2022期貨從業資格考試《期貨基礎知識》每周一練試題D卷附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。

姓名：_____

考號：_____

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、關于期貨交易所，下列說法正確的是（）

A、中國證監會提議時可以召開期貨交易所會員大會

B、期貨交易所會員大會由大會主席主持

C、期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免

D、期貨交易所總經理每屆任期3年，可以連任3屆

2、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈

利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）

A、3000萬元

B、5000萬元

C、8000萬元

I）、1億元

3、期貨公司業務實行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可

證。

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A、期貨交易所

B、期貨業協會

C、國家工商局

D、國務院期貨監督管理機構

4、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變

更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、

期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A、3

B、5

C、7

D、15

5、宋體理論上，央行擴大資產規模，將導致本國（）

A、基礎貨幣供給增加，利率上升

B、基礎貨幣供給增加，利率下降

C、基礎貨幣供給減少，利率上升

I）、基礎貨幣供給減少，利率下降

6、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并

處（）以下罰款。

A、3萬元

B、5萬元

C、10萬元

D、20萬元

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7、宋體期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某

不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上

述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

8、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的

風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是（）

A、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

B、公司與小王簽訂的經紀合同后,應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,

供交易使用

C、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

D、公司應向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

9、對于（），商品生產經營者與商品的投機者的態度是截然不同的。

A、信用風險

B、經營風險

C、價格風險

D、匯率風險

10、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相應任職資格

條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（）

A、2個月

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B、3個月

C、6個月

D、12個月

11、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）

A、中國期貨業協會

B、國務院財政部門

C、國務院期貨監督管理機構

D、國務院商務主管部門

12、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

13、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（）的要求，真實、準確和完

整地反映會員保證金的變動情況。

A、交易

B、結算

C、交易和結算

【）、期貨保證金安全存管監控

14、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，

沒收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。

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A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

15、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員（）,限制結算會員的結算

業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

A、資信和業務開展情況

B、收入規模

C、人員情況

D、盈利情況

16、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履

行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

17、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、0T）推出了（），同時實行保證金制度,

標志著真正意義上的期貨交易誕生。

A、每日無負債結算制度

B、雙向交易和對沖機制

C、標準化期貨合約

D、遠期交易合約

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18、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（)

A、市場風險

B、信用風險

C、流動性風險

D、法律風險

19、期貨合約是指由（）統一制定的，規定在將來某一特定時間和地點交割一定數量和

質量商品的標準化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業協會

D、期貨經紀公司

20、宋體會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A、1/3

B、2/3

C、1/4

D、1/2

21、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義

務。下列說法錯誤的是（）

A、交割倉庫不得出具倉單

B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業秘密

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D、交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易

22、我國會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A、總經理

B、理事長

C、獨立董事

D、會員代表

23、期貨公司在經營過程中，根據風險監管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于

（）

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

24、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，

申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

25、在我國，對期貨交易實施行業自律管理的機構是（）

A、中國證監會

B、中國期貨業協會

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C、期貨交易所

D、期貨公司

26、1848年，芝加哥的82位商人發起組建了（）

A、芝加哥期權交易所（C、B、0EO

B、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）

C、芝加哥股票交易所（C、HX）

D、芝加哥商業交易所（C、ME、）

27、股指期貨交易的保證金比例越高，則（）

A、杠桿越小

B、杠桿越大

C、收益越低

D、收益越高

28、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每

噸買價2825元，現有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

D,2818

29、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，

限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過一個交易日；案情復雜的，可以延長至

____個交易日。（）

A、15;15

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B、15;30

C、30;45

D、30;60

30、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機

構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起

（）工作日內向協會報告。

A、3個

B、5個

C、7個

D、10個

31、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（）

A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現代企業制度的法人治理結構

32、宋體期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（）個月風險監管指標持續符

合規定標準。

A、1

B、2

C、3

D、6

33、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易

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產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（）

