服務(wù)支持。

1、業(yè)務(wù)部門包括：

北京承銷保薦分公司（含投資銀行總部、固定收益總部）、北京

資產(chǎn)管理分公司、債券銷售交易部、權(quán)益投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（含

運(yùn)營管理部、營銷服務(wù)部、理財(cái)服務(wù)部）、信用交易部、研究所（機(jī)

構(gòu)客戶部）、資產(chǎn)處置辦公室、宏源匯富創(chuàng)業(yè)投資有限公司、宏源期

貨有限公司、宏源匯智投資有限公司。

2、職能部門包括：

董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室、總經(jīng)理辦公室、人力資源部、

計(jì)劃資金部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、存管結(jié)算中心、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)

部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)中心、紀(jì)檢監(jiān)察室、網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)化規(guī)范辦公

室、基建辦公室。

3、績效指標(biāo)的基本內(nèi)容（各部門績效指標(biāo)權(quán)重詳見本部門《2012

年績效合約》）

（1）財(cái)務(wù)成果

主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營活動所取得的財(cái)務(wù)結(jié)果，是業(yè)

務(wù)部門經(jīng)營能力在財(cái)務(wù)方面的具體體現(xiàn)。主要包括業(yè)務(wù)收入、利潤、

費(fèi)用收入比、收益率等內(nèi)容。

（2）業(yè)務(wù)構(gòu)面

主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營活動所取得的業(yè)務(wù)結(jié)果，是業(yè)

務(wù)部門通過產(chǎn)品或服務(wù)所實(shí)現(xiàn)的客戶價(jià)值和市場地位。主要包括行

3

業(yè)排名(如市場份額排名、業(yè)務(wù)收入排名、業(yè)務(wù)規(guī)模排名和業(yè)務(wù)家

數(shù)排名等)和客戶增長率、客戶滿意度等內(nèi)容。

(3)重點(diǎn)工作

主要是衡量職能部門依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃任務(wù)和年度計(jì)劃安排應(yīng)

當(dāng)重點(diǎn)完成的關(guān)鍵性工作指標(biāo)。

(4)服務(wù)支持

主要是指衡量職能部門對公司業(yè)務(wù)部門和經(jīng)營管理提供的各種

支持、服務(wù)、監(jiān)督和控制活動的工作效果，包括但不限于為完成客

戶價(jià)值創(chuàng)造和滿足公司經(jīng)營管理所需要的業(yè)務(wù)支持、運(yùn)營管理和風(fēng)

險(xiǎn)控制等方面內(nèi)容。

(5)內(nèi)部運(yùn)營

主要是指對部門內(nèi)部日常運(yùn)營、維護(hù)和管理等工作的測量和評

價(jià)，主要包括部門內(nèi)部制度建設(shè)、流程優(yōu)化、系統(tǒng)改進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)控制

和部門協(xié)作滿意度等內(nèi)容。

(6)創(chuàng)新發(fā)展

主要是指對各部門創(chuàng)新能力及人力資本管理的測量和評價(jià)，主

要包括員工隊(duì)伍建設(shè)、員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)、員工滿意度和創(chuàng)新能力等內(nèi)

容。業(yè)務(wù)部門的創(chuàng)新工作側(cè)重于業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新等

方面，職能部門的創(chuàng)新工作側(cè)重于管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新

等方面。

(三)績效考核方法

為了保證績效考核全面、客觀、公正地進(jìn)行，采用考核小組領(lǐng)

導(dǎo)下的公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)、考核小組辦公室分

4

別考評的方式。公司總經(jīng)理和被考核部門的分管公司領(lǐng)導(dǎo)給出的考

核分分別稱為“總經(jīng)理評分”和“分管領(lǐng)導(dǎo)評分”；其他公司領(lǐng)導(dǎo)對

各部門考評形成的平均分即為被考評部門的“其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分”;

公司相關(guān)職能部門或營業(yè)部的評分稱為“考核小組辦公室評分”。

各項(xiàng)考核得分在“績效指標(biāo)得分”中的權(quán)重分別為：公司總經(jīng)

理評分占30%,分管領(lǐng)導(dǎo)評分占25%,其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分占25%,

