合同管理華北水利水電學院

--劉秋常--工程法人的合同管理一、合同及合同管理二、合同的組成三、合同的訂立方式四、建立工程合同承包方式的選擇五、合理分標六、招標階段合同管理需求留意的幾個問題七、合同成立的條件工程法人的合同管理八、合同的履行九、合同的變卦十、合同轉(zhuǎn)讓十一、分包十二、合同終止十三、違約責任與違約賠償十四、合同中風險分配十五、索賠的概念十六、合同支付與結算一、合同及合同管理合同：平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變卦、終止民事權益義務關系的協(xié)議。合同管理：合同管理是對合同進展的不同階段〔訂立、履行、終止〕所涉及的各個主體和內(nèi)容的監(jiān)控。合同管理是合同的管理者根據(jù)合同文件的內(nèi)容要求，指點、督促、檢查、協(xié)調(diào)合同各方正確履行合同規(guī)定的義務，實現(xiàn)合同目的的一種行為。合同管理的主體：主管部門，當事人，第三方〔雙方或一方信任的〕作為工程法人合同管理任務貫穿工程實施的一直。南水北調(diào)中線工程工程法人----建管單位直管建管部、代建單位、委托單位二、合同的組成：主體、客體和內(nèi)容。主體：合同的當事人。客體：權益和義務所共同指向的對象。即合同的標的。物：種類物、特定物行為：提供效力智力成果：設計文件內(nèi)容：詳細的權益和義務以及風險分配的原那么合同主要條款：決議合同內(nèi)容的主要條款。Ⅰ當事人Ⅱ標的Ⅲ數(shù)量Ⅳ質(zhì)量Ⅴ價金Ⅵ履行期限、地點、方式Ⅶ違約責任Ⅷ處理爭議方式三、合同的訂立方式當事人訂立合同采取要約、承諾方式。招標：要約的約請招標：要約中標通知：承諾四、建立工程合同承包方式的選擇1.平行承包－－樞紐工程將任務性質(zhì)不同的工程分別委托給不同的專業(yè)承包商，各承包商之間沒有合同關系。可充分發(fā)揚專業(yè)承包商的專業(yè)優(yōu)勢，降低工程的總本錢。但帶來宏大的協(xié)調(diào)的任務量和難度，相互之間干擾添加。線性工程分段。2.總承包合同－－由一個承包商承包建立工程的全部任務，承包商向業(yè)主承當全部工程責任。目前這種承包方式在國際上遭到普遍歡迎，但對承包商的要求很高。3.聯(lián)營體承包－－幾個承包商為了獲得競爭優(yōu)勢，降低工程承包的風險，以融資方式成立聯(lián)營體招標承包工程，集中了資金、人員、管理、技術和設備等方面的優(yōu)勢，減少了工程的風險。這一方式已為許多國際承包商所接受和采用。五、合理分標對規(guī)模較大的工程，對工程進展深化分析，合理地分為幾個相對獨立的標段，分別進展招標。這是普通大型工程普遍采用的方式。分標應留意規(guī)模、數(shù)量、工期：1.標的規(guī)模適當，既要減少業(yè)主風險，要有利招標競爭，降低招標報價；2.分標數(shù)量適當，防止空間和時間上的交叉，以減少各標間的施工干擾及糾紛；3.各標的進度要滿足總體進度方案的要求，總的建立資金規(guī)模要滿足投資方案和資金流的要求，防止施工過程中資金缺口的產(chǎn)生。六、招標階段合同管理需求留意的幾個問題1.招標是工程合同管理的起點。招標的目的是選擇合格的、有才干和有實力的監(jiān)理單位、設計單位、承包商。2.招標文件的編制要充分表達業(yè)主意圖，嚴把招標文件審查關。3.確定的評標規(guī)范和方法須合法規(guī)范。中標的規(guī)范，非招標價最低為好，合理報價，優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的原那么。4.評標組織成員。對施工標可思索約請監(jiān)理單位人員參與評標全過程，為后續(xù)的合同管理奠定根底。5.提供資料要完善，特別是關于地質(zhì)方面的勘探資料。現(xiàn)場調(diào)查安排的時間應充分、全面。6.