試卷科目：基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)(習題卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。A)10B)15C)30D)60答案:D解析:基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。[單選題]2.基金募集失敗，基金管理人應承擔的責任有（）。A)以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用B)在基金募集期限屆滿后60日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息C)以基金財產(chǎn)承受因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用D)在基金募集期限屆滿后90日內(nèi)返還投資者已繳的款項，并加以計銀行同期存款利息。答案:A解析:基金募集失敗需要承擔的責任。[單選題]3.道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于（）的行為導致的風險。A)基金公司B)基金行業(yè)C)基金公司和基金行業(yè)D)基金員工答案:C解析:道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導致的風險。[單選題]4.尋找潛在客戶的方法中，介紹法主要針對（）群體。A)潛在客戶型B)陌生客戶型C)直接客戶型D)間接客戶型答案:D解析:介紹法針對間接客戶型群體，是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶。營銷人員在開發(fā)客戶的過程中，可與一部分客戶建立良好的關系，再通過這些客戶關系派生出新的客戶關系，建立新的客戶群。[單選題]5.關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，以下表述錯誤的是()A)守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關系的基礎要求B)客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范C)誠實守信是調(diào)整各種社會人際關系的基本準則D)專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關系的道德規(guī)范答案:A解析:[單選題]6.期貨交易應當在依法設立的()或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。A)期貨交易所B)期貨公司C)證券交易所D)證券公司答案:A解析:[單選題]7.下列職權不屬于董事會職權的是（）。A)執(zhí)行股東會的決議B)批準總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案C)審議公司管理的公募基金的定期報告D)監(jiān)督、檢查公司的財務狀況答案:D解析:基金公司董事會依法行使以下職權：（1）執(zhí)行股東會的決議；（2）批準總經(jīng)理制定的公司組織架構、內(nèi)部控制制度和基本管理制度，體現(xiàn)公司的統(tǒng)一性和完整性，從制度設計上保證公司責任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立；（3）批準總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案（4）聘任、解聘公司高級管理人員及基金經(jīng)理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜；（5）批準公司與公司任何股東或者任何關聯(lián)公司進行的重大關聯(lián)交易；（6）審議公司管理的公募基金的定期報告；（7）批準聘任或者替換會計師事務所。D項是監(jiān)事會的職權，故不屬于董事會的職權。[單選題]8.以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是()。A)某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標明?最后搶購?B)某基金募集資金投向是AAA級國家債券，業(yè)績穩(wěn)健，收益可期C)某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎項詳細信息D)某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示?抓住牛市輕松賺?答案:C解析:基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②預測基金的證券投資業(yè)績;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述;⑥登載單位或者個人的推薦性文字;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。考點：基金宣傳推介材料內(nèi)容要求所屬章節(jié)：第二十二章第二節(jié)掌握[單選題]9.下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。A)申購與贖回的標的不同B)申購與贖回的場所不同C)對申購和贖回的限制不同D)申購與贖回的登記不同答案:D解析:除了A、B、C三項外，LOF與ETF的區(qū)別還有：基金投資的策略不同；在二級市場的凈值報價頻率不同。[單選題]10.()作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。。A)政府B)金融機構C)中央銀行D)居民答案:B解析:金融機構作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。[單選題]11.下列對于封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則理解正確的是（）A)較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報B)較低價格買進申報優(yōu)先于較高價格買進申報C)買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者D)較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報答案:D解析:封閉式基金的交易道從"價格優(yōu)先、時間優(yōu)先"的原則。價格優(yōu)先指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。時間優(yōu)先指買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者，先后順序按照交易主機接受申報的時間確定。[單選題]12.()和()獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。A)公司督察長;獨立董事B)獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門C)公司督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門D)理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門答案:C解析:公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。[單選題]13.習慣上將1997年以前設立的基金稱為()。A)中國概念基金B(yǎng))老基金C)證券投資基金D)產(chǎn)業(yè)投資基金答案:B解析:本題考查中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程。相對于1997年《證券投資基金管理暫行辦法》實施以后發(fā)展起來的證券投資基金，習慣上將1997年以前設立的基金稱為?老基金?[單選題]14.公開發(fā)行標準是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人。