《行合規(guī)事做合規(guī)人》2023-10-28合規(guī)概述合規(guī)制度建設合規(guī)風險防范合規(guī)管理實踐《行合規(guī)事做合規(guī)人》的實踐與探索contents目錄01合規(guī)概述合規(guī)01是指企業(yè)的業(yè)務行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范、國際條約以及公司章程、相關內部制度和流程的規(guī)定。合規(guī)的定義合規(guī)風險02是指因違反合規(guī)義務導致企業(yè)可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。合規(guī)管理03是指企業(yè)通過制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，制定和實施合規(guī)管理流程，以及開展合規(guī)培訓、合規(guī)檢查等活動，預防、發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為，降低合規(guī)風險的管理過程。提升企業(yè)社會形象企業(yè)遵守法律法規(guī)和各項規(guī)定，能夠提升企業(yè)的社會形象，增強消費者和合作伙伴的信任和支持。保障企業(yè)穩(wěn)健運營合規(guī)是企業(yè)生存和發(fā)展的基礎，只有遵守國家法律法規(guī)和各項規(guī)定，企業(yè)才能穩(wěn)健運營，避免因違規(guī)行為導致經(jīng)營風險和財務損失。保護員工權益合規(guī)能夠保護員工的權益，避免因違規(guī)行為導致員工受到不公正待遇和損失。合規(guī)的重要性企業(yè)文化是合規(guī)的基礎企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，合規(guī)是企業(yè)文化的重要組成部分。只有建立健康、積極、向上的企業(yè)文化，才能促進企業(yè)合規(guī)管理的有效實施。合規(guī)是企業(yè)文化建設的保障合規(guī)能夠保障企業(yè)的穩(wěn)健運營和員工的權益，這符合企業(yè)文化的建設目標。通過合規(guī)管理，能夠促進企業(yè)文化的建設和發(fā)展，提高企業(yè)的社會形象和聲譽。合規(guī)與企業(yè)文化02合規(guī)制度建設在制定合規(guī)制度時，首先要明確合規(guī)管理的目標，包括預防和糾正不合規(guī)行為、降低經(jīng)營風險、提高企業(yè)聲譽等。合規(guī)制度的制定明確合規(guī)目標制定合規(guī)制度需要充分了解國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保合規(guī)制度符合相關法律法規(guī)要求。了解法律法規(guī)合規(guī)制度的制定需要涵蓋所有可能出現(xiàn)的合規(guī)風險，包括公司治理、市場交易、財務報告、勞動用工、安全環(huán)保等方面的規(guī)定。制定詳細條款通過內部宣傳，向全體員工傳達合規(guī)管理的重要性和價值觀，培養(yǎng)員工的合規(guī)意識。宣傳合規(guī)理念培訓員工提供咨詢支持針對不同崗位和業(yè)務特點，制定相應的合規(guī)培訓計劃，提高員工的合規(guī)意識和能力。設立專門的合規(guī)咨詢機構或崗位，為員工提供合規(guī)咨詢和指導。03合規(guī)制度的宣傳與培訓0201制定合規(guī)制度的執(zhí)行機制，明確各級管理人員和員工在合規(guī)管理中的職責和義務。建立執(zhí)行機制定期對合規(guī)制度進行評估，根據(jù)實際情況進行調整和完善，以保持其適應性和有效性。定期評估與調整通過內部審計、合規(guī)檢查等方式對合規(guī)制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行問責和處罰。監(jiān)督與問責合規(guī)制度的執(zhí)行與監(jiān)督03合規(guī)風險防范合規(guī)風險識別外部風險外部法律法規(guī)、監(jiān)管政策、經(jīng)濟形勢等發(fā)生變化，以及社會輿論和媒體監(jiān)督等對企業(yè)合規(guī)產生影響。行業(yè)風險不同行業(yè)涉及的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、經(jīng)濟形勢等存在差異，需要對不同行業(yè)風險進行識別。內部風險公司內部的管理制度、流程和崗位職責等不明確，員工對合規(guī)要求理解不足，以及內部監(jiān)督機制不完善等。合規(guī)風險評估與應對對識別出的合規(guī)風險進行評估，包括風險發(fā)生的可能性、影響程度等，并制定相應的應對措施。根據(jù)風險評估結果，確定重點防范領域和環(huán)節(jié)，對高風險業(yè)務進行嚴格把關和控制。