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DB21遼 寧 省 地 方 標 準DB21/T3865—2023工業企業信息化和工業化融合IT治理績效評價指南20232023113020231230遼寧省市場監督管理局發布DB21/T3865DB21/T3865—2023目 次前言 II引言 III范圍 1規范性引用文件 1術語和定義 1IT治理實施框架 2評價原則 2科學性 2實效性 2可操作性 2可擴展性 2IT治理績效評價框架 2IT治理模型 2治理要素 2評價要素 3IT治理績效評價模型 3績效指標 3IT治理績效評價程序 3明確目標和范圍 3定義治理要素和評價要素 3設計指標體系 3定義權重 3成熟度及績效評價 4執行評價 9參考文獻 10IDB21/T3865—2023前 言本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由遼寧省工業和信息化廳提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省先進裝備制造業基地建設工程中心、沈陽賽寶科技服務有限公司、沈陽華（集團歸口管理部門通信地址：沈陽市皇姑區北陵大街45-2號。歸口管理部門聯系電話標準起草單位通訊地址：遼寧省沈陽市和平區太原北街2號。標準起草單位聯系電話IIIIDB21/T3865DB21/T3865—2023引 言在當前信息革命的時代背景下，工業企業亟需順應新趨勢、把握新機會，形成覆蓋全員、全要素、全過程、全方位的管理新模式，從而引領工業企業的戰略轉型變革，實現可持續發展。（（治理績效評價推動兩化融合創新發展、智能發展和綠色發展，獲取和提升可持續發展的競爭能力。通過IT治理績效評價，工業企業可實現下述核心價值的提升：業、產品、服務和員工的認可程度，從而極大限度實現客戶和工業企業的價值雙嬴；合作共嬴：整合外部優質資源，增強競爭優勢，打造和提升核心競爭能力，提高市場占有率、擴大市場容量，實現合作伙伴協同發展；業、產品、服務和員工的認可程度，從而極大限度實現客戶和工業企業的價值雙嬴；合作共嬴：整合外部優質資源，增強競爭優勢，打造和提升核心競爭能力，提高市場占有率、擴大市場容量，實現合作伙伴協同發展；IIIDB21/T3865—2023DB21/T3865—2023DB21/T3865—2023DB21/T3865—2023工業企業信息化和工業化融合IT治理績效評價指南范圍（治理實施框架、評價原則、IT治理績效評價框架和IT治理績效評價程序等內容。本文件適用于兩化融合IT治理績效的評價。規范性引用文件（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23020-2013工業企業信息化和工業化融合評估規范GB/T34960.1-2017信息技術服務治理第1部分：通用要求GB/T34960.2-2017信息技術服務治理第2部分：實施指南GB/T34960.3-2017信息技術服務治理第3部分：績效評價術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1工業企業信息化和工業化融合integrationofinformatizationandindustrializationforindustrialenterprises[來源：GB/T23020-2013，3.1]3.2信息技術治理informationtechnologygovernance[來源：GB/T34960.1-2017，3.1]3.3績效performance組織為實現其戰略目標而展現在不同層面上的有效輸出。[來源：GB/T34960.3-2017，3.5]1IT兩化融合中的IT治理實施框架及框架中的各要素宜滿足GB/T34960.2-2017的要求。評價原則科學性實效性可操作性宜易采集、可分析。評價方法宜便捷有效。5.4可擴展性隨著兩化融合的不斷深入發展和IT宜易采集、可分析。評價方法宜便捷有效。5.4可擴展性隨著兩化融合的不斷深入發展和IT6ITITIT治理模型宜滿足GB/T34960.1-2017中第5章的要求。治理要素ITIT治理框架宜滿足GB/T34960.1-2017中第6章的要求。頂層設計的治理GB/T34960.1-20177管理體系的治理管理體系的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第8章的要求。