試卷科目：期貨從業資格考試期貨法律法規期貨從業資格考試期貨法律法規(習題卷10)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業資格考試期貨法律法規第1部分：單項選擇題，共49題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A)為期貨公司提供中間介紹業務的機構B)期貨公司C)期貨投資咨詢機構D)中國期貨業協會答案:B解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十二條規定，期貨公司的從業人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(四)中國證監會禁止的其他行為。[單選題]2.下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A)全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B)全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C)全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D)期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算答案:C解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十六條規定，全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。[單選題]3.期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業務行為產生的民事責任，由()承擔。A)期貨公司B)期貨公司總經理C)直接負責的主管人員D)從業人員本人答案:A解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第八條規定，期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。[單選題]4.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A)中國證券監督管理委員會B)中國證券監督管理委員會及其派出機構C)中國期貨業協會D)從事期貨經營業務的機構答案:C解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二條規定，本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。[單選題]5.制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A)《中華人民共和國證券法》B)《中華人民共和國民法通則》C)《期貨交易管理條例》D)《期貨公司管理辦法》答案:C解析:《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。[單選題]6.集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（）天A)20B)30C)60D)90答案:C解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第五條集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過60天，專門投資于未上市企業股權的集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過12個月[單選題]7.期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A)執業紀律B)專業勝任能力C)職業品德D)職業創新能力答案:D解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二條。本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。[單選題]8.期貨公司或者其分支機構有下列（）情形，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A)營業執照被公司登記機關依法注銷B)成立后無正當理由超過4個月未開始營業C)營業執照被公司法人依法注銷D)開業后無正當理由停業連續6個月以上答案:A解析:第二十一條期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可注銷手續：（一）營業執照被公司登記機關依法注銷;（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;（三）主動提出注銷申請;（四）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。[單選題]9.中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A)7個B)10個C)15個D)20個答案:D解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。[單選題]10.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:《期貨交易所管理辦法》第八十八條，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。[單選題]11.（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A)董事會秘書B)董事長C)副董事長D)理事長答案:A解析:根據《期貨交易所管理辦法》第四十六條，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。[單選題]12.對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的?不得低于?一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A)80%B)120%C)150%D)180%答案:B解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條規定，中國證監會對規定的風險監管指標設置預警標準。規定?不得低于?一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定?不得高于?一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。[單選題]13.證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，（）可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。A)證券業協會B)期貨業協會C)期貨交易所D)中國證監會答案:D解析:關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知，第三十一條證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。[單選題]14.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失，下列說法正確的是()。A)孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任B)是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任C)孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易D)期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4．8萬元以下答案:D解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條和第三十四條規定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。[單選題]15.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司,以下說法正確的是（）。A)應當經甲公司所在地中國證監會派出機構批準B)應當經乙公司所在地中國證監會派出機構批準C)應當經中國證監會批準D)應當經中國期貨業協會批準答案:C解析:《期貨公司監督管理辦法》第十七條期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：㈠變更控股股東、第一大股東；㈡單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100%；㈢單個股東的持股比例或者有關聯系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。[單選題]16.在我國，依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理的機構是（）。A)A：中國期貨業協會B)B：期貨交易所C)C：中國證監會及其派出機構D)D：商務部答案:C解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第四條規定，中國證監會及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。[單選題]17.協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。A)期貨業協會B)中國證監會C)公安機關D)期貨交易所答案:A解析:《期貨從業人員管理辦法》第三十五條，協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。故本題答案為A。[單選題]18.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。A)證券公司與期貨公司共同B)證券公司或期貨公司C)期貨公司D)證券公司答案:C解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。故本題答案為C。[單選題]19.張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A)因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B)雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等C)因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D)雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規則和產品特征答案:B解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十七條規定，期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的經濟實力、專業知識、投資經歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產品或者服務。期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規、業務規則、產品或者服務的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。