考核小組辦公室評分占20沆

考核成績=（公司總經(jīng)理評分X30%）+（分管領(lǐng)導(dǎo)評分X25%）

+（其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分X25%）+（考核小組辦公室評分X20%）

其中，營業(yè)部對相關(guān)部門的滿意度評分，占“考核小組辦公室

評分”的30%o

以“百分制”記分法匯總考核結(jié)果，根據(jù)最終考核成績從高到

低排定部門考核名次提交公司考核小組審定。

（四）考核程序

1、述職報(bào)告

由各部門根據(jù)公司績效考核統(tǒng)一部署，向計(jì)劃資金部報(bào)送述職

報(bào)告（模板請見部門考核附件7）。年度述職報(bào)告包括四部分：（1）

績效合約完成情況；（2）本年度完成的工作內(nèi)容；（3）述廉情況;

（4）下年度工作計(jì)劃。

述職報(bào)告中績效指標(biāo)完成情況以11月底實(shí)際加12月份預(yù)計(jì)的

合計(jì)數(shù)為準(zhǔn)。

計(jì)劃資金部根據(jù)各部門的述職報(bào)告編制績效考核指標(biāo)摘要，并

將書面指標(biāo)摘要和述職報(bào)告電子全稿抄報(bào)公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)和

5

其他領(lǐng)導(dǎo)，以電子郵件形式將指標(biāo)摘要發(fā)送考核小組辦公室成員，

以便了解各部門考核指標(biāo)完成情況，為績效考核評分做準(zhǔn)備。

2、考核評分

考核小組辦公室負(fù)責(zé)組織召開由公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他

公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成員參加的績效考核會議或書面方式對

被考核部門進(jìn)行考核評分。對董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室的考核

評分，分別由董事會、監(jiān)事會主要領(lǐng)導(dǎo)最終審定。

（1）考核小組辦公室概要介紹被考核部門年度考核指標(biāo)完成情

況；

（2）公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室

成員，根據(jù)被考核部門的年度考核指標(biāo)完成情況進(jìn)行無記名考核評

分，填制《業(yè)務(wù)部門績效考核表》（附件1）和《職能部門績效考核

表》（附件2）；

（3）計(jì)劃資金部根據(jù)考核得分計(jì)算、匯總出各部門的考核成績,

填制《績效考核權(quán)重得分匯總表》（附件3）,提交公司考核小組審

定考核結(jié)果。

（五）日程安排

2012年度部門績效考核時間安排如下：

L2012年12月7日前，財(cái)務(wù)會計(jì)部向各單位提供2012年1-11

月份考核數(shù)據(jù)并抄送計(jì)劃資金部。

2、2012年12月13日前，各部門以電子郵件形式向公司考核

小組辦公室和計(jì)劃資金部同時報(bào)送述職報(bào)告。

3、2012年12月14日-16日計(jì)劃資金部進(jìn)行考核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、

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整理工作。

4、2012年12月17日—12月25日，各部門負(fù)責(zé)人述職，進(jìn)行

部門績效考核評分。

5、2012年12月26日-12月27日，進(jìn)行部門績效考核成績統(tǒng)

計(jì)。

6、2013年1月4日前，報(bào)請考核領(lǐng)導(dǎo)小組審定2012年度部門

績效考核結(jié)果。

六、員工業(yè)績考核

（一）考核范圍

本方案涉及的員工業(yè)績考核范圍為公司各分公司、各部門、營

業(yè)部全體在崗員工，及各子公司副職以上管理人員，其中2012年7

月1日及以后入職的員工不參加本次考核（營業(yè)部全日制勞動合同

營銷人員另行規(guī)定）。本年度在公司內(nèi)部發(fā)生跨單位調(diào)動的員工，10

月1日以前發(fā)生調(diào)配的，在調(diào)配后單位參加考核；10月1日及以后

發(fā)生調(diào)配的，則還原到調(diào)配前單位考核。從事兼職崗位工作的員工,

按照主要工作崗位參加考核，兼職崗位不參與考核評分。

營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員的年度業(yè)績考核方案由經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)總部負(fù)責(zé)制訂；所屬子公司副職以上管理人員之外的員工年度業(yè)

績考核方案由各所屬公司負(fù)責(zé)制訂并組織實(shí)施。

（二）考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容

員工業(yè)績考核采用關(guān)鍵績效指標(biāo)評價(jià)和能力素質(zhì)評價(jià)相結(jié)合的

方法進(jìn)行，以員工履行崗位職責(zé)和所承擔(dān)的工作任務(wù)為基本依據(jù)，

內(nèi)容包括德、能、勤、績四個方面，重點(diǎn)是通過關(guān)鍵績效指標(biāo)考核

7

工作實(shí)績，對“德”方面的考核實(shí)行“一票否決”，即在該考核指標(biāo)