建立風險應對機制，包括風險預警、應急預案等，確保在風險發(fā)生時能夠迅速響應和處理。合規(guī)風險跟蹤與監(jiān)控定期對合規(guī)風險進行跟蹤和評估，及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的合規(guī)風險并采取相應措施。建立合規(guī)風險報告制度，定期向上級管理部門或監(jiān)管機構報告公司的合規(guī)風險情況。對違規(guī)行為進行調查和處理，嚴肅追究責任人的責任，同時對違規(guī)行為進行公示和警示，強化全員合規(guī)意識。04合規(guī)管理實踐企業(yè)應設立合規(guī)管理部門，并明確其職責和權限。合規(guī)管理部門應獨立于業(yè)務部門，并具有足夠的資源和權威性。組織架構合規(guī)管理部門的職責包括制定和執(zhí)行合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)培訓和宣傳，進行合規(guī)風險評估和管理，以及協(xié)調內部外部的合規(guī)事務。職責分工合規(guī)管理組織與職責合規(guī)管理流程企業(yè)應建立合規(guī)管理的流程體系，包括合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)控和應對。同時，應建立內部審查和報告機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。合規(guī)管理標準企業(yè)應制定符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的合規(guī)管理標準，包括員工行為準則、業(yè)務操作規(guī)范、信息安全制度等。同時，應建立合規(guī)文化的宣傳和教育機制，提高員工的合規(guī)意識和能力。合規(guī)管理流程與標準合規(guī)管理考核企業(yè)應建立合規(guī)管理的考核機制，將合規(guī)要求納入員工績效考核體系，對合規(guī)工作進行定期評估和考核。合規(guī)管理獎懲企業(yè)應建立合規(guī)管理的獎懲機制，對合規(guī)工作表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進行獎勵和激勵，對違規(guī)行為進行嚴肅處理和懲罰，以強化合規(guī)管理的權威性和有效性。同時，應建立違規(guī)行為的舉報和報告機制，鼓勵員工積極參與合規(guī)管理事務。合規(guī)管理考核與獎懲05《行合規(guī)事做合規(guī)人》的實踐與探索VS隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大和業(yè)務范圍的擴展，合規(guī)風險逐漸凸顯，成為企業(yè)面臨的重要風險之一。為了加強企業(yè)合規(guī)管理，規(guī)避合規(guī)風險，提高企業(yè)綜合競爭力，中國石油集團經(jīng)濟技術研究院（簡稱“經(jīng)研院”）在長期實踐探索的基礎上，編寫了《行合規(guī)事做合規(guī)人》一書。意義該書旨在幫助企業(yè)建立完善的合規(guī)管理體系，提高企業(yè)合規(guī)管理水平，增強企業(yè)抵御合規(guī)風險的能力，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。同時，該書也是經(jīng)研院在長期實踐探索中積累的經(jīng)驗和成果的總結，對于企業(yè)加強合規(guī)管理、防范化解風險具有重要的指導意義。背景《行合規(guī)事做合規(guī)人》的背景和意義經(jīng)驗一：建立完善的合規(guī)管理體系制定明確的合規(guī)政策和管理制度建立合規(guī)風險評估和預警機制強化合規(guī)培訓和宣傳教育設立獨立的合規(guī)管理機構和人員經(jīng)驗二：加強重點領域的合規(guī)管理強化反壟斷和反不正當競爭合規(guī)管理加強財務和稅務合規(guī)管理重視安全生產和環(huán)境保護合規(guī)管理加強商業(yè)伙伴和供應商合規(guī)管理經(jīng)驗三：建立有效的合規(guī)監(jiān)督機制建立內部審計和合規(guī)監(jiān)督機制加強外部監(jiān)管和第三方審計建立違規(guī)問責和懲戒機制鼓勵員工舉報違規(guī)行為和參與監(jiān)督《行合規(guī)事做合規(guī)人》的實踐經(jīng)驗分享展望一：推廣普及企業(yè)合規(guī)管理理念和文化加強企業(yè)合規(guī)管理的宣傳教育建立企業(yè)合規(guī)管理的培訓機制推廣企業(yè)合規(guī)管理的最佳實踐和經(jīng)驗展望二：加強企業(yè)合規(guī)管理的制度建設和執(zhí)行力度完善企業(yè)合規(guī)管理的政策和制度加強企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督和檢查力度