期貨公司應充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理。[單選題]20.因實物交割發生糾紛的，（）為合同履行地。A)期貨交易所住所地?B)期貨公司住所地?C)現貨商所在地?D)證券公司住所地答案:A解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條。因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。[單選題]21.下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A)期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立，信息隔離和人員回避等工作安排B)期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C)期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理D)期貨公司營業部不得對外提供期貨投資者咨詢服務答案:D解析:第二十三條期貨公司應當制走防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。第二十五條期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。期貨公司菅業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。[單選題]22.被注銷期貨從業資格的人員連續（）未在期貨經營機構中執業的，在申請期貨從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續執業培訓。A)6個月B)3個月C)2年D)1年答案:C解析:《期貨從業人員管理辦法》第十二條規定。[單選題]23.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向中國期貨保證金監控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。A)組織機構代碼證B)營業執照C)有效身份證明文件D)單位客戶的授權委托書答案:C解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十五條規定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向中國期貨保證金監控中心有限責任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。[單選題]24.依法負責期貨從業資格考試的機構是（）。A)中國期貨業協會B)期貨保證金安全存管監控機構C)期貨交易所D)中國證監會答案:A解析:參見《期貨從業人員管理辦法》第六條規定。[單選題]25.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，經營機構開展適當性自查的時間要求是()。A)每三個月開展一次B)每半年開展一次C)每一年開展一次D)每兩年開展一次答案:B解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條規定，經營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發現違反本辦法規定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監會派出機構。[單選題]26.期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A)吊銷期貨公司營業執照B)強制轉讓期貨公司股權C)變更期貨公司業務范圍D)注銷期貨公司期貨業務許可證答案:D解析:第三十條期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業或者不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款規定注銷其期貨業務許可證。[單選題]27.經中國證監會、財政部批準、期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金總額達到（）人民幣。A)8億元B)7億元C)6億元D)5億元答案:A解析:第十一條有下列情形之一的，經中囯證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金:（一）保障基金總額達到8億元人民幣；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中囯證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。[單選題]28.期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A)查詢投資者資料B)問卷調查C)知識測試D)熟人推薦答案:D解析:根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第五條，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調查；（三）知識測試；（四）其他現場或非現場溝通等。[單選題]29.?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A)5萬元以上10萬元以下B)1萬元以上5萬元以下C)1萬元以上10萬元以下D)1萬元以上3萬元以下答案:C解析:《期貨交易管理條例》第64條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：1、違反規定接納會員的；2、違反規定收取手續費的；3、違反規定使用、分配收益的；4、不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的；5、不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；6、不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；7、不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；8、不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；9、違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；10、限制會員實物交割總量的；11、任用不具備資格的期貨從業人員的；12、違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]30.期貨公司辦理變更法定代表人，變更住所或者營業場所，設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之曰起（）個月內作出批準或者不批準的決定。A)1B)2C)3D)4答案:B解析:第二十條期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準；（―）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業場所；（三）設立或者終止境內分支機構；（四）變更境內分支機構的經營范圍；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款第三項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。[單選題]31.會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A)3B)5C)7D)10答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議。[單選題]32.（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A)中國期貨業協會B)中國證監會C)期貨公司D)中國證監會及其派出機構答案:A解析:根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第五條，中國期貨業協會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。[單選題]33.下列關于某期貨公司經營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。A)分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍B)期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C)期貨公司可以與他人合資經營管理分支機構D)期貨公司應當對分支結構實行集中統一管理答案:C解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十二條規定，期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍，并應當符合中國證監會對相關業務的規定。[單選題]34.（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A)中國證監會及其派出機構B)中國期貨業協會C)中國期貨保證金監控中心D)期貨交易所答案:A解析:根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第7條的規定，中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。[單選題]35.下列不屬于期貨從業人員執業行為規范的是（）。A)誠實守信，恪盡職守B)保守客戶的商業秘密C)充分揭示期貨交易風險D)具有完全民事行為能力答案:D解析:《期貨從業人員管理辦法》第十四條，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協會規定的其他執業行為規范。ABC均正確，故本題答案為D。[單選題]36.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A)中國證監會B)中國證監會或其派出機構C)中國證監會相關派出機構D)中國期貨業協會答案:C解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。[單選題]37.申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A)3000萬元B)5000萬元C)1億元D)2億元答案:C解析:《期貨公司監督管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，注冊資本應不低于人民幣1億元。[單選題]38.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（）年。A)1B)2C)3D)5答案:A解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。[單選題]39.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A)不超過損失的90%B)為損失的90%以上C)為損失的80%以上D)不超過損失的80%答案:D解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條規定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。[單選題]40.