新體系能力成熟度評估各位同事：

根據(jù)新體系要求，我們準(zhǔn)備了如下的評估問卷，需要您結(jié)合您的實(shí)際工作情況進(jìn)行問卷填寫，此次調(diào)查采用無記名形式，問卷題目為32題，約需20-30分鐘完成，請您協(xié)調(diào)好時(shí)間進(jìn)行問卷的填寫，謝謝您的支持！您所在的部門○高層領(lǐng)導(dǎo)○綜合管理部○規(guī)劃建設(shè)部○科技部○軍工部○產(chǎn)業(yè)發(fā)展部○質(zhì)量部○人力資源部○財(cái)務(wù)管理部○黨群工作部○紀(jì)檢部○審計(jì)部(法律合規(guī)辦)○安全保衛(wèi)部○保密辦公室○信息中心○物資中心○一0二事業(yè)部○一0三事業(yè)部○一0四事業(yè)部○一0五事業(yè)部○一0六事業(yè)部○一0七事業(yè)部○一0八事業(yè)部○一0九事業(yè)部○裝備制造中心○磁學(xué)研究中心○計(jì)量檢測中心○仿真研究中心○水上試驗(yàn)中心○縱橫科技○安譜儀器○中電安智○海工事業(yè)部您的崗位級別：○公司高層○公司中層○員工（管理人員）○員工（技術(shù)人員）○員工（技能人員）您的入職年限○1-3年（含3年）○3-5年（含5年）○5-8年（含8年）○8年以上1.利益攸關(guān)方○A.一級:確定了利益攸關(guān)方及其需要和期望，但是仍以非正式或臨時(shí)性的方式確定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會?！養(yǎng).二級:建立了滿足某些利益攸關(guān)方需要的流程。與利益攸關(guān)方建立的持續(xù)性關(guān)系是非正式或臨時(shí)性的?！餋.三級:具備了確定哪些利益攸關(guān)方與組織相關(guān)的流程。在確定利益攸關(guān)方的相關(guān)性的流程中，考慮了那些如果未滿足其需要和期望，將對組織的持續(xù)成功造成風(fēng)險(xiǎn)的利益攸關(guān)方，以及那些能夠提供機(jī)會來促進(jìn)組織持續(xù)成功的利益攸關(guān)方。識別了利益攸關(guān)方的需要和期望。建立了滿足利益攸關(guān)方需要和期望的流程?！餌.四級:具備了評價(jià)利益攸關(guān)方需要和期望的相關(guān)性的流程，并將其用于確定需要應(yīng)對哪些需要和期望。應(yīng)對并評審了關(guān)鍵利益攸關(guān)方的需要和期望，從而在其中一些持續(xù)性關(guān)系中提高了績效，達(dá)成了對目標(biāo)和價(jià)值觀的共識，增強(qiáng)了穩(wěn)定性?！餎.五級:根據(jù)已確定的利益攸關(guān)方的相關(guān)需要和期望，實(shí)施了相關(guān)流程并與其建立了關(guān)系。對從持續(xù)性關(guān)系中獲得的收益、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會有了一定的理解。應(yīng)對、分析、評價(jià)和評審了所有利益攸關(guān)方的需要和期望，從而提高和保持了績效，達(dá)成了對目標(biāo)和價(jià)值觀的共識，增強(qiáng)了穩(wěn)定性，以及認(rèn)可從這些持續(xù)性關(guān)系中獲得的收益。2、內(nèi)外部因素○A.一級:確定和應(yīng)對外部和內(nèi)部因素的流程是非正式的或臨時(shí)性的?！養(yǎng).二級:具備確定和應(yīng)對因素的流程。以非正式或臨時(shí)性的方式來確定與識別出的因素相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會?！餋.三級:識別了確定可能影響組織持續(xù)成功能力的內(nèi)部因素的流程。識別了確定可能影響組織持續(xù)成功能力的外部因素的流程?！餌.四級:確定了外部和內(nèi)部因素，并考慮了諸如法規(guī)、監(jiān)管和特定行業(yè)的要求，全球化，創(chuàng)新，活動和相關(guān)流程，戰(zhàn)略，以及員工勝任力和組織知識水平等因素。確定了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會，并考慮了從組織既往和當(dāng)前狀況中獲取的信息。建立、實(shí)施和保持了應(yīng)對被認(rèn)為是影響持續(xù)成功的風(fēng)險(xiǎn)或增強(qiáng)持續(xù)成功的機(jī)會的因素的流程?！餎.五級:建立、實(shí)施和保持了應(yīng)對被認(rèn)為是影響持續(xù)成功的風(fēng)險(xiǎn)或增強(qiáng)持續(xù)成功的機(jī)會的因素的流程的行動。3、使命、愿景、價(jià)值觀和文化○A.一級:確定組織特質(zhì)的流程，以及使命、愿景、價(jià)值觀和文化的建立，是非正式的或臨時(shí)性的?！養(yǎng).二級:對組織的使命、愿景和價(jià)值觀僅有基本理解。理解了當(dāng)前的文化，以非正式或臨時(shí)性的方式確定是否需要對其進(jìn)行更改?！餋.三級:基于與所定義的組織特質(zhì)相關(guān)的背景環(huán)境定義和保持的流程，最高管理者參與確定組織的使命、愿景和價(jià)值觀。理解了當(dāng)前的文化，具備考慮改變文化的需要的流程。組織特質(zhì)的變更以非正式的方式與利益攸關(guān)方做了溝通。○D.四級:組織的文化與其使命、愿景和價(jià)值觀協(xié)調(diào)一致。清晰明確地理解了當(dāng)前的文化，實(shí)施和保持了考慮改變文化的需要的流程。組織的戰(zhàn)略方向和方針與其使命、愿景、價(jià)值觀和文化協(xié)調(diào)一致。適當(dāng)時(shí)，任何對組織特質(zhì)要素的變更都在組織內(nèi)部、與利益攸關(guān)方之間進(jìn)行了溝通?！餎.五級:很好地建立并保持了由最高管理者按策劃的時(shí)間間隔評審這些要素的流程，并將外部和內(nèi)部因素，作為驗(yàn)證組織特質(zhì)要素與背景環(huán)境、戰(zhàn)略方向、方針之間一致性的組成部分予以考慮。4、方針和戰(zhàn)略○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式，完成確定組織方針和戰(zhàn)略的流程?！養(yǎng).二級:確定了方針、戰(zhàn)略以及基本戰(zhàn)略框架?！餋.三級:定義了與方針和戰(zhàn)略相關(guān)的流程及其相互作用，以應(yīng)對所有適用的方面、模型和因素。確定了組織特質(zhì)、組織背景環(huán)境和長期前景、競爭概況以及對競爭性因素的考慮。評審了方針和戰(zhàn)略決策的持續(xù)適宜性，并在最高管理者認(rèn)為必要時(shí)進(jìn)行了更改。○D.四級:系統(tǒng)地確定了流程及其相互作用，以確保方針和戰(zhàn)略能夠?yàn)榱鞒坦芾硖峁┤娴目蚣埽灾С植渴鸷屯苿幼兏?，并有效地?yīng)對適用的方面和因素。確定了保持針對戰(zhàn)略框架和方針的標(biāo)準(zhǔn)化的或定制化模式的流程，應(yīng)對并幫助緩解了風(fēng)險(xiǎn)，并利用了機(jī)會?！餎.五級:動態(tài)地確定了流程以及方針與戰(zhàn)略方向之間的關(guān)系，考慮了所有適用的方面和因素，從而形成了全面的框架來支持流程的建立、保持和管理。