合同管理案例分析-索賠[案例1]背景:某給排水工程項目，設計圖紙比較粗糙，招標文件、合同條件苛刻，投標書所列項目不完備，需要承包商自己歸并和延伸內容。如管道土方和回填工程項目中，包括清場、除樹根、覆蓋土、地下水、污水、抽水、地下障礙物、運土、棄土、便道、維持通車、灌溉渠道、污泥去除、開挖支撐等工作內容，管道安裝中包括管道運輸和儲存、裝卸、切割、試驗、清洗、現場安裝、涂環氧瀝青等項目內容。在合同的專用條件明確規定：“土壤條件在規范中已列出。然而，承包商應察看現場，親自熟悉土壤性質，擬采用的開挖方法以及可能影響施工和報價的自然障礙和條件。允許他在單價中包括處理在施工中需要和可能碰到情況的一切費用。由于對現場條件缺乏知識的一切索賠不予接受。”11/23/20232中國某公司－稱為B公司參加投標。開標結果見表1。表1序

號標

價（美元）比

較（%）承包商113473384.62100B226640000.00197.7330980153.85229.9433088769.23245.6536734153.85272.6637635538.46279.3740126461.54297.8843141230.77320.2945572307.69338.21048023538.46356.411/23/20233問題分析：從表1中可以看出，第2標的標價為B公司的中標的197.7%，第10標為356.4%。出現如此大差異的原因是什么呢？1、B公司技術、管理水平高，具有很強的市場競爭力。2、投標人員失誤，對施工現場條件、合同條款分析不足，施工組織不當，低估了施工成本。3、預算人員失誤，報價中有漏項或沒有考慮工程量清單中隱含的工作內容。4、一種投標策略，非常希望中標。11/23/20234開標后對投標書進行的研究和評估發現，編標人員在編標時有嚴重的缺項和漏項，只是管道土方開挖和回填以及鋪設管線的報價就缺項、漏項達37項之多，由于承包商報價時未計入單價的缺項、漏項所造成的費用損失，將來也無法進行施工索賠。經業主評選，該項目B公司中標。此時B公司該如何選擇？1、項目根本無效益可言，而且必將虧損無疑，放棄。（實際情況是業主宣布B公司中標時，項目投標保函已過期）。2、通過談判修改合同，并盡可能減少損失。3、為今后市場的考慮，不管損失，保證信譽，簽訂項目合同。（結果是簽訂合同，并因在標后談判不當，導致了該項目的嚴重虧損）。11/23/20235[案例2]針對開標后的合同修改案例背景：非洲某公司工程項目，中國B公司已中標。有授予合同前，業主咨詢人員即未來項目實施時的監理工程師向業主提出了修改設計的想法，包括幾段路線的改線，石方邊坡的變更、平、縱曲線半徑的調整，取消原設計中的兩段支線等等，并擬定了修改方案和降低造價方案（降低造價31.09%），在征得出資的世界銀行同意后，建議業主列入合同文件，和承包商進行談判。B公司對2修改方案和合同條款進行充分研究后認為是不合理要求，開展了有理有利有節的申辯和談判。11/23/20236在談判中，承包商提出了以下3點理由：（1）招標文件中明確規定，在招標、投標階段業主有權對招標文件進行修改，但在開標后即不能修改。同樣，承包商的投標書在開標后除了業主審核和修改其數字計算錯誤外，也不容許作任何修改。合同文件還明確指出，任何一種修改所形成的前后矛盾對所有承包商都是不合理、不公正的。因此，咨詢工程師在開標后才提出如此重大的修改是不符合合同文件的，也是不合理、不公正的。（2）咨詢工程師并非是原設計者，未經過詳細的現場勘測在短期內就做出如此重大的修改設計方案，這種設想的方案在項目實施時是不一定能夠實現的。只有在實施過程中根據現場地形、地質實際情況才能做出比較切合實際和合理的修改方案。（3）合同文件規定合同數量是容許增減的，但這是有關在施工過程中變更設計的合同條款，即FIDIC條款第51條和52條，它只能在項目開工后結合工程進展和現場實際情況以下達變更令的方式使用。