A)50B)100C)150D)200答案:D解析:《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行標準是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過200人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。[單選題]15.某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列做法錯誤的是()。A)登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績表現(xiàn)B)基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過基金托管人復核C)在推介定期定額投資業(yè)務時選擇了滬深300指數(shù)，對其過往足夠長時間的實際收益率進行了模擬D)登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績，同時特別聲明其他基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證答案:A解析:[單選題]16.股票的世界收益可能高于或低于預先的估計，這反映了股票的()特點。A)風險性B)參與性C)收益性D)流動性答案:A解析:[單選題]17.與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復制效果更好、效率更（）、成本更（），買賣更為方便。A)高，高B)低，低C)低，高D)高，低答案:D解析:與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復制效果更好、效率更高、成本更低，買賣更為方便（可以在交易日隨時進行買賣），并可以進行套利交易，因此對投資者具有獨特的吸引力。[單選題]18.（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。A)基金份額持有人B)基金托管人C)基金管理人D)注冊登記機構答案:C解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。[單選題]19.（）的前身是保本基金，其最大特點是其招募說明書中明確引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金的保證。A)系列基金B(yǎng))避險策略基金C)基金中的基金D)傘型基金答案:B解析:避險策略基金的前身是保本基金，其最大特點是其招募說明書中明確引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金的保證。[單選題]20.基金專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為基金普通投資者時，法人或者其他組織應具備的條件不包括（）。A)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元B)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元C)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷D)最近3年投資收益不低于5000萬元答案:D解析:符合以下條件的專業(yè)投資者，可以書面告知基金銷售機構選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構應當對其履行相應的適當性義務。（1）同時符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。（2）同時符合下列條件的自然人：①金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者上述第（1）項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。[單選題]21.督察長履行職責，應當重點關注下列事項()。Ⅰ.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為Ⅱ.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題Ⅳ.與基金相關的賬務處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長履行職責，應當重點關注下列事項：(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為。(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務流程等相關制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。(3)基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。(4)基金運營是否安全，信息技術系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況。[單選題]22.(2016年)當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A)11%B)10%C)9%D)8%答案:B解析:出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。①接受全額贖回。當基金管理人認為有能力兌付投資者的全額贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。②部分延期贖回。當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。[單選題]23.按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定），起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。A)1%B)2.5%C)1.5%D)0.5%答案:D解析:按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.5，起點5元。[單選題]24.管理層在經(jīng)營管理中，應遵守的原則不包括（）。A)展現(xiàn)良好的職業(yè)操守B)區(qū)別對待股東和客戶C)維護公司的獨立性和完整性D)完善內(nèi)部控制制度和流程答案:B解析:管理層在經(jīng)營管理中，應遵守的原則包括：①展現(xiàn)良好的職業(yè)操守；②維護公司的獨立性和完整性；③完善內(nèi)部控制制度和流程；④公平對待股東和客戶。[單選題]25.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。A)基金銷售協(xié)議B)基金合同C)基金合同附件D)協(xié)商確定答案:C解析:基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準。[單選題]26.在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構面臨的重要問題之一是（）。A)分析營銷環(huán)境B)分析投資者的真實需求C)設計營銷組合D)提高專業(yè)化水平答案:B解析:在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，包括投資者的投資規(guī)模、風險偏好、對投資資金流動性和安全性的要求等。[單選題]27.A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預期收益率為()。A)[4%]B)[12%]C)[16%]D)[20%]答案:C解析:該投資組臺的預期收益率=(10%×40%+20%×60%)×100%=16%。[單選題]28.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏是基金信息披露的禁止性行為之一，下列說法錯誤的是（）。Ⅰ．虛假記載是指投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述Ⅱ．