資源的治理2資源的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第9章的要求。評價要素IT治理評價要素宜滿足GB/T34960.3-2017中第6章的要求。ITIT治理績效評價模型宜滿足GB/T34960.3-2017中第4章的要求。績效指標IT23020-2013，實施IT治理對績效指標的提升程度是對治理要素及相關評價要素的評分依據。IT明確目標和范圍IT治理績效評價的目標和范圍宜滿足GB/T34960.3-2017中7.1的要求。定義治理要素和評價要素治理要素和評價要素宜滿足GB/T34960.3-2017中7.2的要求。設計指標體系設計指標體系宜滿足GB/T34960.3-2017中7.3的要求。定義權重同類型組織的評價要素權重原則上一致；23軟件和信息技術類組織評價要素的權重賦值側重順序由高到低依次為價值創建、創新發展、客戶服務、過程優化。表1評價要素權重賦值建議值企業類型價值創建評價要素權重客戶服務評價要素權重過程優化評價要素權重創新發展評價要素權重制造類組織0.350.300.200.15服務類組織0.200.350.300.15商貿類組織0.200.300.350.15科研類組織0.150.300.200.35軟件和信息技術類組織0.350.200.150.30其它組織0.250.250.250.25成熟度及績效評價7.5.1.1IT治理評價要素成熟度評分說明ITIT7.5.1.1IT治理評價要素成熟度評分說明ITIT5個等級，每一個等級都是進行下一個等級的基礎：1級初始級；2級經驗級；3級已定義級；4級己管理級；——第5級優化級。IT治理評價要素成熟度等級宜參照表2所示。表2IT治理評價要素成熟度等級賦分IT34成熟度級別初始級經驗級已定義級已管理級優化級賦分0.20.40.60.81.03ITIT治理評價要素評價子要素初始級經驗級已定義級已管理級優化級價值創建業務交付尚未應用IT支持業務的創新發展IT設計、工藝設計及生產制造等工業企業主要運營過程IT產品設計、工藝設計及生產制造等工業企業主要運營過程的智能化水平和效率構建IT和災難恢復機制，明確信息技術管理程序、資源保障，制定應急響應預案和災難恢復方案并持續改進實現工業企業跨部門、跨業務環節的業務綜合和集成，支持業務發展創新，滿足企業現狀和未來發展的需要投資收益尚未制定明確的IT投資規劃ITIT原則，并保證其符合組織戰略、業務戰略和IT略建立IT組織，明確投資決策管理、風險管理、監督管理等機構的責任和權力指定專職人員對IT施進行跟蹤管理，保證項目實施進度、質量、費用的合規性按總體要求，在預算范圍內完成IT企業競爭力、經濟和社會效益得到明顯提升資源優化尚未開展IT設施的規劃、建設開展IT的規劃、建設，滿足日常運行、維護管理、維護成本和人力資源需求明確IT管理與執行、實施與運維的分工和界面，IT念，具備擴展性ITIT綜合集成和優化利用建設企業級的系統集成架構，實IT支持企業內主要IT用客戶服務戰略融合尚未明確IT治理戰略IT全面，與企業和業務的戰略目標相一致IT標準化文件，考慮了優秀的實踐技術和創新建議建立滿足IT目標的管理體系，并配置充足IT戰略目標根據內外部環境變化和IT效評價結果，持IT管理體系服務支持尚未應用IT務的實現提供支持建立IT控制ITITIT服務支持的需求，定期對業務ITIT應用中充分發揮作用定期評價IT服務支持水平，根據實際需要，優化IT服務管理機制，實現服務支持能力的持續提升IT個性化、場景化55的業務應用3IT（2/4）IT治理評價要素評價子要素初始級經驗級已定義級已管理級優化級溝通合作IT建立有效的溝通合作機制和信息共享機制建立IT合作機制，溝通合作機制全面覆蓋跨部門、跨業務環節的業務綜合和集成建立信息共享機制，實現產品設計、工藝設計、生產制造、質量檢驗等工業企業主要運營環節的信息采集、信息集中管理和信息共享實現產品設計、工藝設計與生產制造的協同，企業經營管理與生產制造的協同，財務系統與業務系統的集成等，并為企業決策提供依據及時響應技術創新、管理升級等變化，持續優化溝通合作機制和信息共享機制過程優化過程規劃尚未開展IT治理過程規劃建立單一部門或業務應用的IT理過程規劃，IT治理管理體系分散，尚未建立統一的過程管理方法整合工業企業各部門、各業務環節的IT管理體系，建立