11/23/20237在與業主談判的同時，B公司向世界銀行也發出了正式文函，申訴以上理由，并附上有關合同條款，同時提出了合理的建議。建議合同文件要以投標書的報價為基礎，中標函和合同文件的合同總金額及單價要和投標者的報價一致。至于對原設計的重大修改，可依據合同條款第51條和52條在開工以后結合現場實際情況再下達工程變更令，使修改方案更切合實際。世界銀行采納了B公司的建議，并正式下文通知了業主。這樣，業主和承包商之間的商談終于獲得了公平合理的解決。11/23/20238[案例3]索賠不利的案例：背景：非洲某公路工程項目，道路路面設計采用厚度為3cm的瀝青砂面層，基層采用石灰改善天然珊瑚石土。按照合同文件技術規范的要求，面層混合料的空隙率指標規定為5%~7%。在施工中，監理工程師指令面層混合料只能使用由他認可的現場唯一可獲得的兩種天然砂進行摻配配制。承包商在試驗中發現，這兩種天然砂配制的瀝青砂混合料基本上由中粗顆粒組成，1.0mm以上的粗顆粒和0.15mm以下的細顆粒極少，與富勒氏最大密實度曲線有相當大的偏離，由于級配不良，路面壓實后能夠達到的空隙率為8.5%~10%與技術規范要求的5%~7%相差很遠，雖經頻繁試驗，均告失敗。11/23/20239為了符合技術規范，監理工程師又片面地強行指令用石灰或水泥作填充摻配，施工初始階段采用石灰為填逢料，實測空隙率仍然超過7%，以后全段改用水泥為填縫料，水泥用量高達13%，導致面層普遍出現裂縫。與此同時，路面基層由于珊瑚石土風化嚴重，含有大量粘土成分，經過石灰處治，材料性能有一定的改善，但其水穩性和強度仍然不符合技術規范的要求，在施工過程中又按照監理工程師指令反復調整石灰摻配比例進行試驗和施工，但是收縮開裂的病害始終在不斷發生。因此，基層與面層的病害同時交織在一起，情況復雜，不僅導致工期延誤，而且費用大大增加。11/23/202310為此，承包商提出了索賠的要求，編寫了索賠報告。但是，在與監理工程師談判過程中，監理工程師始終采用進攻型談判，堅持是承包商的施工質量問題，不同意索賠，而承包商則始終強調是設計質量問題，并以來往函件、實際資料和試驗數據反復說明承包商的施工是完全遵照合同文件和技術規范以及監理工程師的指令實施的，并且指出問題的癥結純屬原設計不當所引起的。項目經理部因缺乏合同管理和索賠工作的專門人才，談判很不得力。雙方相持下，形成“馬拉松”式的談判持久戰，一直延續到臨近缺陷責任期結束，仍無結果。問題分析：11/23/202311監理方眼看各種病害仍在不斷發展，感到臉上無光，也不能自圓其說，無法向業主交代，因此，不得不向承包商適當妥協。雙方商定，在項目最終驗收前由承包商在一些路段進行罩面處理，監理方同意頒發缺陷責任證書，不再提及誤期損害賠償問題。以后，業主和監理工程師又根據承包商的索賠報告批準了極少量的索賠金額。承包商在整個項目實施中虧損達3000余萬美元。11/23/202312[案例4]成功處理變更事件的案例背景：某國公路工程項目。其合同文件的技術規范中對路基、底基層、基層和面層都規定有相應的壓實度標準，對道路兩側邊溝邊坡和坡底未規定壓實度要求。監理工程師缺乏施工經驗，獨出心裁地頒發了一條工地指令，作為邊溝施工的補充技術規范，規定邊溝邊坡和溝底的壓實度分別要求達到98%和95%的重型擊實標準。項目經理部對此雖表示過異議，但監理工程師為了維護自身尊嚴，堅持執行其工地指令。在實際施工中，由于邊溝邊坡為1：4，工作面小而陡，不可能走重型壓路機械，只能使用小型蛙式夯具人工夯實，根本不可能達到98%的重型擊實標準，而且工程進展十分緩慢。為了配合整個工程進度，項目經理部不得不組織20多人的施工小分隊，使用多臺蛙式夯具，反復夯打，突擊施工，但是仍然達不到要求。11/23/202313承包商公司總部的技術專家在發現了這種情況后，立即與監理工程師重開談判。