精品文檔-下載后可編輯年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模考試卷42022年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模考試卷4

單選題（共99題，共99分）

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內，報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

2.證券公司委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計時，頻率不低于每（）年（）次。

A.1，1

B.2，1

C.3，1

D.1，2

3.“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。

A.財務狀況

B.投資目標

C.風險偏好及可承受的損失

D.自然人的家庭成員情況

4.開展柜臺市場業務的證券公司可以為在其柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶

B.證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶，不需要其他自有產品賬戶相互隔離

C.證券公司應當在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應當將在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監會證券市場交易結算資金監控系統報備

5.按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由證券業協會責令改正；拒不改正的，由證券業協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節嚴重的，由（）單處或并處警告、（）罰款。

A.中國證券業協會；3萬元以下

B.中國證券業協會；5萬元以下

C.中國證監會；3萬元以下

D.中國證監會；5萬元以下

6.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的

B.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的

C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的

D.致使交易價格和交易量異常波動的

7.未經（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業債券發行的年度規模

A.中國證券業協會

B.財政部

C.中國證監會

D.國務院

8.關于證券公司資金參與集合資產管理計劃的下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。

B.參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。

C.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。

D.證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%

9.下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。

①公司的董事甲某

②持有A公司5%股份的股東B公司的普通員工乙某

③A公司的實際控制人丙某

④為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

10.下列關于背信運用受托財產罪的說法中，不正確的是（）。

①銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

②侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

③犯罪客體是金融機構

④主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.②④

11.下列屬于委托指令的具體形式的有（）。

①柜臺委托

②網上委托

③電話委托

④熱鍵委托

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

12.下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是（）。

①犯罪主體包括自然人和單位

②犯罪主體是法人

③犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產所有權

④犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

13.證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。

①資產配置策略

②自營業務規模

③可承受的風險限額

④投資品種

A.①④

B.①②④

C.③④

D.①②③

14.設立股份有限公司必須具備的條件有（）。

①發起人符合法定人數

②發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過

③在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。

④有公司住所

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

15.下列屬于操縱市場行為的是（）。

①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

④內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

16.下列事項中，（）屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項。

①公司名稱和住所

②公司經營范圍

③公司股份總數、每股金額和注冊資本

④股東的姓名或者名稱

⑤股東的出資方式、出資額和出資時間

⑥公司的法定代表人

⑦監事會的組成、職權和議事規則

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②④⑤⑥⑦

17.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。

①責令依法處理非法持有的證券

②沒收全部財產

③沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

④證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

A.②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

18.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）。

A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5%

B.收購股份不必經股東大會決議

C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出

D.所收購的股份應當在1年內轉給職工

19.關于非金融機構開展基金托管業務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》在凈資產指標方面規定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產均不低于（）元人民幣。

A.3;10億

B.3；20億

C.5；10億

D.5；20億

20.下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是（）

A.香港機構應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定

B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任

C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年

D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息

21.證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。

A.董事會

B.監事會

C.流動性風險管理部門

D.經理層

22.特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求中表述錯誤的是（）。

A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性

C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年

D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國證券登記結算有限責任公司或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用

23.保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。

①督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度

②督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度

③督導發行人有效執行并完善保障管理交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見

④持續關注發行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項

⑤持續關注發行人為他人提供擔保等事項，并發表意見

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

24.公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規定的是（）。

①累計債券余額不超過公司凈資產的20%

②公司債券的期限為1年以上

③公司債券發行額不少于人民幣5000萬元

④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

25.下列說法中，正確的有（）

①證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%。，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等

②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取

③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④國債現券、企業債（含可轉債）、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

26.證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。

①客戶身份核實

②客戶賬戶變動確認

③是否向客戶充分揭示風險

④是否存在全權委托行為

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

27.下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有（）。

①發行人的董事

②持有公司5%以上股份的股東

③由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員

④發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員；

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

28.基金托管人應當履行的職責有（）。

①安全保管基金財產

②對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

③持有基金管理人的股份

④對基金財產投資信息和相關資料負保密義務

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

29.證券公司應當妥善保存審計報告,保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

30.（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

A.中國證券業協會

B.財政部

C.中國證監會

D.國務院

31.證券（股票類）發行與承銷業務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

32.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及配套自律規則的要求，以下（）舉措不能提升合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障。