誤導性陳述是指披露中存在應披露而未披露的信息Ⅲ．重大遺漏是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為Ⅳ．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏將擾亂市場正常秩序，侵害投資者合法權益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為；誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述；重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。以上三類行為將擾亂市場正常秩序，侵害投資者合法權益，屬于嚴重的違法行為。[單選題]29.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動力源于（）。A)正確樹立基金職業(yè)道德觀念B)深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范C)積極參加基金職業(yè)道德實踐D)努力提高基金職業(yè)道德認知答案:A解析:基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。[單選題]30.某公司的財務報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)是()A)2B)5C)3.33D)4答案:B解析:[單選題]31.私募基金的募集機構不可以通過（）進行投資回訪。A)錄音電話B)電郵C)信函D)口頭答案:D解析:募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。[單選題]32.期貨交易所的管理辦法由()制定。A)全國人大常委會B)國務院法制辦C)最高人民法院D)國務院期貨監(jiān)督管理機構答案:D解析:[單選題]33.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標的是（）。A)保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B)提高基金資產(chǎn)的總體收益C)防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整D)確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時答案:B解析:基金管理人與一般的公司不同，內(nèi)部控制的總體目標是：①保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；②防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；③確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。[單選題]34.下列不屬于投資風險的是（）。A)市場風險B)流動性風險C)信用風險D)政策風險答案:D解析:投資風險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括市場風險、流動性風險和信用風險，主要責任人是投資部門。[單選題]35.(2016年)在我國，既是基金當事人又是基金市場服務機構的除了基金管理人，還包括（）。A)份額登記機構B)基金銷售機構C)基金托管人D)銷售支付機構答案:C解析:C基金管理人、基金托管人既是基金的當事人又是基金的主要服務機構。除基金管理人與基金托管人外，基金市場還有許多面向基金提供各類服務的其他機構。[單選題]36.下列關于基金與銀行儲蓄的不同，說法錯誤的是（）A)性質(zhì)不同B)收益與風險特性不同C)目的不同D)信息披露程度不同答案:C解析:基金與銀行儲蓄，主要表現(xiàn)在以下三個方面：1、性質(zhì)不同2、收益與風險特性不同3、信息披露程度不同。[單選題]37.基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()元人民幣。A)1億B)2億C)5億D)10億答案:B解析:基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。[單選題]38.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A)5%B)10%C)15%D)20%答案:B解析:《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。[單選題]39.根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務可以由基金()委托其他機構代為辦理。A)管理人B)托管人C)監(jiān)管機構D)銷售服務機構答案:A解析:我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他的機構辦理。[單選題]40.從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢的（）的人員應取得基金銷售業(yè)務資格。A)商業(yè)銀行B)證券公司C)獨立基金銷售機構D)以上都是答案:D解析:負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格。證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業(yè)務資格。上述從業(yè)人員需由所在機構進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。[單選題]41.(2017年)某避險策略基金提供100％本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI），基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么，該基金要仍能實現(xiàn)保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。A)25％B)30％C)33．33％D)20％答案:A解析:適當放大安全墊的倍數(shù)，可以提高風險資產(chǎn)投資比例以增加基金的收益。例如，將投資債券確定的投資收益的2倍投資于股票，也就是將安全墊放大1倍，那么如果股票虧損的幅度在50％以內(nèi)，基金仍能實現(xiàn)保本目標。本題中。基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，該基金要仍能實現(xiàn)保本目標．其股票虧損的幅度要保證在25％以內(nèi)。[單選題]42.關于混合型基金，以下表述錯誤的是()。A)混合型基金會根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進行調(diào)整B)混合型基金的股票配置不得低于80%C)混合型基金的預期收益一般高于債券基金D)為投資者提供了一種分散投資的工具答案:B解析:根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。[單選題]43.投資者保護，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地（），提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質(zhì)（并最終起到保護投資者利益的作用）的一項系統(tǒng)的社會活動。Ⅰ傳播有關投資知識Ⅱ傳授有關投資經(jīng)驗Ⅲ培養(yǎng)有關投資技能Ⅳ倡導理性的投資觀念A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:投資者保護，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質(zhì)（并最終起到保護投資者利益的作用）的一項系統(tǒng)的社會活動。[單選題]44.社會法治建設偏重于（）。A)移風易俗B)獎優(yōu)罰劣C)外化機制D)內(nèi)化機制答案:C解析:社會法治建設偏重于?有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究?