監理工程師仍然采用進攻型談判，態度蠻橫，咄咄逼人，由于承包商總部技術專家施工經驗豐富，掌握不少國家技術規范要求，在技術上和經驗上處于優勢地位，也采用進攻型談判進行防御自衛和反擊，在態度上則堅持以理服人，著重事實論證，并提出兩條建議，一是希望監理工程師提出自己擬訂技術規范標準的技術依據，拿出任何國家技術規范中類似的規定；二是建議監理工程師組織示范性施工，費用由承包商承擔，只要切實可行，承包商一定遵照辦理。事隔多天，監理工程師既拿不出任何參考的技術規范，又提不出切實可行的示范性施工方案，在事實面前，監理工程師不得不妥協，并表示對該工地指令可以放松要求，由承包商自行嚴格掌握，注意工程質量。11/23/202314[案例5]不利的自然條件引起的索賠背景：某水電站工程引水隧洞在施工過程中遇到連綿大雨。由于地下斷層、裂隙和許多喀斯特溶洞相互貫通等不利的地質條件，使隧洞工區的地下水涌量驟增，形成被迫停工和設備淹沒。為了保證工程進度和施工安全，業主指令承包商采取必要的措施，增加排水設備，盡快恢復施工。承包商在貫徹實施業主指令的過程中，向水電站的業主單位正式提出了索賠要求。承包商認為，如此大量的地下涌水，造成設備被淹和被迫停工，實屬承包商無法合理預見的不利自然條件(UnforeseeableAdversePhysicalConditions)，故應得到補償。11/23/202315該承包商的索賠報告書中提出了下列3項索賠款：（1）額外增加的排水設備費，計58377384日元（進口設備）和12892.67元人民幣；（2）被地下涌水淹沒的機械設備損失費，1716877日元（進口設備）和2414.7元人民幣；（3）額外排水工作的勞務費，50793元人民幣。以上3項合計索賠款額為：60094261日元和66100.37元人民幣。11/23/202316問題分析：1、該情況是否屬于承包商不能合理遇見的自然條件。2、如果時，承包商索賠的內容是否合理。3、處理費用索賠的依據是什么。11/23/202317處理結果：工程師對承包商的索賠要求進行了仔細地分析和核算，征取了業主單位的意見，并同承包商多次磋商，最后做出了下列決定：（1）此項大量地下涌水事故屬于不利的自然條件，是有經驗的承包商無法合理預見的，也是業主的設計人員無法預見的。工程師確認并證實所發生的情況屬實。（2）承包商所采取的增加額外排水設施的緊急措施，系按照業主單位的指示而進行的，并預先報告了工程師，得到批準。因此，對承包商的額外的、超出合同規定的排水設施費，應予以合理補償。11/23/202318（3）根據合同規定，承包商已安裝了滿足“最小排水能力”的排水設備，其排水容量為7.5t/min；又按規定安裝了附加排水設施，其排水容量亦為7.5t/min，即按合同規定共安裝了15t/min的排水設施，并采取了總價支付的方式。但實際發生的地下涌水量大大超過了合同規定的排水總容量15t/min，而實際安裝的排水總容量達到26.5t/min。根據該水電站施工合同條款規定：“按工程師指令安裝的額外排水能力將按實際容量支付。”因此，對超出合同規定的排水容量11.5t/min（即26.5t/min-15t/min=11.5t/min）將予以經濟補償。11/23/202319（4）根據承包商投標報價文件中的排水設備總費用和排水設備總容量，計算出每t/min容量的單價，即53171951日元/15=3544797日元。37452.15元人民幣/15=2496.81元人民幣故應給承包商補償11.5×3544797日元=40765165日元11.5×2496.81元人民幣=28713.31元人民幣（5）承包商要求補償的額外排水工作的勞務費50793元人民幣，同意按原合同單價在支付工程進度款時予以支付。11/23/202320（6）承包商要求補償的被淹沒的設備損失費，不予補償。因為在地下水涌出和增加的過程中，承包商有可能將哪些設備撤到不被水淹的地方，有經驗的承包商是可以避免此項損失的。