在招標或評標階段，對招標文件中的模糊及綜合單價應要求招標人進一步說清楚，但不能修正，這對施工期間變卦的估價和索賠的評價有很重要的意義。7.招標、評標和合同談判期間的資料應妥善保管，一旦在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議，雙方往往要追溯到合同簽署之前的條件和承諾。七、合同成立的條件：主體內(nèi)容方式程序八、合同的履行權益和義務虛現(xiàn)的過程，全面完成合同義務的行為過程根本原那么：平等自愿公平誠信合法履行：商定義務附隨義務〔通知、協(xié)助、嚴密、防止損失擴展〕合同的履行—合同實施的目的:平安管理環(huán)境維護職業(yè)安康質(zhì)量控制進度控制投資控制三控制兩管理一協(xié)調(diào)—合同管理信息管理是合同管理根底，協(xié)調(diào)是手段九、合同的變卦1.概念：合同內(nèi)容的改動。變卦的方式普通經(jīng)當事人協(xié)商一致可以變卦合同；法律行政法規(guī)規(guī)定變卦合同該當辦理同意登記手續(xù)的按照其規(guī)定。九、合同的變卦2.特征：合同內(nèi)容的部分變卦3.法律效能①變卦后的合同內(nèi)容對當事人有約束力；②不影響當事人懇求損害賠償?shù)臋嘁妫虎郛斒氯藢贤冐缘膬?nèi)容商定不明確的推定為未變卦。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)〔1〕概念工程施工過程中，由于設計優(yōu)化、設計問題處置，以及施工條件變化等緣由，業(yè)主、設計方、承包人及監(jiān)理機構都可以提出對工程施工合同進展變卦的要求。工程變卦合同變卦的表現(xiàn)方式九、合同的變卦<建立工程監(jiān)理規(guī)范>工程變卦在工程工程實施過程中，按照合同商定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘谫Y料、工藝、功能、構造、尺寸、技術目的、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改動。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)工程變卦也就是施工承包合同內(nèi)容的變卦，既工程施工合同變卦。工程變卦的本質(zhì)就是合同變卦。實踐任務中在談變卦時經(jīng)常說的還有設計變卦，由合同的組成內(nèi)容可知，和設計較嚴密的合同文件有技術條款和圖紙，實踐任務中因現(xiàn)場條件及工程運用功能的改動，設計單位要修正圖紙和技術要求，從而有設計變卦。可以說設計變卦是工程變卦的一部分，或說設計變卦是施工承包合同變卦的一部分，工程變卦包括了設計變卦。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)在建立監(jiān)理制的體制下，工程變卦是指對工程或其中任何部分的方式、質(zhì)量或數(shù)量作出修正、添加或減少，使施工合同內(nèi)容發(fā)生改動，構成了對施工合同內(nèi)容的變卦；這些變卦因施工合同是書面的，變卦也應以書面方式進展，且必需按規(guī)定管理程序經(jīng)監(jiān)理工程師發(fā)布變卦指令〔必要時報工程業(yè)主〔工程法人〕同意〕，由承包人按變卦指令組織實施的任務。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)〔2〕變卦的分類1〕從變卦的規(guī)模上，工程變卦分為：艱苦工程變卦、較大工程變卦、普通工程變卦。①艱苦工程變卦。指涉及總體工程規(guī)模、工程特性、工程規(guī)范、工程總體布置、工程設備選擇以及工程完工工期改動等艱苦問題的工程變卦。②較大工程變卦。指僅涉及單位工程或分部工程的部分布置，構造方式或施工方案改動的工程變卦；艱苦工程變卦、較大工程變卦，工程變卦應經(jīng)設計單位、監(jiān)理工程師贊同后，報工程法人，由設計概算的審批機關審批。