投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A)固定收益類B)商品及金融衍生品類C)混合類D)權益類答案:D解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二十條，資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區分最終投向資產類別，按照下列規定確定資產管理計劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為權益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產80%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產的比例未達到前三類產品標準的，為混合類。[單選題]41.小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A)期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B)小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C)期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D)未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶答案:D解析:根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第八條，個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。[單選題]42.首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。A)公安部門B)中國證監會派出機構C)工商部門D)期貨交易所答案:B解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十九條，首席風險官應當按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監會派出機構。故本題答案為B。[單選題]43.會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。A)結算擔保金、違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B)違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金C)違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金D)違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金答案:B解析:會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。[單選題]44.下列關于期貨公司報告義務的表述，錯誤的是（）。A)期貨公司客戶發生重大透支、穿倉等情形，期貨公司應當立即書面通知全體股東B)公司財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準，公司應當立即向住所地的中國證監會派出機構報告C)中國證監會對期貨公司做出的監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東D)期貨公司依法就重大事項向全體股東及監管機構報告時，應當立即在中國證監會指定的報刊上公告答案:D解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十八條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：（一）公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監管指標不符合規定標準；（四）客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營；（五）發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續經營的情形。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條規定的監管措施或者做出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。[單選題]45.因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。A)緊急避險B)他人責任C)不可抗力D)意外答案:C解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十條規定，因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。[單選題]46.某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。（1）甲想在當年8月8日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為32500元/噸。根據保證金為合約價格的10%，甲需要繳納3250萬元的保證金。甲想用其擁有的國債充抵，其擁有國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元。另外，甲在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，甲用國債充抵保證金的最高金額是（）萬元。A)3200B)3000C)2800D)3100答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條。[單選題]47.首席風險官應報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）等內容。A)風險報告B)對風險的處理意見C)防控風險計劃D)盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果答案:D解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十八條規定，首席風險官應當報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。[單選題]48.期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循（）優先的原則予以處理。A)期貨公司B)客戶利益C)期貨公司從業人員D)期貨交易所答案:B解析:根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第24條規定，期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。[單選題]49.湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A)10B)15C)30D)60答案:C解析:根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第18條的規定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。第2部分：多項選擇題，共39題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.期貨公司基于客戶委托為客戶設計()等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務。A)投機B)套期保值C)套利D)套利保值答案:BC解析:參見《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二條第三款規定。[多選題]51.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，根據（）來確定責任的承擔份額。A)無效行為B)對方行為所致的損失C)過錯大小D)無效行為與損失之間的因果關系答案:BCD解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。[多選題]52.經營機構委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務，應當確認受托機構（）。A)具備銷售相關產品的資格B)落實適當性義務要求的人員C)落實內控制度D)具備相關技術設備答案:ABCD解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十二條經營機構委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務，應當確認受托機構具備銷售相關產品的資格及落實適當性義務要求的人員、內控制度、技術設備等能力。[多選題]53.以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A)第三人B)訴訟參與人C)原告D)被告答案:AD解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第一條以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。[多選題]54.某經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監會及其派出機構在對該經營機構進行et常監督檢查時，發現其違反了投資者適當性管理辦法。經營機構應當了解的投資者信息包括（）。A)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗B)風險偏好及可承受的損失C)誠信記錄D)收入來源答案:ABCD解析:根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第6條的規定，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：①自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；②收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；③投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；④投資期限、品種、期望收益等投資曰標；⑤風險偏好及可承受的損失；⑥誠信記錄；⑦實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；⑧法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息；⑨其他必要信息。[多選題]55.明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質，有（）行為的，構成洗錢罪。A)提供資金賬戶的B)協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的C)通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的D)協助將資金匯往境外的答案:ABCD解析:《中華人民共和國刑法）》規定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額5%以上20%以下罰金；情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數額5%以上20%以下罰金：①提供資金賬戶的；②協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的；③通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；④協助將資金匯往境外的；⑤以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。