工程師通過仔細分析、核算，并經有關各方協商一致的上述規定，使這項不利自然條件引起的索賠要求得以順利解決。11/23/202321[案例6]工程量增加引起的索賠背景：某小型水壩工程，系均質土壩，下游設濾水壩址，土方填筑量876150m3，砂礫石濾料78500m3，中標合同價7369920美元，工期18個月。開始施工后，咨詢工程師先后發出14個變更指令(VariationOrders)，其中兩項指令涉及工程量的大幅度增加，而且土料和砂礫料的運輸距離亦有所增加。因此，承包商提出了經濟索賠和工期索賠。其中要求延長工期4個月，并提出經濟補償431789美元，見表。11/23/202322索賠項目增加工程量單價款數（1）壩體上方40250m3(原為836150m3)運距由850m增至15004.75美元/m3191188美元（2）砂礫石濾料12500m3(原為78500m3)運距由1700m增至2200m6.25美元/m378125美元（3）延期4個月的現場管理費原合同額中現場管理費為731143美元，工期18個月40619美元/月162476美元以上三項索賠總計431789美元11/23/202323上表中第（3）項的現場管理費款數，系根據原合同7369920美元倒推算出來。根據投標報價書，工程直接費=工程凈直接費(人工費、材料費、機械費以及施工開辦費等)+現場管理費（工程凈直接費×12%的），并按工程直接費的8%另列為工程間接費，即總部管理費及利潤。11/23/202324工程承包施工合同額7369920美元扣除總部管理費及利潤7369920×①=545920美元工地現場管理費（7369920-545920）×=731143美元每月的現場管理費731143÷18=40619美元11/23/202325上表中的單價，系承包商提出的新單價。在投標報價書中，上壩土方的單價為4.5美元/m3，砂礫中濾料的單價為5.5美元/m3。承包商認為，這兩項工程增加的工程量的數量都比較大，土料增加了原土方量的5%，砂礫石料增加了約16%；而且，運輸距離相應增加了100%及29%。因此，承包商要求按新單價計算索賠款，而未按投標報價單上的單價計算。11/23/202326問題分析：1、工程量的增加是否都可以延長工期和變更單價？2、承包商索賠的內容是否合理？3、承包商提出的變更單價的要求是否成立？11/23/202327處理結果：在接到承包商的上述索賠要求后，工程師逐項地分析核算，并根據承包合同條款的有關規定，對承包商的索賠要求提出以下審核意見：（1）鑒于工程量的增加，以及一些不屬于承包商責任的工期延誤碼，經具體核定，同意給承包商延長工期（EOT）3個月。（2）對新增土方40250m3的單價，應進行具體的單價分析。11/23/2023281）新增土方開挖費用：用1m3正鏟挖掘裝車，每小時按60m3計，每時機械及人工費28美元。挖掘單價為=0.47美元m3。2）新增土方運輸費用：用6t卡車運輸，每次運4m3土，每小時運送兩趟，運輸設備每小時25美元。運輸單價為=3.13美元/m3新增土方的挖掘、裝載和運輸費單價為0.47+3.13=3.60美元/m3。3）新增土方單價：凈直接費單價工3.60美元增12%現場管理費0.43=4.03美元增8%總部管理費及利潤0.32=4.35美元故新增土方單價應為4.35美元/m3，而不是承包商所報的4.75美元/m3。4）新增土補償款額：40250×4.35=175088美元而不是承包商所報的191188美元。11/23/202329（3）對新增砂礫料12500m3進行單價分析。1）開挖費用：用1m3正鏟挖掘裝車，每小時機械及人工費28美元，裝料48m3，單價為=0.62美元2）運輸費用：每小時運兩趟，每次裝3.2m3，單價為=3.91美元故挖掘、裝載及運輸單價為4.53美元/m3。3）單價分析：凈直接費單價4.53美元增12%現場管理費0.54=5.07美元增8%