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

D、百分之六十的損失

34、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（）

A、長線交易者

B、短線交易者

C、中線交易者

D、當日交易者

35、宋體下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）

A、未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案

C、期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本

D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求

36、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（）

A、期貨交易信用風險大

B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本

C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員

D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點

37、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）

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A、在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B、在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C、在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D、在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議

38、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）的，風險預警期結束。

A、15個工作日

B、1個月

C、2個月

D、3個月

39、宋體《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期

貨經紀合同約定的時間內提出異議的（）

A、客戶不得開新倉

B、視為客戶對交易結算報告內容有異議

C、期貨公司應催促客戶盡快確認

D、視為客戶對交易結算報告內容的確認

40、期權的時間價值與期權合約的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成導數關系

D、沒有關系

41、宋體期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交

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易。

A、一戶一碼

B、一戶多碼

C、多戶一碼

D、多戶多碼

42、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，發生重大事項的，證券公司應

當在（）內向所在地中國證監會派出機構報告。

A、1個工作日

B、2個工作日

C、3個工作日

D、5個工作日

43、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風

險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A、中國證監會

B、中國期貨業協會

C、中國銀監會

D、中國人民銀行

44、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（）

A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約

C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

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D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約

45、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

46、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委

員會對「負責，其職責任期和人員組成等事項由—規定。（）

A、理事會;會員大會

B、會員大會;會員大會

C、理事會;理事會

D、會員大會;理事會

47、股東出資中貨幣出資比例不得低于（）

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

48、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會

員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A、期貨交易所

B、該會員

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C、期貨交易所和該會員按比例

D、期貨交易所和該會員共同連帶

49、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）

A、中國期貨業協會

B、中金所

C、中國證監會

D、期貨公司

50、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由（）

承擔。

A、從業人員所在的期貨公司

B、從業人員自身

C、從業人員及其所在的期貨公司共同

D、從業人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司

51、期貨經紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B、股東大會決定解散

C、破產

D、因合并或者分立需要解散

52、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是（）

A、共同基金

B、對沖基金

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C、期貨投資基金

D、套利基金

53、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（）業務。

A、信托投資

B、股票投資

C、自用動產投資

D、非自用不動產投資

54、第一只期貨投資基金于（）年在美國出現。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

55、期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本，營業部家數）不得低于人民幣（）

A、200萬元

B、300萬元

C、500萬元

D、800萬元

56、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的

具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A、法定代表人

B、結算負責人

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C、財務負責人

D、經營管理主要負責人

57、（）不得為非結算會員辦理結算業務。

A、全面結算會員

B、特別結算會員

C、交易結算會員

D、普通結算會員

58、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提

供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠

償額（）

A、不超過50%

B、不超過20%

C、不超過80%

D、不超過60%

59、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程

稱為（）

A、杠桿作用

B、套期保值

C、風險分散

D、投資“免疫”策略

60、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據

《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）

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A、不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

B、不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

C、符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準

D、符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準

61、禽流感疫情過后，家禽養殖業恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值,

規避了玉米現貨風險，這體現了期貨市場的（）作用。

A、鎖定生產成本

B、利用期貨價格信號組織生產

C、鎖定利潤

D、投機盈利

62、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官

的工作。

A、總經理

B、董事長

C、董事會

D、董事會常設的風險管理委員會

63、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公

司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規定從事的結算業務活動。

A、會員統一結算制度

B、會員分級結算制度

C、保證金結算制度

D、每日無負債結算制度

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64、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌

集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）

A、資助恐怖活動罪

B、參加恐怖組織罪

C、洗錢罪

D、不構成犯罪

65、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內做

出批準或者不批準的決定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

66、期貨業協會的權力機構是（）

A、會員大會

B、理事會

C、期貨部

D、理事長

67、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（）

A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告

B、期貨交易所應當制定會員管理辦法

C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣

或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

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D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度