應(yīng)對了所有利益攸關(guān)方的需要，并以全面的方式利用方針和戰(zhàn)略來管理組織的業(yè)務(wù)。5、目標(biāo)○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式，完成確定組織目標(biāo)的流程。僅定義了短期目標(biāo)?！養(yǎng).二級:定義了確定目標(biāo)的流程，目標(biāo)顯示出與方針和戰(zhàn)略的某些相互關(guān)系。目標(biāo)盡可能地量化，但尚未被清晰地理解。定義了流程以及短期和長期目標(biāo)與方針和戰(zhàn)略之間的相互作用，包括在組織外部證明領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾的能力?！餋.三級:具備并保持了定義、保持和部署目標(biāo)的流程，包括了其與方針和戰(zhàn)略之間的關(guān)系，建立了得到清晰理解且可量化的短期和長期目標(biāo)的需求，這些目標(biāo)可在組織外部證實(shí)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾。定義了短期和長期目標(biāo)，其與方針和戰(zhàn)略的關(guān)系明顯可見。○D.四級:動態(tài)地確定和保持了流程以及方針、戰(zhàn)略與在組織外部已證實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾之間的關(guān)系?！餎.五級:短期和長期目標(biāo)是可量化的、且得到清晰地理解、部署和更新，以保持與方針和戰(zhàn)略之間的關(guān)系，從而可以在組織內(nèi)部和外部證實(shí)最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾。6、領(lǐng)導(dǎo)作用○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式執(zhí)行了定義、保持和溝通組織的愿景、使命和價(jià)值觀的流程，以及營造使員工投入并致力于實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境的流程。最高管理者初步認(rèn)識到了新時(shí)代質(zhì)量管理體系建設(shè)的重要性，開始部署相關(guān)工作?！養(yǎng).二級:確定了關(guān)鍵流程，諸如與建立組織特質(zhì)，建立信任、正直和團(tuán)隊(duì)合作的文化，提供采取行動所必需的資源、培訓(xùn)和權(quán)限，確保定義行為特征，支持領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)展等相關(guān)的流程。僅確定了領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾之間的部分相關(guān)關(guān)系，包括保持有競爭力的組織結(jié)構(gòu)、保持目標(biāo)和方向的統(tǒng)一，以及強(qiáng)化價(jià)值觀和期望。最高管理者對新時(shí)代質(zhì)量管理體系的理念、方法有深入理解，親自參與部署、策劃、培訓(xùn)、評價(jià)、表彰等相關(guān)工作?！餋.三級:對與組織特質(zhì)，文化，提供采取行動所必需的資源、培訓(xùn)和權(quán)限，以及行為因素等相關(guān)的流程及活動之間相互作用作了說明。建立了有競爭力的組織結(jié)構(gòu)和統(tǒng)一的目的。建立和溝通了價(jià)值觀和期望。定義了領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)展。實(shí)施了保持文化和推動問責(zé)制的流程。在確定流程時(shí)，考慮了與組織背景環(huán)境相關(guān)的組織結(jié)構(gòu)保持和目標(biāo)的統(tǒng)一，以及個(gè)體的和/或普遍的對價(jià)值觀和期望的強(qiáng)化。最高管理者親身投入新時(shí)代質(zhì)量管理體系工作，親自授課，并在項(xiàng)目中親身教練?！餌.四級:以促進(jìn)理解、支持組織實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功的能力的方式，系統(tǒng)地確定了流程及其相互作用，使輸出和結(jié)果簡明扼要，營造了使員工投入并致力于實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。確定流程時(shí)，考慮了所有相關(guān)要素及其相互關(guān)系。最高管理者常態(tài)化地持續(xù)參與管理體系改善項(xiàng)目，始終履行教練、實(shí)踐的責(zé)任?！餎.五級:動態(tài)確定了領(lǐng)導(dǎo)作用與組織各個(gè)層級之間的的流程及其相互作用，并將其用于實(shí)現(xiàn)和保持組織的成功。最高管理者參與組織管理體系的設(shè)計(jì)、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)已成為工作習(xí)慣。7、溝通與共識○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式完成方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的溝通流程。組織內(nèi)部尚未對新時(shí)代質(zhì)量管理體系的意義和行動計(jì)劃達(dá)成共識?！養(yǎng).二級:定義了確定所需溝通類型和程度的流程。組織的中高層管理者和業(yè)務(wù)骨干之間，對新時(shí)代質(zhì)量管理體系的意義和行動計(jì)劃初步達(dá)成了共識?！餋.三級:根據(jù)溝通對象的不同需求，定義了溝通流程，促進(jìn)了與方針、戰(zhàn)略和相關(guān)目標(biāo)相關(guān)的有意義的、及時(shí)的和持續(xù)的溝通。根據(jù)溝通對象的不同需求，明確了溝通的相互關(guān)系，以及如何將方針、戰(zhàn)略和相關(guān)目標(biāo)用于支持組織的持續(xù)成功。具備反饋機(jī)制，并包含主動應(yīng)對組織背景環(huán)境中的變化的規(guī)定。組織的中高層管理者和業(yè)務(wù)骨干之間，對新時(shí)代質(zhì)量管理體系的意義和行動計(jì)劃充分達(dá)成了共識，并與全體員工進(jìn)行了溝通，有效促進(jìn)了對體系意義和行動計(jì)劃的共同理解。○D.四級:溝通流程系統(tǒng)地促進(jìn)了與所有利益攸關(guān)方就方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的溝通，以支持組織的持續(xù)成功，還考慮了發(fā)生變化時(shí)開展溝通的需要。溝通方法顯示出與組織背景環(huán)境的直接關(guān)系，反饋機(jī)制得到了很好地定義和有效地部署。“架構(gòu)引領(lǐng)、流程主導(dǎo)、信息化支撐”的體系建設(shè)核心方法，以及新時(shí)代質(zhì)量管理體系“四個(gè)轉(zhuǎn)變”的建設(shè)理念，成為組織中高層管理者的管理價(jià)值觀和方法論的重要組成部分?！餎.