〔2〕變卦的分類1〕從變卦的規(guī)模上，工程變卦分為：艱苦工程變卦、較大工程變卦、普通工程變卦。 ③普通工程變卦。指僅涉及分部、分項工程(細部構造、部分布置或施工方案改動的工程變卦，以及由于設計條件或設計方案不順應工程施工實踐情況，或由于設計文件本身的錯誤或為優(yōu)化設計目的所提出的對工程設計的調(diào)整與修正。普通工程變卦經(jīng)監(jiān)理工程師按照合同的商定審查贊同后，報工程法人同意。無論哪類變卦，經(jīng)審查同意后，仍應由工程法人委托原設計單位擔任完成詳細的工程變卦設計任務。南水北調(diào)工程變卦分為艱苦工程變卦和普通工程變卦。艱苦工程變卦是指：〔1〕符合國務院南水北調(diào)辦<關于加強南水北調(diào)工程設計變卦管理任務的通知>〔國調(diào)辦投計【2006】67號〕有關規(guī)定的艱苦設計變卦；〔2〕單項變卦費用添加人民幣500萬元〔含500萬元〕以上的普通設計變卦和施工變卦。普通工程變卦是指除艱苦工程變卦以外的其它工程變卦。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)〔2〕變卦的分類2〕從變卦提出的主體上分，變卦包括設計單位提出的變卦、業(yè)主提出的變卦、承包人提出的變卦。①設計單位對原設計存在的缺陷提出的工程變卦，應編制設計變卦文件。設計單位發(fā)出簽章的變卦圖紙和文件，監(jiān)理機構審核、簽發(fā)變卦指令，承包人實施變卦內(nèi)容。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)〔2〕變卦的分類2〕從變卦提出的主體上分②業(yè)主提出的工程變卦，普通提交監(jiān)理人審查，由監(jiān)理人組織監(jiān)理機構的工程師進展審查，審查贊同后，應由業(yè)主轉(zhuǎn)交原設計單位編制設計變卦文件。當工程變卦涉及平安、環(huán)保等內(nèi)容，以及艱苦變卦或較大變卦時，應按規(guī)定經(jīng)有關部門審定。由設計單位簽發(fā)的變卦文件或業(yè)主發(fā)出的合法變卦文件監(jiān)理機構簽發(fā)，承包人實施。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)〔2〕變卦的分類2〕從變卦提出的主體上分③承包人提出或提出并設計的變卦承包人提出或承包人提出并設計的變卦，首先應由監(jiān)理人審核，符合合同規(guī)定或工程要求的，監(jiān)理人應按規(guī)定報工程法人同意，工程法人也可授權監(jiān)理人處置變卦的一定權限，其額度取決于工程法人對監(jiān)理人的信任和監(jiān)理人的素質(zhì)和才干。工程法人根據(jù)變卦管理的要求贊同后，應委托原設計單位設計，對承包人提出并設計的變卦應委托設計單位核準，主要是變卦工程的平安和功能以及質(zhì)量核準。監(jiān)理人根據(jù)設計簽發(fā)的變卦文件，根據(jù)合同規(guī)定簽發(fā)變卦指令，承包人實施。對這類變卦承包人會從本身有利的一方提出，監(jiān)理人和工程法人應從合同角度進展分析，按合同規(guī)定承當相應的責任和費用，因承包人提出的變卦為其減少了風險和降低了本錢，但不影響工程質(zhì)量的，應予以核準。凡降低工程質(zhì)量的變卦普通不予核準。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)〔2〕變卦的分類2〕從變卦提出的主體上分④監(jiān)理人提出的工程變卦，監(jiān)理人以為必要時，提出變卦報業(yè)主進展審查，審查贊同后，應由業(yè)主轉(zhuǎn)交原設計單位編制設計變卦文件。