68、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（）

A、促進本國經濟國際化

B、提高合約兌現率

C、促進本國經濟的國際化發展

D、為政府宏觀調控提供參考依據

69、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨經紀公司提出書面異

議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結算報告的當天

D、期貨經紀合同約定的時間

70、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A、與客戶簽訂書面合同

B、要求客戶在風險說明書上簽字確認

C、事先向客戶出示風險說明書

D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

71、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A、可用資金余額

B、持倉盈利

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C、期末權益

D、風險度

72、中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內，

做出是否批準的決定。

A、7個工作日

B、10個工作日

C、15個工作日

D、20個工作日

73、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件

時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）內向國務院期貨

監督管理機構提交書面報告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

74、宋體集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（）

天

A、20

B、30

C、60

D、90

75、期貨交易所、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金。

第20頁共42頁

A、國務院

B、中國銀監會

C、中國期貨業協會

D、中國證監會和財政部

76、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）工作日內，作出批

準或者不予批準的決定。

A、7個

B、10個

C、15個

D、20個

77、隨著交割日期的臨近，現貨價格和期貨價格之間的差異將會（）

A、逐漸增大

B、逐漸縮小

C、不變

D、不確定

78、期貨從業人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業人員資格（）

A、3個月至6個月

B、6個月至12個月

C、1年

D、2年

79、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經

第21頁共42頁

紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。

A、期貨公司

B、客戶

C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人

D、居間人

80、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能

履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代

為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A、2

B、3

C、6

D、12

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）

A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放

D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

2、宋體人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（）

A、可依法停止該會員交易席位的使用

B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格

第22頁共42頁

C、不得停止該會員交易席位的使用

D、人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

3、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得)

A、查封

B、凍結

C、扣劃

D、強制執行

4、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證

監會派出機構書面報告，詳細說明（）

A、原因

B、對公司的影響

C、解決問題的具體措施和期限

D、還應當向公司全體董事書面報告

5、宋體期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會員大會或者股東大會決定解散

C、章程規定的營業期限屆滿

I）、中國證監會決定關閉

6、宋體期貨交易所應當健全下列風險管理制度,()

A、保證金制度

B、當日無負債結算制度

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C、漲跌停板制度

D、風險準備金制度

7、宋體下列說法錯誤的是：（）

A、持證企業境外業務保證金帳戶只限開立一個

B、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握

C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯

局辦理登記手續

D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監會備案

8、宋體（）應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規則及其實施細則的

規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

A、全面結算會員期貨公司

B、交易結算會員期貨公司

C、特別結算會員期貨公司

D、一般結算會員期貨公司

9、宋體為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（）

A、劃轉期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

10、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交

易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是（）

A、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

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B、公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編

碼，供交易使用

C、公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查閱

D、公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

11、宋體下列（）機構聘用無《從業人員資格證書》的人員或未履行《從業人員資格管

理辦法（修訂）》本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會

處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

A、交易所

B、經紀公司

C、交易廳

D、交易所的非經紀公司會員

12、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王

某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫

時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果

隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下脫法中正確的是（）

A、上述保倉協議違反相關法律、法規規定

B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

C、上述保倉協議不違反相關法律、法規規定

D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

13、宋體中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況

和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

B、對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平；

第25頁共42頁

C、要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會

派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響；

D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。

14、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立對非結算會員的保證金管理

制度。

A、中國證監會

B、中國銀監會

C、期貨交易所

D、中國期貨業協會

15、宋體根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，參加期貨從業資格考試，應當符合的條件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年滿18周歲

C、具有完全民事行為能力

D、有履行職責所必需的時間和精力

16、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王

某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫

時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果

隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下脫法中正確的是（）

A、上述保倉協議違反相關法律、法規規定

B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

C、上述保倉協議不違反相關法律、法規規定

D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

第26頁共42頁

17、宋體2008年，張某通過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據《期貨從業人員管理辦

法》的規定，張某應當符合的條件有（）。

A、品行端正，具有良好的職業道德

B、最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

C、最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D、未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