五級:方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的溝通流程是動態(tài)的，將方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的相互關(guān)系清晰地傳達(dá)給所有溝通對象，從而應(yīng)對了每個(gè)溝通對象的不同需要。對組織持續(xù)成功的追求，成為組織各層級人員的深刻共識。8、團(tuán)隊(duì)參與○A.一級:各業(yè)務(wù)部門和管理部門的相關(guān)人員，以非正式或臨時(shí)性的方式參與管理體系建設(shè)工作。業(yè)務(wù)部門對管理體系建設(shè)工作的接受程度有限。○B(yǎng).二級:正式成立了體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)小組、推進(jìn)辦公室、總體團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)等，明確分配了業(yè)務(wù)部門和管理部門在管理體系建設(shè)過程中的責(zé)任。部分業(yè)務(wù)部門表現(xiàn)出接受或正在積極參與體系建設(shè)工作?！餋.三級:除體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、推進(jìn)辦公室、總體團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)外，成立了技術(shù)專家組和工具支持團(tuán)隊(duì)等，為組織內(nèi)部的管理體系相關(guān)工作提供技術(shù)支持。絕大多數(shù)業(yè)務(wù)部門和管理部門表現(xiàn)出接受或正在積極參與管理體系建設(shè)工作，由業(yè)務(wù)部門和管理部門人員組成的各個(gè)專項(xiàng)的多功能團(tuán)隊(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)有效。○D.四級:所有業(yè)務(wù)部門和管理部門接受并積極參與管理體系建設(shè)工作。正式地將參與體系建設(shè)工作納入到所有相關(guān)崗位的職責(zé)中，匹配了相應(yīng)的授權(quán)和獎懲機(jī)制。○E.五級:所有業(yè)務(wù)部門和管理部門的各層級員工積極反饋對管理體系建設(shè)的意見和建議，其反饋都被用來推動管理體系的改進(jìn)。9、項(xiàng)目推進(jìn)○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式開展組織管理體系建設(shè)相關(guān)項(xiàng)目的管理。未開始或初步開始學(xué)習(xí)新時(shí)代質(zhì)量管理體系的建設(shè)方法?！養(yǎng).二級:明確了對管理體系變革項(xiàng)目進(jìn)行管理的組織職責(zé)，形成了相關(guān)工作計(jì)劃，明確了工作任務(wù)和工作節(jié)點(diǎn)，并按照計(jì)劃推動完成相關(guān)工作。體系建設(shè)核心人員全面學(xué)習(xí)了體系建設(shè)方法，在實(shí)踐中逐步加深認(rèn)知?！餋.三級:建立了正式的、較為完善的管理體系變革項(xiàng)目的管理機(jī)制，包括決策機(jī)制、溝通機(jī)制、質(zhì)量管理機(jī)制、獎懲機(jī)制、項(xiàng)目資產(chǎn)管理機(jī)制、項(xiàng)目關(guān)閉機(jī)制等。體系建設(shè)核心人員深刻理解了體系建設(shè)方法，并向其他員工廣泛傳播普及?！餌.四級:變革項(xiàng)目管理納入組織的常規(guī)業(yè)務(wù)，成為推動管理體系建設(shè)和改進(jìn)的抓手。組織內(nèi)部共享體系建設(shè)的優(yōu)秀實(shí)踐，將體系建設(shè)方法與其他質(zhì)量工程技術(shù)、系統(tǒng)工程等方法融合運(yùn)用?！餎.五級:變革項(xiàng)目管理成為一種常態(tài)化、制度化的機(jī)制，是組織核心能力的組成部分。組織形成了創(chuàng)新、共享的文化，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際和先進(jìn)理論創(chuàng)新了質(zhì)量管理體系方法。10、架構(gòu)設(shè)計(jì)○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式開展架構(gòu)設(shè)計(jì)工作，或僅在組織局部開展了架構(gòu)設(shè)計(jì)工作。○B(yǎng).二級:組織開發(fā)了業(yè)務(wù)（能力）的基線架構(gòu)和目標(biāo)架構(gòu)，進(jìn)行了初步的差距分析?！餋.三級:在組織中正式明確了架構(gòu)開發(fā)的原則、方法、標(biāo)準(zhǔn)、工具和基線，正式定義了架構(gòu)管理的相關(guān)流程。組織開發(fā)了完善的分層分類的業(yè)務(wù)（能力）的目標(biāo)架構(gòu)，并完成了差距分析和遷移計(jì)劃;基于業(yè)務(wù)架構(gòu)，初步開發(fā)了信息技術(shù)架構(gòu)?！餌.四級:系統(tǒng)地建立了業(yè)務(wù)架構(gòu)和信息技術(shù)架構(gòu)（包括數(shù)據(jù)、應(yīng)用和技術(shù)架構(gòu)），完成了差距分析和遷移計(jì)劃，定期更新各領(lǐng)域架構(gòu)，并同步更新架構(gòu)相關(guān)文檔和模型。在組織內(nèi)部很好地遵循了適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)來定義業(yè)務(wù)架構(gòu)和信息技術(shù)架構(gòu)?！餎.五級:能夠根據(jù)組織背景環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的變化，定期評審業(yè)務(wù)架構(gòu)和信息技術(shù)架構(gòu)，并進(jìn)行改進(jìn)。11、架構(gòu)對準(zhǔn)○A.一級:業(yè)務(wù)架構(gòu)與組織戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)的聯(lián)系不足或不明確。○B(yǎng).二級:建立了業(yè)務(wù)（能力）架構(gòu)與組織的戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)之間的關(guān)系?！餋.三級:經(jīng)過組織高層管理者、管理專家、業(yè)務(wù)專家、信息化專家等的充分研究，建立業(yè)務(wù)（能力）架構(gòu)與組織的戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)之間的關(guān)系。○D.四級:定期評審各領(lǐng)域架構(gòu)之間的一致性，各領(lǐng)域架構(gòu)與組織的戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)之間的一致性，以及各領(lǐng)域架構(gòu)與重要決策和工作項(xiàng)之間的一致性，并針對不一致進(jìn)行再對準(zhǔn)?！