匯報人：AA2024-01-20《風險評估》課件風險評估基本概念與原理識別風險源與建立風險清單量化評估方法及技術應用定性評估方法及技術應用針對不同類型風險應對策略設計持續改進與監測調整方案實施效果01風險評估基本概念與原理風險是指在特定環境下，某種不利事件或結果發生的可能性及其后果的綜合度量。風險定義根據風險來源和性質的不同，風險可分為自然風險、社會風險、經濟風險、技術風險等。風險分類方法風險定義及分類方法風險評估目的識別和評估潛在風險，為風險管理決策提供依據，確保組織目標的實現。風險評估意義有助于組織及時發現并解決潛在問題，降低風險帶來的損失，提高組織的穩定性和可持續發展能力。風險評估目的和意義風險評估流程：明確評估目標、識別潛在風險、分析風險來源和性質、評估風險等級和影響程度、制定風險管理措施。風險評估流程與步驟風險評估步驟確定評估范圍和對象；收集相關信息和數據；風險評估流程與步驟選擇適當的評估方法和工具；實施風險評估，包括風險識別、分析和評價；編制風險評估報告，提出風險管理建議。風險評估流程與步驟02識別風險源與建立風險清單包括組織內部的管理、技術、資源等方面存在的問題或不足，如管理漏洞、技術缺陷、資源短缺等。包括政治、經濟、社會、自然等方面的因素，如政策變化、市場波動、自然災害等。識別內外部風險源外部風險源內部風險源對識別出的風險進行詳細的描述，包括風險名稱、來源、性質等。風險描述風險分類風險等級根據風險的性質和影響范圍進行分類，如戰略風險、財務風險、運營風險等。根據風險的嚴重程度和緊急程度進行評級，如高風險、中風險、低風險等。030201制定詳細風險清單通過對歷史數據、專家意見等進行分析，評估風險發生的可能性。風險發生概率分析風險發生后可能對組織造成的影響，包括財務損失、聲譽損失、業務中斷等。風險影響程度將風險發生概率和影響程度繪制成風險矩陣，以便更直觀地了解各風險的優先級和處理順序。風險矩陣確定風險發生概率和影響程度03量化評估方法及技術應用

數據分析法數據收集通過調查問卷、歷史數據等途徑收集相關信息。數據處理對收集到的數據進行清洗、整理、轉換等處理。數據分析運用統計分析、數據挖掘等方法對數據進行分析，識別風險。確定風險事件發生的概率分布，如正態分布、泊松分布等。概率分布利用歷史數據對概率分布的參數進行估計。參數估計通過假設檢驗驗證風險事件發生的概率是否與預期相符。假設檢驗概率統計法敏感性分析分析關鍵因素變化對風險評估結果的影響程度。敏感性因素識別識別影響風險評估結果的關鍵因素。結果呈現通過圖表、報告等方式呈現敏感性分析結果，為決策者提供參考。敏感性分析法04定性評估方法及技術應用利用專家在特定領域的專業知識和經驗，對風險進行直觀判斷。專家經驗通過匿名方式征求專家意見，經過反復征詢、歸納、修改，最終匯總成專家基本一致的看法。德爾菲法組織專家會議，發揮專家集體的智能結構效應，對風險進行綜合評價。專家會議法專家判斷法評價指標體系建立風險評價指標體系，確定各指標的權重和隸屬度函數。綜合評價模型運用模糊變換原理和最大隸屬度原則，建立風險綜合評價模型，對風險進行綜合評價。模糊數學基礎運用模糊數學理論，將風險評價中的模糊因素進行量化處理。模糊綜合評價法將風險評價問題分解為若干層次和因素，構建層次結構模型。層次結構模型通過兩兩比較的方式，構造各層次因素的判斷矩陣。判斷矩陣構造計算各層次因素的權重，并進行一致性檢驗，確保權重分配的合理性。權重計算及一致性檢驗根據各層次因素的權重和得分情況，對風險進行綜合評價。綜合評價層次分析法（AHP）05針對不同類型風險應對策略設計123通過避免潛在風險活動或決策，從源頭上消除風險。風險規避采取措施降低風險事件發生的概率或減輕其影響。風險降低建立并強化安全制度，培養員工安全意識，形成風險防范的企業文化。安全制度與文化預防性策略03演練與培訓定期組織應急演練，提高員工應對風險事件的能力。01應急計劃制定針對可能發生的風險事件的應急計劃，明確應對措施和責任人。02資源準備提前準備必要的應急資源，如設備、物資和人員等。減輕性策略保險通過購買保險將潛在風險轉移給保險公司，降低自身承擔的風險。外包將部分業務或項目外包給專業機構，轉移相關風險。合作與聯盟與其他企業或機構建立合作關系，共同應對和承擔風險。轉移性策略06持續改進與監測調整方案實施效果根據企業實際情況，設定合理的風險評估結果回顧周期，如每季度、半年或年度等。設定定期回顧周期在回顧周期內，收集新的數據和信息，對原有的風險評估結果進行更新和完善。更新風險評估數據通過對歷史風險評估數據的分析，發現風險的變化趨勢和規律，為未來的風險管理提供決策支持。分析風險變化趨勢定期回顧并更新風險評估結果定期召開風險管理會議定期組織風險管理會議，匯報風險評估結果和管理措施的執行情況，促進部門間的溝通和協作。制定風險管理培訓計劃針對企業員工開展風險管理培訓，提高全員的風險意識和風險管理能力。建立跨部門風險管理團隊組建包含各相關部門代表的風險管理團隊，共同負責風險的識別、評估和控制。強化內部溝通與協作機制建設收集行業信息對行業信息進行深入分析，了解行業發展趨勢和潛在風