A.合規負責人直接向董事會負責，由董事會考核

B.證券公司在召開董事會、經營決策等重要會議以及合規負責人要求參加或者列席的會議前通知合規負責人

C.證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定

D.證券公司在對合規部門及其合規管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業務部門的經營業務直接掛鉤等方式進行

33.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

34.個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。

①具備3年以上保薦相關業務經歷

②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

④未負有數額較大到期未清償的債務

A.③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

35.下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的是（）。

①已被機構聘用

②最近3年未受過刑事處罰

③未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

④品行端正，具有良好的職業道德

A.②③④

B.①②④

C.①②③④

D.①③

36.（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

①發行人，上市公司的董事、監事、高級管理人員

②證券公司的控股股東

③證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員

④證券公司的董事

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.②③④

37.證券公司參與區域性市場，應當（）。

①合理確定參與的數量和地域

②制訂開展區域性市場業務方案

③建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制

④制訂接受監管的方案

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

38.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立（）。

①融券專用證券賬戶

②融資專用資金賬戶

③客戶信用交易擔保資金賬戶

④信用交易證券交收賬戶

A.①②③

B.②③

C.②④

D.③④

39.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

①受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

②向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

③出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

④因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

40.合格投資者業務資格應經中國證監會審批，應當具備（）條件。

①申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定

②擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員

③具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范

④最近2年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

41.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。

①按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

④參與分配清算后的剩余基金財產

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

42.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業務的，發生重大事項時，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

43.（）是指證券公司將符合滬深交易所“質押式報價回購交易及登記結算業務辦法”規定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

A.融資融券業務

B.約定回購式證券交易

C.股票質押式回購業務

D.質押式報價回購業務

44.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.20萬元以上200萬元以下

45.下列有關有限責任公司的說法中，錯誤的是（）

A.執行董事不得兼任公司經理

B.有限責任公司董事會成員為3人至13人

C.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以不設董事會

D.執行董事的職權由公司章程規定

46.下列文件中，屬于證券公司經紀業務所涉及的法律是（）。

A.《客戶交易結算資金管理辦法》

B.《證券法》

C.《證券登記結算管理辦法》

D.《關于加強證券經紀業務管理的規定》

47.股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務

C.董事長負責召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務

48.下列說法中，錯誤的是（）。

A.證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執業資格的申請條件的，中國證監會通過職業證書管理系統在中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在互聯網上公告

B.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問

C.證券投資咨詢人員不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構執業

D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

49.收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

50.以下關于監事會的說法中正確的是（）。

A.監事會必須設立主席和副主席

B.監事會主席和副主席是監事會的召集人

C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

51.首次公開發行股票發行公告應披露的內容不包括（?）。

A.發行額度、面值與價格

B.發行人律師及審計機構

C.發行方式、發行對象

D.承銷機構

52.證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

53.下列哪一種情形，公司可以再次公開發行公司債券（）。

A.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續狀態

B.累計債券余額達到公司凈資產的30%

C.前一次公開發行的公司債券尚未募足

D.違反《證券法》規定，改變公開發行的公司債券所募資金的用途向不特定對象發行的證

54.具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。

A.100

B.200

C.300

D.500

55.下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。

A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規定的除外

B.股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決

C.人民法院依照法律規定強制執行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優先購買權

D.有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優先購買權的，若公司章程沒有規定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權

56.證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業務，情節比較嚴重的，中國證監會可以采取（）暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。

A.1—12個月

B.3—12個月

C.6—12個月

D.12—24個月

57.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，涉嫌下列哪一情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴（）。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續15個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

B.單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40%以上的

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續30個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

58.下列（）情形，不屬于變相公開發行股票、公司、企業債券。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人

C.向特定對象發行證券累計不超過200人

D.未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人

59.下列關于證券資產管理業務的一般規定，說法正確的是（）。

A.證券公司開展私募資產管理業務,應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理，應具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。