的外化機制，社會德治建設則偏重于?移風易俗??獎優(yōu)罰劣??德育教化?等諸多內(nèi)化機制。[單選題]45.基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（）年。A)5；10B)10；10C)10；15D)15；15答案:D解析:客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年。[單選題]46.(2016年)隨著社會經(jīng)濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德（）的特征。A)約束性B)時代性C)繼承性D)具體性答案:C解析:C道德具有繼承性。隨著社會經(jīng)濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化，因此，沒有永恒不變的道德，道德總是隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而不斷地改變著。因為決定或者影響道德形成和發(fā)展的各種因素具有歷史延續(xù)性。所以，道德也必然與文化、民俗、宗教、倫理等一樣有著歷史的傳承。[單選題]47.（）的募集申請應按普通程序注冊。A)QDII基金B(yǎng))混合基金C)聯(lián)接基金D)分級基金答案:D解析:近年來，中國證監(jiān)會不斷推進基金產(chǎn)品注冊制度改革，對基金募集的注冊審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎，不對基金的投資價值及市場前景等做出實質(zhì)性判斷或者保證，并將注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機構投資者（QDII）基金、理財基金和交易型指數(shù)基金（含單市場、跨市場/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。分級基金、基金中基金（FOF）及中國證監(jiān)會認定的其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。[單選題]48.（）是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監(jiān)管的保障。A)檢查B)限制交易C)調(diào)查取證D)行政處罰答案:C解析:查處基金違法案件是中國證監(jiān)會的法定職責之一，而調(diào)查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監(jiān)管的保障。[單選題]49.（）對證券基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。A)基金份額持有人B)基金監(jiān)管機構C)基金托管人D)基金注冊登記機構答案:B解析:為切實保護投資者的利益，增強投資者對基金投資的信心，各國（地區(qū)）基金監(jiān)管機構都對證券投資基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披露。[單選題]50.下列基金產(chǎn)品不適用簡易注冊程序的有（）。Ⅰ．分級基金Ⅱ．理財基金Ⅲ．交易型指數(shù)基金及其聯(lián)接基金Ⅳ．合格境內(nèi)機構投資者（QDII）基金A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:分級基金、基金中基金（FOF）及中國證監(jiān)會認定的其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。[單選題]51.()是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。A)代銷B)包銷C)直銷D)互聯(lián)網(wǎng)銷售答案:C解析:考查直銷的相關概念。[單選題]52.()是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A)社會公眾股B)集體股C)法人股D)國有股答案:D解析:[單選題]53.基金管理公司管理基金投資的最高決策機構是()A)股東會B)投資決策委員會C)總經(jīng)理辦公會D)董事會答案:B解析:[單選題]54.設立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A)2；3000；10B)2；5000；10C)5；3000；15D)5；5000；15答案:A解析:根據(jù)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》國函[2013]132號，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。[單選題]55.合規(guī)管理主要活動不包括()。A)合規(guī)決策B)合規(guī)審核C)合規(guī)投訴處理D)合規(guī)培訓答案:A解析:合規(guī)管理的主要活動包括合規(guī)文化建設、合規(guī)政策制定與落實、合規(guī)審核、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓和合規(guī)投訴處理，不包括合規(guī)決策。[單選題]56.基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同業(yè)協(xié)會。A)基金市場服務機構B)基金監(jiān)管機構C)商業(yè)銀行D)證券交易所答案:A解析:基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務機構共同成立的同業(yè)協(xié)會。[單選題]57.()要求內(nèi)部控制制度應當涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。A)全面性原則B)合法、合規(guī)性原則C)審慎性原則D)適時性原則答案:A解析:本題考查內(nèi)部控制制度。全面性原則，要求內(nèi)部控制制度應當涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞[單選題]58.根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。A)行為監(jiān)控中的特定人員分別管理B)事項識別中的不同管理事項的分類C)控制活動中的不相容職務分離D)內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風格答案:C解析:企業(yè)風險管理基本框架包括八個方面內(nèi)容：內(nèi)部環(huán)境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通以及行為監(jiān)控八個要素構成。其中，控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。[單選題]59.（）應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A)基金管理人B)基金管理人及其董事C)基金托管人D)代銷機構答案:B解析:管理人及其董事應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性，并就其保證承擔個別及連帶責任。[單選題]60.（）應當執(zhí)行風險管理的基本制度流程，定期對本部門的風險進行評估，對其風險管理的有效性負責。A)董事會B)各業(yè)務部門C)風險管理職能部門或崗位D)公司管理層答案:B解析:各業(yè)務部門應當執(zhí)行風險管理的基本制度流程，定期對本部門的風險進行評估，對其風險管理的有效性負責。[單選題]61.下列關于證券投資基金的敘述中，錯誤的是()。A)證券投資基金是一種集合投資方式B)證券投資基金反映的是一種信托關系C)證券投資基金在美國被稱為?單位信托基金?D)證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式答案:C解析:[單選題]62.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括（）。