餎.五級:通過定期評審和持續(xù)改進(jìn)，各領(lǐng)域架構(gòu)之間，各領(lǐng)域架構(gòu)與組織的戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)之間，以及各領(lǐng)域架構(gòu)與重要決策和工作項(xiàng)之間保持了一致對準(zhǔn)。借助業(yè)務(wù)架構(gòu)和信息技術(shù)架構(gòu)，組織的業(yè)務(wù)流程和信息技術(shù)系統(tǒng)之間，實(shí)現(xiàn)了相互促進(jìn)、迭代優(yōu)化。12、決策支持○A.一級:架構(gòu)成果很少用于決策支持，與組織的實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)行關(guān)聯(lián)不緊密?！養(yǎng).二級:有證據(jù)表明，部分業(yè)務(wù)或組織單元參考組織的架構(gòu)設(shè)計(jì)成果進(jìn)行決策。○C.三級:各領(lǐng)域架構(gòu)的差距分析，已部分落實(shí)為組織的工作內(nèi)容或項(xiàng)目包;在組織的規(guī)劃、計(jì)劃、預(yù)算和評價(jià)流程中，會正式地參考各領(lǐng)域架構(gòu)成果。制定了能力建設(shè)投資和信息技術(shù)采購策略，在確定項(xiàng)目時(shí)會考慮成本收益?！餌.四級:系統(tǒng)性地將各領(lǐng)域架構(gòu)的差距分析導(dǎo)出的工作內(nèi)容或項(xiàng)目包納入組織的各項(xiàng)規(guī)劃，并通過資源分配、項(xiàng)目管理、定期評審等方式，按計(jì)劃彌補(bǔ)差距。所有計(jì)劃的重要能力建設(shè)投資（如500萬元以上）均由組織業(yè)務(wù)能力架構(gòu)指導(dǎo)和控制;所有計(jì)劃的信息技術(shù)投資均由組織信息技術(shù)架構(gòu)指導(dǎo)和控制?！餎.五級:在組織的各項(xiàng)重要決策，常態(tài)化地利用組織的各領(lǐng)域架構(gòu)成果進(jìn)行溝通和決策，架構(gòu)工作與組織的規(guī)劃、計(jì)劃、預(yù)算和評價(jià)流程充分融合。沒有計(jì)劃外的重要能力建設(shè)（如300萬元以上）或信息技術(shù)投資活動。13、流程定義○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式建立和管理流程。以非正式或臨時(shí)性的方式將流程協(xié)調(diào)一致和相互鏈接?！養(yǎng).二級:建立和管理了關(guān)鍵流程，例如與客戶滿意度或與重點(diǎn)裝備產(chǎn)品和服務(wù)運(yùn)營有關(guān)的流程，形成了關(guān)鍵流程的流程地圖。討論了流程之間的協(xié)調(diào)一致/鏈接，但管理人員的關(guān)注重點(diǎn)仍在單個(gè)的流程，單獨(dú)地衡量流程的有效性并采取措施。尚未充分確定和管理流程之間的相互作用?！餋.三級:不僅在與重點(diǎn)裝備產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的運(yùn)營環(huán)節(jié)中確定了流程及其相互作用，還在資源提供和管理活動環(huán)節(jié)（如策劃、測量、分析、改進(jìn)等）中確定了流程及其相互作用，在流程定義中涵蓋了關(guān)聯(lián)的角色、表單、管理文件、數(shù)據(jù)、信息技術(shù)應(yīng)用等基礎(chǔ)管理要素。將流程及其相互作用作為系統(tǒng)進(jìn)行管理，以系統(tǒng)的方式識別和解決流程之間的相互沖突，以增強(qiáng)流程之間的協(xié)調(diào)一致/鏈接。將已識別利益攸關(guān)方的需要和期望作為確定流程的輸入。對角色、表單、管理文件、數(shù)據(jù)、信息技術(shù)應(yīng)用等各類流程相關(guān)的管理要素進(jìn)行了系統(tǒng)定義和管理?！餌.四級:系統(tǒng)地確定了流程及其相互作用，以確保其輸出持續(xù)滿足客戶和其他利益攸關(guān)方的需要和期望，并與組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的部署實(shí)現(xiàn)了有效集成。在流程設(shè)計(jì)中運(yùn)用了風(fēng)險(xiǎn)思維，評估與流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會，并采取必要的措施以預(yù)防、查明或減輕不良事件。確定流程時(shí)考慮了所有利益攸關(guān)方?！餎.五級:對所有相關(guān)流程（包括外包的流程）及其之間的相互作用進(jìn)行了主動管理，以確保流程有效、高效，以實(shí)現(xiàn)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)。根據(jù)組織的背景環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)，來確定流程及其相互作用，并根據(jù)需要進(jìn)行靈活調(diào)整和優(yōu)化。員工參與到流程定義和流程程序開發(fā)中。動態(tài)地管理角色、表單、管理文件、數(shù)據(jù)、信息技術(shù)應(yīng)用等各類流程相關(guān)的管理要素。14、流程責(zé)任和權(quán)限○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式定義流程責(zé)任?！養(yǎng).二級:每個(gè)流程都指定了流程所有者。尚未定義各流程相關(guān)人員所需的勝任力?！餋.三級:對每個(gè)流程都指定了流程所有者，賦予其建立、保持、控制和改進(jìn)該流程的責(zé)任和權(quán)限。存在避免和解決管理流程時(shí)的潛在爭議的方針。定義了流程所有者所需的勝任力。通過教育和培訓(xùn)，提升了員工執(zhí)行流程所需的勝任力?！餌.四級:對每個(gè)流程都指定了流程所有者，其具有足夠的責(zé)任、權(quán)限和勝任力，以建立、保持、控制和改進(jìn)該流程及其與其他流程的相互作用。存在用于確定和溝通流程所有者在管理人員中的角色的方法。存在用于流程所有者評估利用流程的勝任力的方法。各流程相關(guān)人員所需的勝任力得到了明確定義和持續(xù)提升。員工具有足夠的知識和技能來遵循流程程序，并了解不遵循流程程序的影響?！餎.五級:最高管理者領(lǐng)導(dǎo)下的跨職能團(tuán)隊(duì)或委員會，促進(jìn)了對流程的評審和改進(jìn)。流程所有者的責(zé)任、權(quán)限和角色在整個(gè)組織中得到認(rèn)可。流程之間相互作用的責(zé)任和權(quán)限已得到明確定義。建立了確定每一流程所需的知識和技能、評價(jià)流程操作者的知識和技能，并提供資格認(rèn)證的系統(tǒng)。各流程相關(guān)人員具有足夠的勝任力，可以完成所涉及的任務(wù)和活動。15、管理要求融合○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式，用制度文件落實(shí)各類相關(guān)管理要求，重復(fù)、遺漏、過時(shí)等現(xiàn)象普遍存在?！