方面得分較低，出現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)或失職行為，給公司造成不良影

響的，年度考核一律評為“不合格”等級。

1、關(guān)鍵績效指標(biāo)評價(jià)。關(guān)鍵績效指標(biāo)評價(jià)是由員工績效指導(dǎo)責(zé)

任人對員工年度績效指標(biāo)完成情況的整體評價(jià)，著眼于過去工作的

回顧與總結(jié)。管理人員突出對考核期內(nèi)責(zé)任目標(biāo)完成情況和綜合管

理能力的考核；員工突出對考核期內(nèi)崗位責(zé)任完成情況和業(yè)務(wù)能力

的考核。

2、能力素質(zhì)評價(jià)。能力素質(zhì)評價(jià)是采用360度的方法（以直接

上級評價(jià)為主，同時由下級、同事分別評價(jià)）對員工發(fā)展?jié)摿Φ脑u

價(jià)，著眼于員工的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

管理人員能力素質(zhì)考核分別從德、能、勤三方面進(jìn)行評價(jià)，內(nèi)

容涵蓋了思想作風(fēng)政治素質(zhì)、職業(yè)道德、廉潔自律、業(yè)務(wù)知識水平、

工作計(jì)劃性和條理性、決策能力、組織協(xié)調(diào)溝通、業(yè)務(wù)開拓能力、

防范風(fēng)險(xiǎn)意識和能力等不同指標(biāo)。

員工能力素質(zhì)考核分別從德、能兩方面進(jìn)行評價(jià)，內(nèi)容涵蓋了

工作責(zé)任感、團(tuán)隊(duì)精神、服務(wù)態(tài)度、業(yè)務(wù)知識水平、溝通協(xié)調(diào)、風(fēng)

險(xiǎn)防范情況等不同指標(biāo)。

（三）被考核人、考核人及權(quán)重

考核按照報(bào)告路線和業(yè)務(wù)路線展開，即被考核人為履行職責(zé)人,

在工作流程中向上報(bào)告的領(lǐng)導(dǎo)以及發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系的同級或下級有權(quán)

對被考核人進(jìn)行評價(jià)。被考核人分為七個類別：第一類別為本部部

門（含部門、分公司，下同）、所屬公司主要負(fù)責(zé)人（即部門總經(jīng)理、

8

主持工作的副總經(jīng)理，下同）；第二類別為本部部門、所屬公司其他

負(fù)責(zé)人（即非主持工作的副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，下同）；第三類別

為營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人（即總經(jīng)理、主持工作的副總經(jīng)理、籌備組負(fù)

責(zé)人、或總經(jīng)理級的營銷總監(jiān)，下同）；第四類別為營業(yè)部其他負(fù)責(zé)

人（即副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、或營銷副總經(jīng)理、營銷總經(jīng)理助理,

下同）；第五類別為營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員（監(jiān)察員）、財(cái)務(wù)垂管人員、

信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員；第六類別為本部各部門其他員

工和營業(yè)部固定崗位員工；第七類別為營業(yè)部全日制勞動合同營銷

人員。

1、部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人作為被考核人時，其報(bào)告路線的

上級（公司領(lǐng)導(dǎo)）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（其他部門、所屬公司主要負(fù)

責(zé)人、本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工）為有權(quán)評價(jià)人。

2、部門、所屬公司其他負(fù)責(zé)人作為被考核人時，其報(bào)告路線的

上級（公司領(lǐng)導(dǎo)、部門主要負(fù)責(zé)人）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（本部門其

他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工）為有權(quán)評價(jià)人。對各部門總經(jīng)理助理

的考核，公司領(lǐng)導(dǎo)中僅分管領(lǐng)導(dǎo)作為有權(quán)評價(jià)人，其他領(lǐng)導(dǎo)的評分

權(quán)重平均賦予其他各類有權(quán)考核人。

3、營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人作為被考核人時，其報(bào)告路線的上級（公

司領(lǐng)導(dǎo)）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（公司本部相關(guān)各部門主要負(fù)責(zé)人、本

營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他固定崗位員工）為有權(quán)評價(jià)人。

公司分管與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不相關(guān)的單一業(yè)務(wù)的分管領(lǐng)導(dǎo)，不列為營業(yè)部

主要負(fù)責(zé)人的有權(quán)評價(jià)人。

4、營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人作為被考核人時，其報(bào)告路線的上級（公

9

司分管領(lǐng)導(dǎo)、本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（公司本部

相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他固定崗

位員工）為有權(quán)評價(jià)人。

5、營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員（監(jiān)察員）、財(cái)務(wù)垂管人員、信息技術(shù)