B.資產管理計劃的初始募集規模不得低于500萬元。

C.集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過30天

D.資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過5年。

60.按照《期貨交易管理條例》第六十七條規定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.改正，給予警告；3;20

B.停業整頓或者吊銷期貨業務許可證；5;20

C.改正，給予警告；5;50

D.停業整頓或者吊銷期貨業務許可證；3;50

61.以下最可能進行證券經紀業務營銷業務的是（）。

A.取得證券經紀營銷執業證書，但2年沒有年檢的甲

B.取得證券經紀營銷執業證書，同時兼任風險管控工作的乙

C.通過證券經紀人專項考試取得從業資格的丙

D.通過證券經紀人專項考試取得從業資格并取得證券經紀營銷執業證書的丁

62.按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的規定，被證券業協會采取紀律處分未滿（）年的人員，不得注冊為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.4

63.股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規定的是（）。

A.公開發行的股份達到公司股份總數的5%以上

B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

64.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

65.（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。

A.備兌開倉

B.保證金

C.做市

D.行權

66.下列說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突

B.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點

C.發布證券研究報告業務的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業務

D.發布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

67.保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

68.為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

69.下列事項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。

A.貨幣

B.知識產權

C.勞務

D.土地使用權

70.財務顧問應規范執業行為，提高其執業質量，下列說法，符合要求的是（）。

A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證件會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并做出相關承諾

C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告

71.關于非金融機構開展基金托管業務的條件，在從業人員方面規定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規定條件，基金托管部門取得基金從業資格不低于部門員工人數的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

72.下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規定收取手續費的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的

73.未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的（）。

①責令改正，給予警告

②對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。

③處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

④對直接負責的主管人員撤銷任職資格

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

74.以下屬于證券公司信息技術數據治理的有（）。

①數據安全保障措施

②數據分類分級

③信息系統權限管理

④經營數據和客戶信息保護

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

75.金融資產符合（）的，可按照企業會計準則以攤余成本進行計量。

①資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產以收取合同現金流量為目的并持有到期

②資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術可靠計量公允價值

③資產管理產品為封閉式產品，所投資產具備活躍交易市場

④資產管理產品為封閉式產品，所投資產在活躍市場中有報價

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

76.下列有關公開發行公司證券的條件，正確的是（）。

①具備健全且運行良好的組織機構；

②最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

③股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

④債券的利率不超過國務院限定的利率水平

A.②③④

B.①②

C.①③④

D.①②③④

77.以下各項屬于證券經紀業務特點的是（）。

①業務對象的廣泛性業務

②證券經紀商的中介性

③客戶指令的權威性

④客戶收益的保證性

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

78.證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規定予以處罰。

①進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；

②以不正當競爭手段招攬承銷業務

③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為

④其他違反證券承銷業務規定的行為。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

79.下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。

①公司的董事

②持有A公司5%股份的股東B公司的普通員工乙某

③A公司的實際控制人丙某

④為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

80.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取（）等行政監管措施。

①出具警示函

②責令參加培訓

③責令定期報告

④監管談話

⑤認定為不適當人選

⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

81.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

③通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

④在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務；

A.②③

B.①②③④

C.①④

D.②③

82.取得證券業從業資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

①已被機構聘用

②品行端正，具有良好的職業道德

③未被中國證券監督管理委員會認定為證券市場禁入者

④5年前受過輕微的刑事處罰

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

83.（）證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

①A股

②B股

③權證

④證券投資基金

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①③

84.證券研究報告．是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（）。

①對具體證券的價值分析報告

②對證券相關產品的價值分析報告

③投資策略報告

④行業研究報告

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

85.下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。

①證券公司對金融產品承擔擔保責任

②因金融產品設計產生的責任由管理人承擔

③因金融產品設計產生的責任由委托人承擔

④雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工

A.①③

B.①②④

C.③④

D.①③④

86.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。

①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年

②因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

③凈資產低于實收資本的50%

④或有負債達到凈資產的50%

A.②③④

B.①③

C.②④

D.②③

87.①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾1年

②凈資產不低于實收資本的50%

③不能清償到期債務

④或有負債達到凈資產的50%

A