A)日常檢查B)季度檢查C)現(xiàn)場檢查D)非現(xiàn)場檢查答案:B解析:檢查是基金監(jiān)管的重要措施，可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。[單選題]63.私募基金管理人發(fā)生臨時重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，下列不屬于臨時重大事項的是()。A)變更控股股東B)吸收合并其他公司，但未變更公司名稱C)變更公司名稱D)投資者數(shù)量變動答案:D解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更。(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為。(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(6)可能損害投資者利益的其他重大事項[單選題]64.以下基金持有人大會的審議事項中，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方能作出決議的事項是()A)提高股票最低持倉比例限制B)洞整可投債券的評級標準C)提前終止基金合同D)將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應地增加投資策略描述答案:C解析:轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。[單選題]65.我國在基金行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，放松了下列（）管制。Ⅰ．允許基金管理公司開展專戶管理等私募業(yè)務Ⅱ．允許設立子公司開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅲ．允許設立子公司開展基金銷售業(yè)務Ⅳ．允許設立香港子公司從事RQFIl等國際化業(yè)務A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:基金監(jiān)管機構不斷堅持市場化改革方向，貫徹?放松管制、加強監(jiān)管?的思路，允許基金管理公司開展專戶管理等私募業(yè)務、設立子公司開展專項資產(chǎn)管理和銷售業(yè)務、設立香港子公司從事RQFII等國際化業(yè)務，基金產(chǎn)品的審批也逐步放松，取消產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量的限制，審核程序也大大簡化。[單選題]66.關于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A)開放式基金成為主流產(chǎn)品B)基金行業(yè)分散趨勢突出C)快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高D)基金市場競爭加劇答案:B解析:在證券投資基金的發(fā)展過程中，基金市場行業(yè)集中趨勢明顯，資產(chǎn)規(guī)模位居前列的少數(shù)最大的基金管理公司所占的市場份額不斷擴大。所以隨著市場競爭的加劇，許多基金管理公司不得不走上兼并、收購的道路，這反過來進一步加劇了基金市場的集中趨勢。[單選題]67.ETF份額的場內(nèi)申購、贖回采用（）的方式。A)金額申購，份額贖回B)份額申購，金額贖回C)份額申購，份額贖回D)金額申購，金額贖回答案:C解析:場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。場外申購和贖回采用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。[單選題]68.與銷售有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（）年。A)3B)5C)10D)15答案:D解析:與銷售有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年。[單選題]69.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)屬于（）的功能。A)前臺業(yè)務系統(tǒng)B)自助式前臺系統(tǒng)C)后臺管理系統(tǒng)D)應用系統(tǒng)答案:C解析:后臺管理系統(tǒng)應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能。[單選題]70.基金經(jīng)理的任職條件表述正確的是（）。A)取得證券從業(yè)資格B)具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷C)最近2年沒有受到相關行政處罰D)取得基金從業(yè)資格答案:D解析:基金經(jīng)理任職應當具備以下條件：①取得基金從業(yè)資格；②通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試；③具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷；④沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。[單選題]71.甲代替乙從事基金宣傳推介活動的行為違反了（）的要求。A)持證上崗B)持續(xù)學習C)客戶至上D)公平對待客戶答案:A解析:持證上崗是指基金從業(yè)人員應當具備從事相關活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。[單選題]72.下列不屬于基金托管人的職責的是()。A)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見C)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立D)計算并公告基金資產(chǎn)凈值答案:D解析:其他兩項屬于基金管理人的職責。[單選題]73.在閱讀基金合同時，以下信息基金銷售人員不需要應該重點把握的是()。A)基金管理人的業(yè)繢、組織結(jié)構B)基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式C)基金的投資運作和基金份額發(fā)售安排方面的信息D)基金合同特別約定事項答案:A解析:在閱讀基金合同時，基金銷售人員應重點把握以下幾類信息;(1)基金的投資運作和基金份額發(fā)售安排方面的信息;(2)基金合同特別約定的事項;基金合同終止的事甶、程序及基金財產(chǎn)的清算方式。[單選題]74.按交割期限，金融市場分為（）。①貨幣市場②資本市場③現(xiàn)貨市場④期貨市場A)①②B)①③C)②③D)③④答案:D解析:金融市場按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。[單選題]75.以下關于LOF交易規(guī)則的表述，不正確的是()。A)買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍B)漲跌幅限制為5%C)上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值D)T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出答案:B解析:深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。[單選題]76.目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構是()。A)基金銷售公司B)證券公司C)保險公司D)商業(yè)銀行答案:D解析:目前，國內(nèi)的基金銷售機構可分為直銷機構和代銷機構兩種類型。代銷機構是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機構，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。銀行因其所擁有的覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)絡和成熟的資金清算體系，龐大的客戶基礎，以及投資者對銀行的信任而使得其渠道優(yōu)勢無可比擬，對于大部分基金公司來說，產(chǎn)品銷售主要通過銀行渠道來完成。