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文檔簡介

第頁共頁金融倉儲風險控制管理辦法范文第一章總則第一條為規范金融機構的倉儲業務管理，增強風險控制能力，保障金融機構的安全穩健運營，根據相關法律法規，制定本辦法。第二條本辦法適用于從事金融倉儲業務的金融機構。第三條金融倉儲業務應當遵循合法合規、風險可控、穩定發展的原則。第四條金融機構應當建立健全內部控制機制，加強風險管理和風險控制，保護金融機構和客戶的權益。第五條金融機構應當制定相應的風險管理制度，并按照制度要求進行運營管理。第二章風險評估與識別第六條金融機構在開展金融倉儲業務前，應當進行全面的風險評估，明確業務的風險特征和風險敞口。第七條金融機構應當對潛在的風險進行識別，包括市場風險、信用風險、操作風險、法律風險等。第八條金融機構應當加強與相關部門的合作，獲取風險信息，做好風險評估和識別工作。第三章風險控制與監測第九條金融機構應當建立健全風險控制機制，設立風險管理部門，負責風險控制和監測工作。第十條金融機構應當根據風險特征和風險敞口，制定相應的風險控制策略，明確風險控制的目標和原則。第十一條金融機構應當加強對倉儲業務的監測，及時發現和解決風險問題。第十二條金融機構應當建立風險預警機制，及時警示和應對風險事件。第四章風險應對與處置第十三條金融機構在發生風險事件時，應當立即啟動風險應對預案，采取相應的措施進行風險處置。第十四條金融機構應當建立健全風險應對團隊，配備足夠的技術和人力資源，提高風險應對的能力。第十五條金融機構應當建立風險處置的決策機制，確保風險處置的科學性、及時性和有效性。第五章監督與檢查第十六條監管部門應當加強對金融機構的監督與檢查，確保金融機構依法依規開展倉儲業務。第十七條金融機構應當積極配合監管部門的監督與檢查工作，并按要求提供必要的信息和資料。第十八條監管部門對違規行為和風險事故要及時報告并進行相應的處理。第十九條監管部門應當建立健全風險評估和評價體系，定期對金融機構的風險水平和風險控制能力進行評估。第六章法律責任與處罰第二十條金融機構不按照本辦法的規定開展倉儲業務，或者故意隱瞞重要風險信息的，監管部門有權采取相應的行政處罰措施。第二十一條金融機構未建立風險管理制度，或者未按照制度要求進行風險管理和風險控制的，監管部門有權責令改正，并可對相關責任人員進行處罰。第二十二條金融機構喪失法人資格或者被依法撤銷許可的，責令清算，追究相應的法律責任。第

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