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證券公司行業季度觀察--2023年第三季度聯合資信評估股份有限公司金融評級二部潘岳辰汪海立韓璐張曉嫘等重大制度優化取得進展，有利于證券行業的健康發展。商自營業務業績環比預計將出現明顯下滑，但前三季度表現預計將優于上年同期。2023年三季度，市場交投活躍度同比環比均明顯下降，2023年前三季度股票市場交易額同比2023年三季度，證監會審核項目數量同比明顯減少，IPO節奏階段性收緊，但項目審核通過模同比、環比均明顯下降；債券承銷規模同比環比均有所增長。2023年三季度末市場兩融余額較上年末小幅增長，但整體業務規模較上季度末變化不大，證券公司股票質押業務風險可控。一、監管動態為經濟回升向好和高質量發展積極貢獻力量，亦為證券行業長期健康發展奠定基進一步完善私募基金法規體系，促進私募基創新等功能作用”務等作出規定，完善期貨市場制度體系，進金資料來源：證監會網站，聯合資信整理監管警示函、責令改正和監管談話為主，無暫停業務資格等重大處罰。2023年三季度嚴監AA+利差環比有所收窄。AA+證券公司發行同等期限公司債券利率。于AA級證券公司發行同期限的次級債券利差均值。注：利差=發行票面利率-發行當日同期限中債國債到期收益率，對于無法完全一致的發行期限2023年三季度，證券公司主體級別均無2023年三季度，證券公司發行債券在二級市場不存在價格大幅波動情況，整體運行良策環境影響明顯放緩。--------------------------------------------年三季度，國內股票市場指數明顯回落，但整體表現略優于上年同期，證券公司自營業務2023年前三季度業績表現預計將略優于上2023年前三季度市場交投活躍程度明顯下降，經紀業務業績表現預計同比有所下降。成交額雙降的情況下，證券公司2023年前三季度經紀業務業績表現預計將不及上年同期，對經紀業務依賴程度較高的中小券商經營業績將面臨較大下行壓力。IPO收緊趨勢明顯。接融資募資規模下降及IPO節奏階段性收緊等因證券公司債券承銷規模同比、環比均有所增長。20

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