[單選題]77.(2017年)目前我國基金代銷機構包括（）。Ⅰ．商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ．期貨公司、保險機構Ⅲ．證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構Ⅳ．信托公司、資產(chǎn)管理機構A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:代銷機構是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機構，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。[單選題]78.關于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯誤的是（）。A)包括基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查B)包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查C)應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確D)開展審慎調(diào)查應當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進行答案:D解析:開展審慎調(diào)查應當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行，而不是非公開信息。[單選題]79.()主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)性應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。A)合法性原則B)完整性原則C)及時時性原則D)獨立性原則答案:D解析:獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。[單選題]80.對基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是（）。A)提示改正B)出具監(jiān)管警示函C)事先報備D)以上都是答案:D解析:宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范；出現(xiàn)違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：（1）提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正。（2）對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函。（3）對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。基金宣傳推介材料自報送中國證監(jiān)會之日起10日后，方可使用；在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關規(guī)定的，可及時告知該公司或機構進行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機構不得使用。（4）責令基金管理公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業(yè)務，并對其立案調(diào)查。（5）對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。[單選題]81.在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是()。A)基金管理公司和保險公司B)基金管理公司和信托公司C)基金管理公司和銀行D)保險公司和銀行答案:B解析:在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。[單選題]82.開放式基金變更的招募說明書每()公布一次。A)日B)季度C)6個月D)年答案:C解析:本題考查開放式基金。開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書[單選題]83.實際盈余大于預期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲，這種市場異常現(xiàn)象是指()。A)日歷異常B)事件異常C)公司異常D)會計異常答案:D解析:實際盈余大于預期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲，這種市場異常現(xiàn)象是指會計異常。[單選題]84.離岸基金是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于（）證券市場的證券投資基金。A)本國（地區(qū)）B)他國（地區(qū)）C)第三國D)本國或第三國答案:D解析:離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。[單選題]85.關于督察長的合規(guī)責任，以下表述錯誤的是（）。A)督察長享有充分的知情權B)督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告C)督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權，可以調(diào)閱公司相關文件、檔案D)督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作答案:C解析:督察長享有充分的知情權和獨立的調(diào)查權。督察長根據(jù)履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調(diào)閱公司相關文件、檔案。[單選題]86.對于基金投資人主動認購或申購的基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況（）。A)在基金投資人認購或申購基金后告知基金投資人B)以基金公司的風險準備金作為擔保C)要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認D)隱瞞風險答案:C解析:對于基金投資人主動認購或申購的基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認。[單選題]87.（），中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金運作指引第2號-基金中基金指引》，為公募基金進人FOF業(yè)務設定了基礎框架。A)2014年9月11日B)2015年9月11日C)2016年9月11日D)2016年10月11日答案:C解析:2016年9月11日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金運作指引第2號-基金中基金指引》，為公募基金進人FOF業(yè)務設定了基礎框架。[單選題]88.基金管理人在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，最遲于開始對登記辦理時間進行調(diào)整前（）內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A)1工作日B)3個工作日C)5工作日D)7工作日答案:B解析:基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。[單選題]89.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示()。A)風險說明書B)期貨經(jīng)紀合同C)期貨交易協(xié)議D)委托合同書答案:A解析:期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。[單選題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