垂管人員和存管垂管人員作為被考核人時，其報(bào)告路線的上級（風(fēng)

險(xiǎn)管理部/法律合規(guī)部/紀(jì)檢監(jiān)察室/財(cái)務(wù)會計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管

結(jié)算中心主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（財(cái)

務(wù)會計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心其他負(fù)責(zé)人及本營業(yè)部其他

負(fù)責(zé)人和員工）為有權(quán)評價(jià)人。

6、本部各部門其他員工和營業(yè)部固定崗位員工作為被考核人

時，其報(bào)告路線的上級（本部門主要負(fù)責(zé)人或本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人）

和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（本部門其他負(fù)責(zé)人或本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本

部門其他員工或本營業(yè)部其他員工）為有權(quán)評價(jià)人。部門、營業(yè)部

無其他負(fù)責(zé)人的，該部分評分權(quán)重平均賦予其他各類有權(quán)考核人。

7、營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員作為被考核人時，有權(quán)評價(jià)

人范圍詳見《2012年度全日制勞動合同營銷人員業(yè)績考核方案》。

8、針對各自工作的不同特點(diǎn)和崗位職能，考核側(cè)重點(diǎn)、權(quán)重有

所不同，考核人員考核權(quán)重見附件1。考核時出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)依

次調(diào)整有權(quán)評價(jià)人權(quán)重：無相應(yīng)類別的有權(quán)評價(jià)人時，其權(quán)重平均

并入被考核人的上級、同級和下級有權(quán)評價(jià)人的權(quán)重中。

9、在考核中，被考核人均不作為有權(quán)評價(jià)人對本人進(jìn)行考核評

分。被考核人報(bào)告路線的上級必須對被考核人進(jìn)行考核評分。

（三）考核程序

10

1、組織動員（2012年12月3日-7日）。考核小組辦公室下發(fā)

考核實(shí)施方案，部署考核工作相關(guān)事宜。各部門組織全體員工學(xué)習(xí)

相關(guān)文件，領(lǐng)會精神，熟悉辦法，掌握程序，公布有權(quán)評價(jià)人名單

及考核權(quán)重。各部門應(yīng)成立考核工作組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門考核

工作，考核工作組由各部門主要負(fù)責(zé)人為組長，副總經(jīng)理或總助為

成員，營業(yè)部還應(yīng)由一名垂直管理部門負(fù)責(zé)人參加，各部門應(yīng)將考

核工作組名單報(bào)人力資源部（以郵件形式發(fā)送至人力資源部郵箱）

備案。

2、自我評價(jià)（2012年12月8日-16日）。被考核人客觀、真實(shí)

地對個人工作情況進(jìn)行回顧和總結(jié)，填寫考核登記表。

3、考核實(shí)施（2012年12月17日-12月25日）。

（1）述職。被考核人按要求填寫《員工考核登記表》，其中第

一、二、三、四類別人員填寫《員工考核登記表（一）》（附件8）,

第五、六類別人員填寫《員工考核登記表（二）》（附件9）,《員工

考核登記表》在有權(quán)評價(jià)人的范圍內(nèi)以適當(dāng)?shù)姆绞焦蓟騻鏖啞?/p>

第一類別、第三類別部分人員于2012年12月17日-21日對考

核小組進(jìn)行述職，具體人員、時間、方式及述職順序另行通知。述

職報(bào)告的格式及具體要求詳見部門績效考核附件7,述職報(bào)告中主

要工作內(nèi)容部分應(yīng)限制在2500字左右，每人述職時間應(yīng)控制在15

分鐘以內(nèi)。

（2）考核評分。有權(quán)評價(jià)人應(yīng)對照被考核人的工作總結(jié)和考核

指標(biāo)，結(jié)合被考核人工作任務(wù)完成情況等工作實(shí)績對其進(jìn)行考核評

分，評分要客觀公正、力求準(zhǔn)確。（請見考核附表中附件2-附件7）。

11

（3）考核得分的計(jì)算

各類別被考核人的考核得分通過公司績效考核系統(tǒng)自動匯總。

被考核人的年度考核得分滿分為100分，其計(jì)算方式如下：

被考核人年度考核綜合得分=2（各類考核人評價(jià)得分）,其中：

各類考核人評價(jià)得分=同類考核人評價(jià)平均分X相應(yīng)權(quán)重

同類考核人評價(jià)平均分=2（同類各考核人初評分）?同類考

核人實(shí)際評分人數(shù)