養(yǎng).二級:實(shí)施了跟蹤管理要求的相關(guān)流程，完整識別了各類相關(guān)管理要求，建立了管理要求分類框架（如按專業(yè)等）以進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的管理。針對少數(shù)管理要求或業(yè)務(wù)域，建立了從管理要求到業(yè)務(wù)流程的關(guān)聯(lián)關(guān)系，將管理要求落實(shí)到相應(yīng)業(yè)務(wù)流程中?！餋.三級:正式定義了對管理要求的識別、解讀、承接、評價(jià)、跟蹤等的相關(guān)流程，明確了在組織內(nèi)落實(shí)各類管理要求的責(zé)任和權(quán)限。以系統(tǒng)性的方式開展了管理要求與業(yè)務(wù)流程的融合，按照一定的優(yōu)先級，覆蓋了80%以上的管理要求。○D.四級:對各類相關(guān)管理要求進(jìn)行了充分的解讀，明確了組織在實(shí)際業(yè)務(wù)中對管理要求的應(yīng)對措施，形成了完善的合規(guī)要素庫。在流程設(shè)計(jì)中系統(tǒng)性地考慮了各類管理要求，并以可操作的方式，落實(shí)到流程程序文件、操作手冊或信息化系統(tǒng)中?！餎.五級:各類相關(guān)管理要求已充分融入流程及其相互作用，以同一套流程體系滿足不同監(jiān)管方的管理要求，并按需向監(jiān)管方表明符合性。當(dāng)管理要求或流程及其相互作用發(fā)生變化時(shí)，能及時(shí)分析變化的影響情況，對管理要求在組織中的落實(shí)途徑進(jìn)行動態(tài)管理。充分實(shí)現(xiàn)了各類管理要求與流程及其相互作用之間的雙向可追溯，既能追溯到各類管理要求在流程及其相互作用中的落實(shí)途徑，又能追溯到流程設(shè)計(jì)方案所考慮的管理要求來源。16、流程建模與仿真○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式，開展流程建模與仿真。○B(yǎng).二級:對部分業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了建模以支持流程的規(guī)范性描述，但流程模型之間尚未實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)管理。○C.三級:以圖形表示流程體系、流程順序和相互關(guān)系，以理解每個(gè)流程在系統(tǒng)中的作用及其對系統(tǒng)績效的影響。按照建模規(guī)范，對所有已定義的業(yè)務(wù)流程開展了步驟級的流程建模，并正式發(fā)布。基于專業(yè)級流程管理軟件，實(shí)現(xiàn)了組織、角色、管理要求、流程、制度、數(shù)據(jù)等管理要素的系統(tǒng)管理，以提高流程模型管理的效率。對已經(jīng)建模的流程，采用語義邏輯檢查、模擬推演或?qū)＜以u審等方式進(jìn)行了驗(yàn)證和確認(rèn)，確保流程模型符合建模規(guī)范，在實(shí)際業(yè)務(wù)中可行，并能夠滿足業(yè)務(wù)需求?！餌.四級:所有擬部署到信息化系統(tǒng)中的業(yè)務(wù)流程，開展了活動級的流程建模和仿真，確保業(yè)務(wù)需求得到清晰、完整、準(zhǔn)確的表達(dá)。對發(fā)生頻次較高的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，采用數(shù)值模擬實(shí)驗(yàn)等專業(yè)手段進(jìn)行了流程仿真，仿真結(jié)果有效支持了流程解決方案設(shè)計(jì)和相關(guān)資源配置?！餎.五級:基于模型開展管理體系設(shè)計(jì)、運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了從業(yè)務(wù)需求到各類管理要素的貫通，使管理體系能夠快速迭代改進(jìn)，顯著提升了管理體系的敏捷性。廣泛利用流程建模和仿真手段，對組織關(guān)鍵績效進(jìn)行分析和預(yù)測，有效支持了風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、評價(jià)和處理，以及管理體系的持續(xù)改進(jìn)。17、流程部署○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式，將部分業(yè)務(wù)流程以程序文件/表單、制度或信息系統(tǒng)的方式得到部署。○B(yǎng).二級:實(shí)施了流程部署的相關(guān)流程，部分關(guān)鍵流程以程序文件/表單、制度或信息系統(tǒng)的方式得到部署。○C.三級:考慮流程的重要程度、能力差距和所需資源，系統(tǒng)地策劃了全部已定義流程的部署方案，明確了流程部署的優(yōu)先級。針對每個(gè)已定義的流程制定了程序文件，明確了流程輸出和運(yùn)行條件的標(biāo)準(zhǔn)，并配置了執(zhí)行流程程序所需的資源?！餌.四級:所有跨角色的業(yè)務(wù)流程以程序文件/表單或信息系統(tǒng)的方式部署運(yùn)行;發(fā)生頻次較高、涉及角色較多、數(shù)據(jù)管理要求較高的流程，以信息系統(tǒng)的方式部署運(yùn)行，以提升流程執(zhí)行效率和準(zhǔn)確度，避免成為業(yè)務(wù)能力瓶頸。在流程程序或信息系統(tǒng)部署中考慮了防錯機(jī)制，能夠避免故意或過失犯錯，確保流程輸出符合標(biāo)準(zhǔn)?！餎.五級:絕大多數(shù)業(yè)務(wù)流程以信息系統(tǒng)的方式得到部署，顯著提升了流程執(zhí)行效率和準(zhǔn)確度，并為組織內(nèi)部的知識積累、基于數(shù)據(jù)的決策提供支持。流程部署環(huán)節(jié)高效穩(wěn)定，組織內(nèi)部各項(xiàng)流程設(shè)計(jì)方案的更改能夠得到快速準(zhǔn)確的傳達(dá)和部署，以預(yù)防偏差。18、流程運(yùn)行、監(jiān)控與改進(jìn)○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式執(zhí)行、監(jiān)控和改進(jìn)流程及其相互作用?！養(yǎng).二級:制定了相關(guān)流程的程序，但沒有得到很好地遵循。流程所有者不關(guān)注流程偏差。流程及其相互作用的改進(jìn)與組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)之間的相關(guān)性不強(qiáng)。分別測量流程的有效性，并采取了相應(yīng)行動?！餋.三級:如果流程程序未被遵循，管理人員將采取必要的糾正措施。定期監(jiān)控流程以發(fā)現(xiàn)執(zhí)行偏差，定期評審流程及其相互作用的改進(jìn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。根據(jù)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)，對流程及其相互作用進(jìn)行改進(jìn)。流程能夠產(chǎn)生可預(yù)測的結(jié)果。流程績效已達(dá)到組織所在行業(yè)的平均水平?！餌.