精品文檔-下載后可編輯年期貨從業資格考試《法律法規》點睛提分卷22022年期貨從業資格考試《法律法規》點睛提分卷2

單選題（共66題，共66分）

1.期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨公司監事會

D.期貨公司董事會

2.期貨交易所設立分所，應當經（）批準。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.財政部

D.中國期貨業協會

3.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業人員資格

4.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

5.《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當在（）個工作日內對發現的違規線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

6.期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

7.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

8.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

9.《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約

B.以農產品、工業品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約

D.以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約

10.期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業執照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業務范圍

D.注銷期貨公司期貨業務許可證

11.首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》

12.（）負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心

13.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

14.（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

15.張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

16.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

17.《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

18.期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則

19.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

20.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

21.從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

22.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

23.丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2022年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

24.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。

A.從事期貨經營業務的機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會

25.經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

26.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所

27.人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

28.從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業資格6個月至12個月

C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請

D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請

29.期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。

A.凈資本

B.凈資產

C.風險準備金

D.流動資產

30.期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當（）。

A.給予多收取手續費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續費

C.責令退還多收取的手續費

D.責令將多收取的手續費上繳國庫

31.期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任

C.由中國證監會決定如何承擔責任

D.由從業人員承擔責任

32.首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

33.期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監控設備

34.甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

35.下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構

36.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

37.關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事

38.下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％

39.有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經理

D.理事會

40.小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔

41.現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

42.期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

43.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

44.下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

45.期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續（）個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

46.下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監管指標管理制度

D.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

47.期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構

48.申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

49.經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

50.下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

D.按照交易規則行使申訴權

51.中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監會派出機構

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國證監會

52.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

53.申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

54.負責組織期貨從業人員資格考試的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

55.期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

56.首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業秘密和客戶信息

57.參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業務工作1年以上

58.假設2022年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

59.在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

60.劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

61.根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監事會

C.董事會

D.中國證監會

62.因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

63.根據我國法律規定，期貨交易的交割，由（）統一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監督管理機構

64.《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

B.中國期貨業協會工作人員

C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員

D.中國證監會工作人員

65.《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。

A.2022年2月7日

B.2022年4月15日

C.2022年2月7日

D.2022年5月1日

66.依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所

多選題（共54題，共54分）

67.某日，客戶甲需從期貨公司轉出保證金100萬元，期貨公司和客戶應通過（）進行轉賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結算賬戶

D.期貨交易所專用結算賬戶

68.期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括（）。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

69.期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為包括（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

70.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。

A.真實性

B.準確性

C.合法性

D.完整性

71.下列主體中應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

72.期貨從業人員不得疏于履行應承擔的義務有（）。

A.期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規定辦理相關期貨業務

B.期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

73.中國證監會及其派出機構可以根據監管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；

B.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；

C.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息等；

D.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息、資金來源等；

74.會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會有（）。

A.監察委員會

B.會員資格審查委員會

C.紀律處分委員會

D.調解委員會

75.下列期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現的情形中，中國證監會及其派出機構可以認定任職人員不適當的有（）。

A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果

C.1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話

D.累計3次被行業自律組織紀律處分

76.下列不符合期貨從業人員資格申請條件的有（）。

A.剛參加了期貨公司的招聘面試

B.已經刑滿釋放滿4年

C.兩年前受到了中國銀行業監督管理委員會的行政處罰

D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿

77.某期貨公司由于經營不善面臨破產，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

78.根據《期貨公司監督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

79.錢某已取得期貨從業資格考試合格證明，2022年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據規定，錢某還應該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

80.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔

81.期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監會批準和報告。

A.制定或者修改章程、交易規則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規則的實施細則

82.證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.按規定履行信息披露義務

B.向股東承諾共擔風險

C.向股東作獲利保證

D.將開戶資料提交期貨公司

83.期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業務的

84.期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

85.根據《期貨從業人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業務機構的期貨從業人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

86.在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產

B.資產調整值

C.負債調整值

D.客戶未足額追加的保證金

87.申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。

A.有合格的經營場所和業務設施

B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力

C.從業人員具有從業資格

D.有符合法律、行政法規規定的公司章程

88.關于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員

B.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格

89.對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采?。ǎ?/p>

A.責令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在協會網站公示

90.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.審計

D.使用

91.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員和專業人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

92.某經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監會及其派出機構在對該經營機構進行et常監督檢查時，發現其違反了投資者適當性管理辦法。經營機構應當了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗

B.風險偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

93.期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，應遵循（）。

A.誠實信用原則

B.避免利益沖突

C.獨立、客觀

D.客戶利益最大化原則

94.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續費

B.稅金

C.利息

D.交易虧損

95.期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。

A.安全、穩健

B.保障投資者合法權益

C.多元化

D.公平救助

96.期貨公司應該按規定及時編制（），并進行報送。

A.年度報告

B.月度報告

C.周度報告

D.日度報告

97.（）依法對期貨公司董事.監事和高級管理人員進行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證券監督管理委員會

D.財政部

98.期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件

C.期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表

99.關于期貨公司營業部超出經營范圍開展經營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。

A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

B.期貨公司不承擔責任

C.營業部不能承擔的，由期貨公司承擔責任

D.營業部獨立承擔責任

100.刑法第一百八十條第四款規定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執行信息

B.證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.違法所得數額在一百萬元以上的

101.興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。

A.從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

B.從事或者變相從事期貨自營業務

C.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資

D.對外擔保

102.某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協議，則（）。

A.該書面保留持倉協議違反相關法律、法規規定

B.該書面保留持倉協議沒有違反相關法律、法規規定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責

D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責

103.下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨公司及其從業人員通過公共媒體開展行情分析的，應當遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權

B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案

C.期貨公司及其從業人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格

D.期貨公司及其從業人員不得通過報刊、電視、電臺和網絡等開展期貨信息傳播活動

104.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同，下列表述正確的是（）。

A.公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查詢

B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

C.公司與小王簽訂經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

D.公司應當向小王充分解釋期貨交易的風險

105.在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產

D.期貨結算賬戶

106.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所應當以適當方式發布的信息有（）。

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量

D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布可用庫容情況

107.內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規定的“情節嚴重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數額在三十萬元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬元以上的；

D.獲利或者避免損失數額在十五萬元以上的；

108.期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。

A.期貨公司內部發生重大人事調整

B.期貨公司發生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發生合并重組

109.未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。

A.從事信托投資

B.從事股票投資

C.從事非自用不動產投資

D.間接參與期貨交易

110.期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。

A.積極清理資產并變現處置

B.先以自由資金和變現資產彌補保證金缺口

C.核實投資者保證金權益及損失

D.申請注銷期貨經紀業務許可證

111.申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格

C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄

112.某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中的（）。

A.從業人員不得以個人名義參與期貨交易

B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業人員應當自覺抵制商業賄賂

113.某期貨公司開展期貨投資咨詢業務，其下列做法正確的是（）。

A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷

B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項

C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理

114.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責包括（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

B.發布市場信息

C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務

D.查處違規行為

115.關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。

A.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職

B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事

C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者

D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

116.經營機構有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的

B.未按規定進行投資者類別轉化的

C.未建立或者更新投資者評估數據庫的

D.未按規定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的

117.監控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有（）。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容

118.下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，