18、宋體出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A、發生自然災害等不可抗力

B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

19、宋體期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承

受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

A、身份

B、財務狀況

C、投資經驗

D、愛好

20、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（）

A、制定或者修改章程、業務規則

B、上市、中止、取消或者恢復交易品種

C、上市、修改或者終止合約

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D、調整漲跌停板幅度

21、宋體中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（）進行監督管理。

A、設立、變更、終止

B、創建、設立、變更

C、日常經營活動

D、項目審批

22、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期

貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

A、非結算會員

B、特別結算會員

C、非結算會員客戶

D、特別結算會員客戶

23、宋體（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國證監會

C、中國期貨保證金監控中心公司

D、中國期貨業協會

24、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關的商業秘密

第28頁共42頁

D、參與期貨交易

25、宋體下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）

A、違反法律、法規禁止性規定

B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實身份從事期貨交易的

26、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

A、融資

B、服務

C、擔保

D、咨詢

27、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（）,防范利益沖突，不得利用結算業務

關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A、本公司客戶

B、非結算會員期貨公司

C、非結算會員期貨公司客戶

D、特別結算會員期貨公司

28、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（）

A、提供交易的場所、設施和服務

B、組織并監督交易、結算和交割

C、為期貨交易提供集中履約擔保

第29頁共42頁

D、設計合約，安排合約上市

29、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前

向（）報告。

A、中國證監會派出機構

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監控機構

D、期貨證券業協會派出機構

30、宋體參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有高中以上文化程度

D、中國證監會規定的其他條件

31、宋體期貨從業人員必須遵守（）

A、中國期貨業協會的自律規則

B、中國證監會的規定

C、期貨交易所的自律規則

D、相關法律、行政法規

32、宋體經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》的人員有:

（）

A、期貨交易所的高級管理人員

B、中國證監會的期貨管理人員

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C、在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

33、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施:

（）

A、出具警示函

B、對公司高管人員進行監管談話

C、責令公司增加內部合規調查的頻率

D、提請董事會，撤銷高管人員職務

34、宋體交易所應當履行的職能包括：（）

A、制定并實施證券交易所的業務規則

B、發布市場信息

C、監管會員業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處

D、監管制定交割倉庫的業務

35、宋體從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A、人民幣9000萬元

B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

C、人民幣3000萬元

D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

36、宋體關于期貨公司風險監管報表正確的做法有（）

A、期貨公司應當保留書面風險監管報表；

B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

第31頁共42頁

C、期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表；

D、報表的保存期限應當不少于5年。

37、宋體期貨公司首席風險官不得（）

A、授權他人代為履行職責

B、利用職務之便牟取私利

C、濫用職權，干預期貨公司正常經營

D、在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務

38、宋體（）以期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期

貨交易所履行職責引起的商事案件。

A、客戶

B、其他期貨市場參與者

C、保證金存管銀行及其相關人員

D、期貨交易所會員

39、宋體期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A、書面

B、計算機

C、互聯網

D、電話

40、宋體某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨交易所

第32頁共42頁

B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損

失

C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

得分評卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()期貨公司對期貨交易所交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定時

間內提出的，視為期貨公司對交易結算結果已予以確認。

A、錯

B、對

2、()全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的

限制措施。

A、錯

B、對

3、()期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。

A、錯

B、對

4、()期貨公司必須按照《公司法》的規定設立監事會。

A、錯

B、對

5、()客戶下達的交易指令沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

A、錯

第33頁共42頁

B、對

6、()人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。

A、錯

B、對

7、()期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法將客戶的保

證金和其他資產轉移到其他期貨公司。

A、錯

B、對

8、()香港、澳門服務提供者參股期貨公司的，適用其相應地區期貨監管部門的有關規

定。

A^錯

B、對

9、()全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金。

A、錯

B、對

10、()期貨公司應當按照其營業所在地的中國證監會派出機構的規定對營業部實行統

一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業

部崗位責任制度和業務操作規程。

A、錯

B、對