四級:定期評審流程及其之間相互作用的效率和效能，并進(jìn)行系統(tǒng)的改進(jìn)，以支持流程持續(xù)有效，從而實(shí)現(xiàn)組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)。確定了檢查點(diǎn)和相關(guān)績效指標(biāo)以發(fā)現(xiàn)偏差（這些偏差主要是由人員、設(shè)備、方法、材料、測量和環(huán)境變化引起），并在必要時(shí)采取適當(dāng)?shù)拇胧Ｔ诳紤]所需資源及其可獲得性的情況下，確定了達(dá)成目標(biāo)的行動計(jì)劃。激勵人員參與改進(jìn)活動，并提出他們負(fù)責(zé)的流程中的改進(jìn)機(jī)會。流程績效超出了組織所在行業(yè)的平均水平。○E.五級:通過改進(jìn)流程程序，可識別、評估流程程序中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會，減少風(fēng)險(xiǎn)并利用機(jī)會。通過組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)，對流程及其相互作用的改進(jìn)進(jìn)行動態(tài)管理?？紤]了開發(fā)或獲取新技術(shù)，或開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)或新特征的需要，以實(shí)現(xiàn)流程增值。定期評審改進(jìn)目標(biāo)的達(dá)成情況、行動計(jì)劃的進(jìn)展情況以及對相關(guān)的組織方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的影響情況，并采取了必要的糾正措施。流程的能力和績效足以有效和高效地實(shí)現(xiàn)預(yù)期的系統(tǒng)績效，流程績效已達(dá)到組織所在行業(yè)的領(lǐng)先水平。19、資源管理-通用○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式，實(shí)施支持組織運(yùn)營的資源管理流程。確定了一些支持目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的資源管理流程?！養(yǎng).二級:以有限的方式，對支持資源的有效和高效利用做了定義。具備了考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會，包括未能及時(shí)獲得足夠資源的后果的基本途徑。確定了確定和管理實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的資源的關(guān)鍵流程。尚未對資源的有效和高效利用做出明確定義。具備與組織目標(biāo)協(xié)調(diào)一致的資源管理流程，以及獲取和分配資源的交互活動?！餋.三級:一些流程中包括有效和高效利用資源的途徑。系統(tǒng)地實(shí)施了與組織目標(biāo)協(xié)調(diào)一致的資源管理流程，以及獲取和分配資源的交互活動?！餌.四級:在所有流程中建立了支持有效和高效利用資源的控制。確認(rèn)了外部提供資源的可獲得性。鼓勵外部供方針對有效和高效利用資源進(jìn)行改進(jìn)。具備了獲取和分配資源的戰(zhàn)略規(guī)劃流程，該流程與組織目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，以達(dá)成高效率和高效能，支持組織持續(xù)成功?！餎.五級:對外部提供資源的利用顯示出持續(xù)的改進(jìn)。與外部供應(yīng)商一起采取了聯(lián)合舉措，對資源的利用進(jìn)行評價(jià)、改進(jìn)并促進(jìn)創(chuàng)新。20、人員○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式，將有勝任力的、投入的、被賦能的和有動力的人員視為資源。以非正式或臨時(shí)性的方式，提供勝任力開發(fā)?！養(yǎng).二級:實(shí)施了吸引有勝任力的、投入的、被賦能的和有動力的人員的流程。在某些情況下，確定、開發(fā)、評價(jià)和提升資源的流程顯而易見。實(shí)施了一些對勝任力的評審?！餋.三級:在整個(gè)組織的各個(gè)層級，應(yīng)用了經(jīng)策劃的、透明的、道德的和有社會責(zé)任感的途徑。對采取措施的有效性進(jìn)行評審和評價(jià)，確保了員工的短期和長期勝任力與組織的使命、愿景和目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。○D.四級:分享信息、知識和經(jīng)驗(yàn)以支持個(gè)人成長。組織內(nèi)部的學(xué)習(xí)、知識傳遞和團(tuán)隊(duì)合作是顯而易見的。提供了勝任力開發(fā)，以培養(yǎng)創(chuàng)造和改進(jìn)技能。員工知曉其個(gè)人勝任力，以及在何處可為組織的提升做出最大貢獻(xiàn)。職業(yè)規(guī)劃很完善?！餎.五級:將在有勝任力的、投入的、被賦能的和有動力的員工方面達(dá)成的成就，與其他組織進(jìn)行了分享和比較。組織內(nèi)部的各層級員工參與了新流程的開發(fā)。最佳實(shí)踐得到公認(rèn)。21、組織知識○A.一級:獲取當(dāng)前的組織知識基線的流程是非正式的或臨時(shí)性的。組織知識的開發(fā)流程是非正式的或臨時(shí)性的?！養(yǎng).二級:具備一些保持和保護(hù)文檔化的組織知識的流程。○C.三級:具備確定是否存在顯性或隱性知識的活動，已將一些知識文檔化。存在用于識別重要信息并確保在相關(guān)產(chǎn)品和/或服務(wù)的整個(gè)生命周期內(nèi)有效發(fā)布的流程。○D.四級:存在收集和分析競爭性數(shù)據(jù)的流程。存在評價(jià)員工對相關(guān)組織知識的理解的流程?！餎.五級:存在收集和分析來自利益攸關(guān)方的數(shù)據(jù)的流程。22、信息技術(shù)○A.一級:組織以非正式或臨時(shí)性的方式提出信息技術(shù)軟硬件資源的需求，缺少對組織整體信息技術(shù)資源的規(guī)劃?！養(yǎng).二級:實(shí)施了管理信息技術(shù)軟硬件需求、開發(fā)或采購的相關(guān)流程。組織的信息技術(shù)軟硬件資源支撐了部分業(yè)務(wù)流程的運(yùn)行，但整體上各類信息技術(shù)平臺還處于割裂狀態(tài)?！餋.三級:初步開展了信息技術(shù)資源的系統(tǒng)規(guī)劃，通過系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化，驅(qū)動信息技術(shù)軟硬件資源的持續(xù)改進(jìn)。組織的信息技術(shù)軟硬件資源支撐了全部主價(jià)值鏈上業(yè)務(wù)流程的運(yùn)行，帶來了明顯的效率提升。以局域網(wǎng)建設(shè)、數(shù)據(jù)庫整合、系統(tǒng)集成和疏通信息傳遞渠道為重點(diǎn)，有計(jì)劃地消除信息孤島，提升組織信息技術(shù)平臺的集成水平?！餌.