考核人初評分=2（考核人各項(xiàng)指標(biāo)初評分義指標(biāo)權(quán)重）

（4）各部門考核工作組依據(jù)被考核員工的考核分?jǐn)?shù)確定考核等

級，由人力資源部審核后，報(bào)公司考核小組審定。

4、確定考核等級（2013年1月4日以前）

（1）考核分?jǐn)?shù)、等級及分布

考核等級為員工評估的最終結(jié)果，考核結(jié)果應(yīng)全面反映員工年

度工作表現(xiàn)和業(yè)績情況，使業(yè)績考核充分發(fā)揮對員工的激勵和鞭策

作用，切實(shí)深化”職位能上能下，收入能多能少，人員能進(jìn)能出”

的市場化用人機(jī)制。考核等級與考核分?jǐn)?shù)之間存在對應(yīng)關(guān)系，其中

等級為A類人員人數(shù)原則上不能超過本類別人員總數(shù)的20%；C類

人員人數(shù)原則上應(yīng)為本類別人員總數(shù)的3%—5%,公司各單位須參

照此比例要求切實(shí)做好員工評級工作，員工人數(shù)少于10人的單位可

綜合參考本單位員工近兩年來的工作表現(xiàn)情況進(jìn)行評級。

評估結(jié)果

員工分?jǐn)?shù)考核等級等級描述

分布

12

90分及以上A優(yōu)秀20%

75分及以上,

B+良好

90分以下

60分及以上,

B-稱職

75分以下

60以下C不合格3%~5%

其中，“B+”和“B-”同屬于“B”類，均為考核“合格”人員。

(2)考核等級的確定

第一、二、三、四類別人員按不同類別排序，其考核等級由公

司考核小組研究確定。

第五類別人員分別由風(fēng)險(xiǎn)管理部/財(cái)務(wù)會計(jì)部/信息技術(shù)中心/

存管結(jié)算中心根據(jù)考核綜合得分進(jìn)行排序，并按比例提出各等級人

員建議，報(bào)公司考核小組審定。

第六類別人員中，公司本部各部門其他員工由所在部門考核工

作組按照綜合得分進(jìn)行排序，并按比例提出各考核等級人員建議，

報(bào)公司考核小組審定；其中，部門第六類別人數(shù)少于3人，提出A

類建議等級的，由部門負(fù)責(zé)人向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，由公司考核

小組集體無記名投票決定是否給予A類考核等級。部門考核排名在

同類別前20%或后20%的，經(jīng)公司考核小組審定，可適當(dāng)提高或降

低相應(yīng)部門該類別人員A檔的比例。營業(yè)部一般員工由所在營業(yè)部

考核工作組按比例研究確定考核等級，填寫《考核結(jié)果報(bào)告表》報(bào)

人力資源部審核。

第七類別人員由所在營業(yè)部考核工作組參照《2012年度勞動合

同制營銷人員業(yè)績考核方案》提出考核等級建議，填寫《考核結(jié)果

13

報(bào)告表》報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審核。

(3)員工業(yè)績考核結(jié)果經(jīng)公司考核小組審定。考核小組辦公室

將考核結(jié)果通知員工所在部門，員工所在部門需將考核結(jié)果通知員

工本人。

5、反饋考核意見。

(1)績效考核面談

被考核人報(bào)告對象的上級就考核結(jié)果與被考核人進(jìn)行溝通，填

寫《考核面談表》(員工業(yè)績考核附件11),就被考核人一年來的工

作表現(xiàn)，以事實(shí)為依據(jù)進(jìn)行客觀評價(jià)，對被考核人做出的工作成績

和表現(xiàn)予以積極的肯定，和被考核人商談下年度的工作目標(biāo)和計(jì)劃、

需要改進(jìn)績效的地方以及提升被考核人不足之處應(yīng)采取的具體措

施，為公司培訓(xùn)、人員管理等提供依據(jù)。

(2)若員工對績效評估結(jié)果有異議，可在評估結(jié)果公布3日內(nèi)

填寫《考核申訴表》(員工業(yè)績考核附件12),向部門、營業(yè)部總經(jīng)

理以書面形式提出申訴，部門、營業(yè)部總經(jīng)理需在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核,

并將復(fù)核結(jié)果反饋申訴人。

若員工對復(fù)核結(jié)果仍有異議，可