[多選題]56.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（）。A)可依法停止該會員交易席位的使用B)應當依法裁定不得轉讓該會員資格C)不得停止該會員交易席位的使用D)人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位答案:BCD解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。[多選題]57.期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。A)查詢投資者資料B)問卷調查C)知識測試D)熟人推薦答案:ABC解析:根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第五條，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調查；（三）知識測試；（四）其他現場或非現場溝通等。[多選題]58.期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監會認可，自律協會組織舉辦的后續職業培訓。A)獨立董事B)董事長C)首席風險官D)總經理答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。[多選題]59.（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。A)期貨公司董事B)期貨公司股東C)期貨公司經理層D)期貨公司監事答案:ABC解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十一條規定，期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。[多選題]60.劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素（）。A)流動性B)到期時限C)募集方式D)客戶資產答案:ABC解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素：（一）流動性；（二）到期時限；（三）杠桿情況；（四）結構復雜性；（五）投資單位產品或者相關服務的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；7（七）募集方式；（八）發行人等相關主體的信用狀況；（九）同類產品或者服務過往業績；（十）其他因素。[多選題]61.經營機構有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。A)未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的B)未按規定進行投資者類別轉化的C)未建立或者更新投資者評估數據庫的D)未按規定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的答案:ABCD解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四十一條規定，經營機構有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：（一）違反本辦法第十條，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的；（二）違反本辦法第十一條、第十二條，未按規定進行投資者類別轉化的；（三）違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評估數據庫的；（四）違反本辦法第十五條，未按規定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的；（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規定劃分產品或者服務風險等級的；（六）違反本辦法第二十五條，未按規定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；（七）違反本辦法第二十九條，未按規定制定或者落實適當性內部管理制度和相關制度機制的；（八）違反本辦法第三十條，未按規定開展適當性自查的；（九）違反本辦法第三十二條，未按規定妥善保存相關信息資料的；（十）違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規定，未構成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規定情形的。[多選題]62.A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足,于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易,并許諾其資金到位立即追加保證金:公司對此予以擔絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。此時期貨公司應該（）。A)A：允許甲某繼續持倉B)B：對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉C)C：勸說甲某自行平倉D)D：對甲某持有的頭寸進行強行平倉答案:BC解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條強行平倉責任。[多選題]63.中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規定投資者準入要求。A)收入水平B)資產規模C)風險識別能力和風險承擔能力D)投資認購最低金額答案:ABCD解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標。現有市場、產品或者服務規定投資者準入要求的，應當符合前款規定。[多選題]64.對期貨交易所的下列哪些行為，國務院期貨監督管理機構依法給予行政處罰()。A)違反規定收取手續費的B)不按照規定建立、健全結算擔保金制度的C)違反規定接納會員的D)不按照規定提取、管理和使用風險準備金的答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規定接納會員的；(二)違反規定收取手續費的；(三)違反規定使用、分配收益的；(四)不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的；(五)不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；(六)不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；(七)不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；(八)不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；(九)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；(十)限制會員實物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業人員的；(十二)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。[多選題]65.某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業務后，在開展咨詢業務方面和監管方面，下列敘述中正確的有()。A)期貨公司應受中國證監會及其派出機構的監督管理B)期貨公司應受期貨交易所的監督管理C)期貨公司開展期貨投資咨詢業務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險D)期貨公司開展期貨投資咨詢業務時，不得以個人名義收取服務報酬答案:ACD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。第十三條規定，期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；(四)以個人名義收取服務報酬；(五)期貨法規、規章禁止的其他行為。[多選題]66.在預警期內，某期貨公司風險指標不符合規定標準，中國證監會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規定標準，中國證監會及其派出機構可以采取以下（）措施。A)撤銷其部分或者全部期貨業務許可B)關閉其分支機構C)停止批準新增業務或者分支機構D)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利答案:AB解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十一條期貨公司逾期未改正或者經過整改風險監管指標仍不符合規定標準的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條采取監管措施。《期貨交易管理條例》第五十五條對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。[多選題]67.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A)籌集B)管理C)審計D)使用答案:ABD解析:根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條，期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。[多選題]68.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是（）。A)變更住所或者營業場所B)設立或者終止境內分支機構C)變更境內分支機構的營業場所D)變更法定代表人答案:ACD解析:第二十條期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構枇準：（―）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業場所；（三）設立或者終止境內分支機構；（四）變更境內分支機構的經營范圍；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不破準的決定；前款第三項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。[多選題]69.期貨公司變更住所或營業場所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列備案材料中包括（）。