四級:對信息技術(shù)資源進(jìn)行了系統(tǒng)規(guī)劃，使信息技術(shù)戰(zhàn)略與組織戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，并以此為依據(jù)進(jìn)行信息技術(shù)資源的相關(guān)決策。組織的絕大多數(shù)信息技術(shù)平臺之間能夠?qū)崿F(xiàn)所需的數(shù)據(jù)和流程的貫通。組織通過自建或外部合作的方式，擁有穩(wěn)定的、能夠勝任的信息技術(shù)團(tuán)隊(duì)力量，能夠及時(shí)響應(yīng)組織管理體系的演進(jìn)對信息技術(shù)軟硬件資源的需求?！餎.五級:組織的信息技術(shù)軟硬件資源有效支撐了組織管理體系的運(yùn)行，相關(guān)的信息系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)和流程順暢銜接，“數(shù)字式組織”的最佳實(shí)踐得到公認(rèn)。組織的信息技術(shù)平臺延伸到供應(yīng)商和客戶，有效支持了內(nèi)外部供應(yīng)鏈信息共享和協(xié)同優(yōu)化。23、技術(shù)○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式完成現(xiàn)有技術(shù)的進(jìn)步?！養(yǎng).二級:識別最新創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展的流程存在于與其直接或間接相關(guān)的組織或部門中。○C.三級:對已識別的創(chuàng)新和新技術(shù)，具備評價(jià)其收益、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的流程，并為產(chǎn)品和/或服務(wù)的戰(zhàn)略適宜性提供支持。具備估算采用適當(dāng)?shù)膭?chuàng)新和/或新技術(shù)的成本/收益的流程。具備評價(jià)所選創(chuàng)新和/或新技術(shù)的適銷性的流程?！餌.四級:具備了適應(yīng)創(chuàng)新和/或技術(shù)變革或進(jìn)步所需的組織知識和資源能力。具備評價(jià)采用所選創(chuàng)新和/或技術(shù)變革或進(jìn)步所帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的流程?！餎.五級:具備考慮利益攸關(guān)方的需要并提供一套創(chuàng)新解決方案以滿足客戶期望的流程。組織采取了措施已保持獲悉新技術(shù)、新方法及其可能帶來的收益。定期監(jiān)控和評價(jià)新技術(shù)和新實(shí)踐的影響，并考慮到包括利益攸關(guān)方和環(huán)境在內(nèi)的內(nèi)外部影響。24、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式，應(yīng)對基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的需要?！養(yǎng).二級:具有一些應(yīng)對基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境需要的流程?！餋.三級:具備應(yīng)對適用的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并實(shí)施確定、分配、提供、測量或監(jiān)控、改善、保持和保護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的活動的流程。○D.四級:具有實(shí)施先進(jìn)技術(shù)以提高基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境資源的使用績效并確保使用效率最大化的流程。以主動的方式運(yùn)行這些流程，這些流程有助于實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)，包括滿足法律法規(guī)要求?！餎.五級:基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的管理方式成為達(dá)成預(yù)期結(jié)果的關(guān)鍵貢獻(xiàn)因素。25、外部提供的資源○A.一級:與外部供方的合作伙伴關(guān)系的概念是非正式的或臨時(shí)性的。與外部供方的關(guān)系是短暫的，組織看不到發(fā)展相互關(guān)系的價(jià)值?！養(yǎng).二級:對能夠持續(xù)一致地供應(yīng)的常用外部供方的價(jià)值認(rèn)識有限?！餋.三級:雙方之間具有良好的工作關(guān)系，并定期就與所提供產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的問題進(jìn)行溝通?！餌.四級:最高管理者致力于與外部供方建立緊密關(guān)系，并采取措施在有密切合作的中層管理者之間發(fā)展緊密關(guān)系。開展了一些與特定的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程相關(guān)的項(xiàng)目合作?！餎.五級:雙方組織都充分重視合作關(guān)系的價(jià)值。雙方的最高管理者之間存在緊密互動。共享了一些重要、敏感的商業(yè)信息。雙方投入具有共同利益的業(yè)務(wù)開發(fā)項(xiàng)目。26、自然資源○A.一級:沒有對自然資源的管理。組織使用其流程所需的自然資源，而不考慮未來對其產(chǎn)品和服務(wù)的潛在影響?！養(yǎng).二級:組織在當(dāng)前的自然資源應(yīng)用和使用中實(shí)施了一些良好實(shí)踐?！餋.三級:自然資源的管理在組織的管理體系戰(zhàn)略內(nèi)保持協(xié)調(diào)一致。有證據(jù)表明，對自然資源的實(shí)際使用有所改善，并使其帶來的潛在影響最小化?！餌.四級:組織認(rèn)識到其管理自然資源方面的社會責(zé)任。組織在當(dāng)前的自然資源應(yīng)用中實(shí)施了一些最佳實(shí)踐?！餎.五級:組織認(rèn)識到其管理與產(chǎn)品和服務(wù)全生命周期相關(guān)的自然資源方面的社會責(zé)任。對自然資源的管理延伸到組織的所有領(lǐng)域。組織同時(shí)應(yīng)對了其流程所需的自然資源在當(dāng)前和未來的使用問題。組織意識到與利益攸關(guān)方的需要和期望有關(guān)的、用于有效利用自然資源的新趨勢和技術(shù)。27、績效指標(biāo)○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式確定更新和理解組織的背景環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的必要性。僅使用基本績效指標(biāo)（例如財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、按時(shí)交貨、客戶投訴數(shù)量、法律警告、罰款等）。數(shù)據(jù)并非始終可靠?！養(yǎng).二級:收集并分析了有關(guān)組織績效、內(nèi)部活動和資源狀況、內(nèi)外部因素的變化，以及利益攸關(guān)方需要和期望的一些信息，以更新和理解組織的背景環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)。