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)〔2〕變卦的分類3〕施工現(xiàn)場改動呵斥的變卦對施工現(xiàn)場改動呵斥的變卦，普通應經(jīng)過四方〔業(yè)主、設計、監(jiān)理和承包人〕協(xié)商確定變卦方案，設計單位進展設計，按變卦要求進展報批，監(jiān)理人按合同規(guī)定簽發(fā)變卦指令，承包人進展實施。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)〔3〕工程變卦程序1〕變卦提出2〕審查3〕同意與設計4〕估算5〕發(fā)布變卦令與實施6〕計量與支付工程變卦審核或?qū)彶閼裾找韵略敲矗骸?〕不降低工程質(zhì)量規(guī)范，不影響工程完建后的功能、運轉(zhuǎn)與管理；〔2〕不降低工程設計規(guī)范，不降低工程運用壽命；〔3〕盡量減小對后續(xù)工期和施工條件產(chǎn)生的不利影響；〔4〕技術和經(jīng)濟方案同時審查，統(tǒng)籌思索，做到技術可行、方案合理、措施可靠、費用經(jīng)濟合理；〔5〕不改動總價承包工程的性質(zhì)。審核或?qū)彶橐庖姲üこ套冐詫嵤┑谋匾浴⒑侠硇裕约白冐詫こ炭傮w進度、工程投資、索賠、爭議等方面的影響評價。河南省委托工程工程變卦處置權限：〔1〕單項變卦費用添加人民幣30萬元以下的普通工程變卦由建管處審批，報省建管局備案。〔2〕單項變卦費用添加人民幣在30～500萬元之間的普通工程變卦由建管處初審，并報省建管局審批后由建管處擔任處置。〔3〕艱苦設計變卦和單項變卦費用添加人民幣500萬元〔含500萬元〕以上的普通工程變卦由建管處簽署意見，上報省建管局。建管處按照有關批復意見擔任處置。九、合同的變卦4.工程變卦及其本質(zhì)〔4〕工程變卦的價風格整1〕變卦工程單價或合價調(diào)整——變卦工程的單價確定原那么①合同中一樣工程的，以一樣工程的單價確定；②合同中有類似工程的，按類似工程的單價定價原那么進展類推；③合同中既無一樣也無類似工程的，可以按合同的定價原那么，由合同雙方協(xié)商確定；④協(xié)商不成的，監(jiān)理工程師可根據(jù)合同授權，確定一個暫定價錢，監(jiān)理人定價必需按合同的定價原那么確定一個暫定價錢，以方便支付。最終的變卦單價應以合同雙方協(xié)商，或仲裁訴訟，或?qū)徲嫼藴实膯蝺r為準。2〕總價〔合同價錢〕調(diào)整超越有效合同價錢〔不包括暫定金額或備用金〕15%以外部分，協(xié)商確定。十、合同轉(zhuǎn)讓1.概念：主體變卦〔應屬于廣義合同變卦〕，合同當事人將合同中的權益和義務全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三人。2.特征(1)主體的改動(2)涉及到合同當事人和受讓人的關系十、合同轉(zhuǎn)讓3.法律法規(guī)對合同轉(zhuǎn)讓的規(guī)定法律法規(guī)對施工、監(jiān)理、設計合同規(guī)定不允許轉(zhuǎn)讓。4.轉(zhuǎn)讓與變卦區(qū)別①轉(zhuǎn)讓：主體變卦〔全部權益義務，部分權益義務〕不發(fā)生內(nèi)容的變卦變卦：內(nèi)容變卦〔部分內(nèi)容〕不發(fā)生主體的變卦②轉(zhuǎn)讓：涉及當事人之間和當事人與第三人之間關系變卦：僅在合同當事人之間進展。十一、分包1.分包概念:分包是指合同一方當事人將合同中的部分任務委托給合同之外的第三人來承當，不涉及到合同責任的轉(zhuǎn)移，合同責任依然有合同規(guī)定的當事人承當。2.轉(zhuǎn)讓與分包區(qū)別轉(zhuǎn)讓：主體變卦，權益義務轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓部分的責任也隨之轉(zhuǎn)移給實施者。