統一的IT程管理方法并有效執行IT治理過程的目標符合企業發展戰略，并與相關業務目標相一致，IT治理過程管理方法中應明確指出IT治理實施方法及需要配置的資源，明確規定IT治理過程中的管理權限和責任及時響應技術創新、管理升級等變化，持續優化IT過程管理尚未建立IT過程管理的制度和流程識別IT覆蓋范圍，估算進度、工作量及成本，建立詳細的過程管理制度和流程建立IT基礎設施管理制度，實現IT基礎設施生命周期全覆蓋管理，基礎設施符合綠色環保、節能理念，具備擴展性，滿足業務需求建立過程分級管理制度，明確關鍵過程的責任部門或負責人，過程文件的格式、規范使用過程管理工具對IT實施進行跟蹤和IT理的持續優化、改進過程控制尚未建立IT過程管理的制度和流程建立了單一部門治理過程管理制度，尚未建立企建立了企業整體的IT理體系，明確關鍵過程風險，制明確IT中，各部門、各負責人的權限和職責，依據工業IT工業企業的戰略目標和業務要求，IT治理過程66業整體的IT治理過程管理體系定相關應急預續性立績效考評體系可追溯，結果可計量或評估3IT（3/4）IT治理評價要素評價子要素初始級經驗級已定義級已管理級優化級過程改進的持續改進機展改進活動的持續改進機展改進活動的持續改進機化改進活動建立覆蓋工業企業全局以及跨業務的數據驅動型持續改進機制，基于數據模型，按照確定的規則處理實際或潛在的不符合，并采取糾正措施或預防措施，動態優化改進活動建立覆蓋工業企業及生態合作伙伴的智能驅動型持續改進機制，基于人機智能融合，處理實際或潛在的不符合，并采取糾正措施或預防措施，實現改進活動的自組織、自優化創新發展文化建設尚未建立IT相關的企業文化體系建立與企業整體戰略目標向一致的IT系，并提供必要的資金和人力資源保障企業各部門或各層級建立了IT理文化建設領導機構，并明確分管領導和相關工作人員定期開展IT文化宣傳教育，提升員工對企業IT建立IT評估優化機制，借鑒國內外先進實踐，不斷優化ITIT治理文化與企業文化和發展戰略的適宜性知識研究尚未開展IT治理知識儲備和積累建立IT庫和專家庫，能夠運用IT強工業企業的知識儲備和積累建立跨部門的知識共享機制，推動知識的傳遞、積累和創造，提升知識和研究成果的使用率建立覆蓋全員的知識創新機制和研究激勵機制，提供研究經費，支持全員創新建立支持員工開展創造性工作的人機智能協同系統，研究和創新成果取得知識產權，顯著提升工業企業核心競爭力773IT（4/4）IT治理評價要素評價子要素初始級經驗級已定義級已管理級優化級學習成長尚未建立IT治理培訓體系通過建立IT培訓體系，對人員儲備、培訓、選拔和淘汰機制做出明確規定能夠基于IT進行復合型人才需求分析、教育培養、使用優化和績效考核建立人才畫像，開展人才精準培養、精準使用和精準考核；以價值創造結果為導向，建立人才評價機制，實現人才價值的全面可量化、可優化能夠建立人才智能模型，開展預測性人才開發與動態管控，相關人員獲得專業資格認證或資質證書的數量和比例顯著提高創新機制尚未運用IT開展產品和業務創新能夠運用IT輔助支持產品和業務創新，提供資金、技術等資源保障明確的創新研和激勵制度IT和業務創新過程，能夠根據內外部環境變化快速調整產品和業務的創新策略有效轉化和利廣7.5.1.27.5.1.2ITnx=Σai×yii=0nyj=Σbj×zji=1,2,3,···nj=1,2,3,···n式中：x——為能力總得分；j=0ai∈[01],a+…+a=1；yi∈[01]；bjb0,],b+b1；zjz0,]。8如表4所示，IT治理評價要素在業務交付、投資收益和資源管理等評價子要素得分z=(0.4、0.4、0.4)，根據價值創建評價要素的三個評價子要素權重b=(0.4、0.3、0.3)。可以計算得出價值創建的得分y=(0.4×0.4+0.4×0.3+0.4×0.3)=0.4。以此類推，最終計算出IT治理評價要素的總體得分x=0.4。4IT得分(x)評價要素權重（a）得分(y)評價子要素權重（b）/%要素得分(z)0.4價值創建0.20.4業務交付0.40.4投資收益0.30.4資源優化0.30.4客戶服務0.30.4戰略融合0.40.4服務支持0.30.4溝通合作0.30.4過程優化0.30.4過程規劃0.250.4過程管理0.250.4過程控制0.250.4過程改進0.250.4創新發展0.20.4文化建設0.250.4知識研究0.250.4學習成長0.250.4創新機制0.250.47.5.1.37.5.1