具備有限的與組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)以及主要流程相關(guān)的績效指標(biāo)集?？冃е笜?biāo)主要基于內(nèi)部數(shù)據(jù)的使用。可測量的關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）為決策提供了部分支持。○C.三級:以有計(jì)劃的方式收集可用信息，以更新和理解組織的背景環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)。采用實(shí)用的績效指標(biāo)，以在組織的相關(guān)流程和職能中，對照方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)來定義和跟蹤實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的進(jìn)展情況。選擇可測量的KPI時(shí)，考慮了客戶和其他利益攸關(guān)方的需要和期望?？煽?、可用和可測量的KPI為決策提供了充分支持。○D.四級:基于對可用信息的全面分析和評審，確定了更新和理解組織的背景環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的必要性。系統(tǒng)地選擇可測量的KPI，以在組織的所有層級、所有相關(guān)流程和職能中，對照使命、愿景、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)來監(jiān)控實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的進(jìn)展情況，從而為績效評價(jià)和有效決策收集和提供必要的信息?？蓽y量的KPI提供了準(zhǔn)確、可靠和可用的信息，以便在績效未達(dá)到目標(biāo)或?yàn)榱颂岣吆蛣?chuàng)新流程效率和效能時(shí)，實(shí)施行動計(jì)劃?！餎.五級:建立了一種系統(tǒng)的途徑來收集、分析和評審可用的信息，并確定更新和理解組織的背景環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的必要性，并識別改進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新組織領(lǐng)導(dǎo)作用的機(jī)會。建立了用于監(jiān)控實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的進(jìn)展情況并基于可測量的KPI做出決策的流程?？蓽y量的KPI為好的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)決策做出了貢獻(xiàn)。選擇可測量的KPI時(shí)，考慮了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會相關(guān)的信息。28、績效評價(jià)與分析○A.一級:以非正式或臨時(shí)性的方式評價(jià)組織的績效并分析其原因?！養(yǎng).二級:對組織績效做了有限的評價(jià)和分析。最高管理者支持識別和宣傳最佳實(shí)踐。對關(guān)鍵競爭對手的一些產(chǎn)品做了評價(jià)和比較。使用了一些基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)工具?！餋.三級:從與適用的目標(biāo)相比較、與客戶需要和期望相比較、與所建立或商定的標(biāo)桿相比較等方式，來評價(jià)組織已達(dá)到的績效結(jié)果。對組織的績效做了分析，以識別問題和潛在機(jī)會。廣泛使用統(tǒng)計(jì)工具以支持系統(tǒng)的分析流程?！餌.四級:從長遠(yuǎn)視角，來評價(jià)組織已達(dá)成的績效改進(jìn)。對組織的績效做了分析，以:——識別資源不足;——識別員工勝任力或組織知識的不足或無效，以及不當(dāng)行為;——確定所需的新的組織知識;——識別可作為模型改進(jìn)其他流程的、表現(xiàn)出卓越績效的流程和活動。如果未達(dá)到目標(biāo)，則通過適當(dāng)?shù)卦u審組織的方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的部署情況以及組織的資源管理情況，來調(diào)查原因。全面地理解了評價(jià)結(jié)果，并基于對組織方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的影響，確定了對已識別差距的解決方案的優(yōu)先級。與利益攸關(guān)方共享分析結(jié)果，以提高流程分析的有效性?！餎.五級:系統(tǒng)地將標(biāo)桿對比用作識別改進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新機(jī)會的工具。外部實(shí)體經(jīng)常請求組織作為標(biāo)桿對比的合作伙伴。對組織的績效進(jìn)行了全面分析，以識別在組織的領(lǐng)導(dǎo)作用和活動方面弱點(diǎn)和擬培育的潛在優(yōu)勢，包括以下方面:——方針的建立和溝通;——流程管理;——資源管理;——改進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。為了進(jìn)行分析，使用了證實(shí)領(lǐng)導(dǎo)作用、活動及其對組織績效的影響之間的相互關(guān)系的清晰框架。29、內(nèi)部審核○A.一級:為應(yīng)對問題、客戶投訴等，被動式地實(shí)施內(nèi)部審核。收集的數(shù)據(jù)主要用于解決產(chǎn)品和服務(wù)問題?！養(yǎng).二級:定期對關(guān)鍵流程實(shí)施內(nèi)部審核。系統(tǒng)地將所收集的數(shù)據(jù)用于對流程管理的評審。開始預(yù)防式地使用所收集的數(shù)據(jù)。○C.三級:內(nèi)部審核由未參與被審核活動的、具有勝任力的人員，按照審核計(jì)劃，以持續(xù)一致的方式開展。內(nèi)部審核識別了問題、不符合項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)，并監(jiān)控了先前識別的問題、不符合項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)閉情況?！餌.四級:對已識別的問題、不符合項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面分析，以確定管理體系的薄弱之處。內(nèi)部審核的關(guān)注重點(diǎn)是識別好的實(shí)踐（可考慮用于組織的其他領(lǐng)域）以及改進(jìn)機(jī)會?！餎.五級:建立了對所有內(nèi)部審核報(bào)告的評審流程，以識別可能需要在整個(gè)組織范圍內(nèi)采取糾正措施的趨勢或改進(jìn)機(jī)會。組織吸收了其他相關(guān)方參與審核，以幫助識別更多的改進(jìn)機(jī)會。30、自評估○A.一級:未實(shí)施自評估?！養(yǎng).二