分包：部分任務委托給第三方實施，是合同當事人一方為履約，借助第三方力量來完成合同規(guī)定義務，第三方實施的部分任務并不減輕合同規(guī)定的當事人的責任，也就是說分包部分的原合同責任依然有委托人〔原合同的當事人一方〕承當。十一、分包3.普通分包：承包人選擇分包人，經(jīng)工程法人同意，承包人與分包人簽署分包合同，承包人與分包人對分包任務承當連帶責任。4．指定分包：指定分包是指由工程業(yè)主〔工程法人〕或監(jiān)理工程師決議，將工程的一部分分包給由工程業(yè)主〔工程法人〕或監(jiān)理工程師選定的施工或供貨單位。這些單位經(jīng)承包人贊同后，應被視為承包人雇用的分包人，并稱為指定分包人。其特點是工程法人選擇分包人，承包人贊同，承包人與分包人簽署分包合同，在水利水電土建施工合同條件中，招標文件中指定分包視同普通分包，承包人承當合同責任；在施工合同實施過程中指定分包，可以了解為特指的分包，業(yè)主〔工程法人〕承當合同擔任。十二、合同終止1.概念：權益義務終止，指一定事由的產(chǎn)生或者出現(xiàn)而使合同權益義務歸于消滅。合同終止后，當事人還應履行合同沒有規(guī)定的附隨義務〔通知、嚴密、協(xié)助、防止損失擴展等〕。2.合同終止的事由①債務曾經(jīng)按照商定履行②合同解除A、協(xié)議解除：合同雙方協(xié)商一致，解除合同；或合同雙方在合同中商定一方解除合同的條件，當解除合同的條件成就時，解除合同。B、一方解除〔法定解除〕，普通是合同目的不能實現(xiàn)。③債務相互抵消④債務人依法將標的物提存⑤債務人免除債務⑥債務債務同歸于一人⑦法律規(guī)定或當事人商定的終止的其它情形十三、違約責任與違約賠償1.概念違約責任是合同當事人一方不履行合同義務或其履行不符合合同商定時，對另一方當事人應承當民事責任。違約賠償是合同一方當事人對違反合同規(guī)定給對方呵斥的財富損失的賠償，是違約方以金錢方式來彌補損失,支付的金額與損失相當。合同有效；違約行為；客觀過錯；實踐損失；因果關系。十三、違約責任與違約賠償違約金：合同中商定違約該當支付的貨幣金額。商定的違約金過分低于呵斥的損失的，當事人可以懇求人民法院或者仲裁機構予以添加；商定的違約金過分高于呵斥的損失的，當事人可以懇求人民法院或者仲裁機構予以適當減少。補償：普通是非本身違約，按合同風險分配原那么或承當?shù)呢熑危瑢贤硪环剿墒軗p失的彌補。索賠：違約------賠償風險或責任-------補償十四、合同中風險分配1.風險，指合同實施過程中一些不確定的事件一旦發(fā)生，會給合同實施帶來一定的甚至是宏大的損失，這類不確定的事件就是風險。風險與收益是并存的，因此合同中如何分配風險、躲避風險、轉(zhuǎn)移風險都是合同雙方關注的。十四、合同中風險分配2.風險的分類從風險的嚴峻程度：a.非常風險，風險一旦發(fā)生將呵斥宏大損失，這類風險普通由工程法人承當；b.普通風險,風險一旦發(fā)生所呵斥的損失在預測的范圍之內(nèi)，這類風險在合同中要進展合理分配，根據(jù)風險與效益原那么，誰能有效地控制或預測并進展防備風險，就讓誰承當這類風險。普通將這類風險給承包人承當。不同合同風險分配不一致的。十五、索賠1.概念：在合同實施過程中，合同一方當事人由于并非本人的緣由,或?qū)Ψ讲宦男泻筒徽_履行其義務，或不應該由本人承當?shù)娘L險，而使本人蒙受損失或損害，受損失或損害的一方向?qū)Ψ教岢鼋o予賠償或補償要求。2.特點①合同雙方的權益②必需以法律和合同為根據(jù)，對非本人緣由和本人承當?shù)娘L險引起的損害，向?qū)Ψ教岢鏊髻r③有損害的現(xiàn)實④有明示方式：提索賠要求,必需是書面文件。⑤索賠目的：工期和費用3.索賠根據(jù)：索賠的根據(jù)包括合同明文規(guī)定的和非合同規(guī)的〔法律法規(guī)規(guī)定、道義索賠〕。4.索賠的必然性①索賠的發(fā)生是由于工程建立的復雜性所決議的②市場主體維護本身合法權益的一種有效方式③合同