A)申請書B)關于客戶資產處理情況，變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明C)變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明D)期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件答案:BCD解析:《期貨公司監督管理辦法》第二十二條期貨公司變更住所或營業場所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業執照副本復印件；（三）公司決議文件；（四）關于客戶資產處理情況，變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明；（五）變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明；（六）首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；（七）期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件；（八）中國證監會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監會派出機構。[多選題]70.下列關于結算擔保金表述,正確的有（）。A)全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨公司繳納結算擔保金B)交易結算會員期貨公司應當以自有資產向期貨公司交易所繳納的結算擔保金C)全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金D)全面結算會員期貨公司可以向非期貨結算會員收取結算擔保金答案:BC解析:關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知第三十條全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。[多選題]71.下列（）可能構成操縱證券、期貨市場罪。A)集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量B)與他人串通，以事先約定的價格進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C)以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D)傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場答案:ABC解析:《中華人民共和國刑法修正案》第六條，將刑法第一百八十二條修改為：?有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。故本題答案為ABC。[多選題]72.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。A)真實性B)準確性C)完整性D)合規性答案:ABC解析:《期貨公司風險管理指標管理辦法》第五條規定，會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。[多選題]73.期貨公司應當按照規定（）風險準備金，不得挪作他用。A)提取B)管理C)監督D)使用答案:ABD解析:《期貨公司監督管理辦法》第七十六條規定，期貨公司應當按照規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。[多選題]74.不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的情形包括（）。A)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾5年B)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者資信評級機構、資產評估機構、驗證機構專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D)國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：（一）《公司法》第一百四十七條規定的情形；（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；（五）國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；（七）自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；（八）因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；（九）中國證監會認定的其他情形。[多選題]75.中國期貨從業協會制定的以下期貨從業人員自律管理的具體辦法，須報中國證監會核準的有（）。A)執業行為準則B)后續職業培訓C)從業資格考試D)行政處罰和申訴答案:ABC解析:《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。[多選題]76.根據我國刑法規定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資料或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰？（）A)證券交易所B)保險公司C)證券公司D)商業銀行答案:ABCD解析:《刑法修正案（六）》第十二條規定。在刑法第一百八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：?商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。?社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。?[多選題]77.下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的是（）。A)期貨公司應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程B)期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓C)期貨公司可以基于市場發展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能D)期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力答案:ABD解析:第十六條期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。[多選題]78.實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A)期貨公司會員B)非期貨公司會員C)結算會員D)非結算會員答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第六十三條規定，實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。[多選題]79.期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。A)董事B)監事C)財務負責人D)經紀人員答案:ABC解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。D項需要中國證監會核準。故本題答案為ABC。[多選題]80.在下列哪些機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，不得擔任期貨公司獨立董事?（）A)持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位B)期貨公司前5名股東單位C)與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構D)和公司無義務往來的獨立公司答案:ABC解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；（三）為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；（四）最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（六）中國證監會認定的其他人員。故本題答案為ABC。[多選題]81.某經營機構擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括（）。A)生活來源主要依靠積蓄或社會保障的B)購買或接受高風險產品或服務的C)對產品或服務不了解的D)中國證監會、協會和經營機構認為必要的其他投資者答案:ABD解析:根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第33條的規定，經營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業務以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。對于下列普通投資者，經營機構應當進行回訪：①生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；②購買或接受高風險產品或服務的；③中國證監會、協會和經營機構認為必要的其他投資者。[多選題]82.期貨公司首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A)期貨公司總經理B)期貨公司董事會C)期貨交易所D)期貨公司住所地中國證監會派出機構答案:ABD解析:第十九條首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。[多選題]83.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對（）等風險監管指標作出規定。A)期貨公司的凈資本與凈資產的比例B)凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例C)凈資本與流動資產的比例D)流動資產與流動負債的比例答案:ABD解析:《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定。[多選題]84.某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。A)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易B)接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額C)期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D)甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求答案:ABCD解析:根據《期貨公司監督管理辦法》第四十一條的規定，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。第七十九條的規定，期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，不得有下列行為：（二）向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。（三）接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易[多選題]85.取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。A)董事B)獨立董事C)監事D)營業部負責人答案:ACD解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。[多選題]86.有權管理期貨從業人員的單位有（）。A)中國證監會派出機構B)中國期貨業協會C)期貨保證金安全存管監控機構D)中