CSPSTCICS13.100中國科技產業促進會發布2018-xx-xx實施中國科技產業促進會發布2018-xx-xx實施2018-xx-xx發布中國科技產業促進會團體標準T/CSPSTCX-2018企業安全生產雙重預防機制建設規范Specificationondoublepreventionmechanismsconstructionforenterprisessafetyproduction（征求意見稿）目次TOC\o"1-2"\h\z\u前言 II1范圍 12規范性引用文件 13術語和定義 14建設原則 15建設流程 26責任要求 7附錄A（規范性附錄）安全檢查表法（SCL） 8附錄B（規范性附錄）工作危害分析法（JHA） 10附錄C（規范性附錄）常用風險評估方法 12附錄D（規范性附錄）LEC評價法（格雷厄姆評價法） 14附錄E（規范性附錄）風險判定矩陣法 15附錄F（規范性附錄）安全風險四色分布圖和作業安全風險比較圖 17參考文獻 18 前言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規則進行起草。本標準由中國科技產業化促進會和標準聯合咨詢中心提出。本標準由中國科技產業化促進會標準化工作委員會歸口。本標準起草單位：（待補充）。本標準主要起草人：（待補充）。企業安全生產雙重預防機制建設規范范圍本標準規定了企業雙重預防機制建設的工作流程，為危險源的辨識、分級、管控、隱患的排查和整改提供規范。本標準適用于其他企業雙重預防機制的建設，為企業安全風險的管控和事故隱患的排查提供參考。企業安全生產雙重預防機制的建設必須在符合國家各項法律法規技術標準的基礎上，符合本標準的一些特殊要求。規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441-1986 企業傷亡事故分類GB/T13861-2009 生產過程危險和有害因素分類與代碼GB18218-2009 危險化學品重大危險源辨識GB/T23694-2013 風險管理術語GB/T27921-2011 風險管理風險評估技術GB/T28001-2011職業健康安全管理體系要求GB/T33000-2016 企業安全生產標準化基本規范AQ8001-2007 安全評價通則術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1雙重預防doubleprevention企業為推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，開展安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度。3.2 危險源hazard可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。3.3重大危險源majorhazard指長期地或臨時地生產、加工、使用或儲存危險化學品，且危險化學品的數量等于或超過臨界量的單元。3.4事故隱患accidentpotential生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.5重大隱患majoraccidentpotential危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。建設原則堅持風險優先原則以風險管控為主線，把全面辨識評估風險和嚴格管控風險作為安全生產的第一道防線，切實解決“認不清、想不到”的突出問題。堅持系統性原則從人、機、環、管四個方面，從風險管控和隱患治理兩道防線，從企業生產經營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風險管控挺在隱患之前，把隱患排查治理挺在事故之前。堅持全員參與原則將雙重預防機制建設各項工作責任分解落實到企業的各層級領導、各業務部門和每個具體工作崗位，確保責任明確。堅持持續改進原則持續進行風險分級管控與更新完善，持續開展隱患排查治理，實現雙重預防機制不斷深入、深化，促使機制建設水平不斷提升。建設流程企業可參照圖1所示的基本流程，逐步推進本企業雙重預防機制建設工作。圖1企業雙重預防機制建設流程圖成立工作機構企業應在現有安全管理組織架構基礎上，根據自身情況專門或合署成立落實雙重預防機制的責任部門，并以企業正式文件形式予以明確機構和相關人員工作職責。該部門牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識和風險評估，并在企業內部逐步建立長效工作機制。企業應配備相應的專職人員具體落實各項工作。在企業自身技術力量或人員能力暫時不足的情況下，可聘請外部機構或專家幫助開展相關工作。人員培訓通過參加專題培訓、企業間交流觀摩等方式加強對企業專職人員的培訓，使專職人員具備雙機制建設設所需的相關知識和能力。通過員工三級安全教育和日常班組會議等方式組織對全體員工開展風險意識、危險源辨識、風險評估和防控措施等內容的培訓，使全體員工掌握危險源辨識和風險評估的基本方法。策劃與準備5.3.1制定建設實施方案制定企業雙重預防機制建設總體實施方案及年度實施方案，明確要實現的工作目標、實施步驟及經費預算等。5.3.2基礎資料收集在開展危險源辨識與評估前，需要收集企業相關資料，應包括且不限于：——相關法規、政策規定和標準；——相關工藝、設施的法定檢測報告；——詳細的工藝、裝置、設備說明書和工藝流程圖；——設備試運行方案、操作運行規程、維修措施、應急處置措施；——工藝物料或危險化學品的理化性質說明書；——本企業及相關行業事故資料。危險源辨識5.4.1辨識范圍危險源辨識范圍應包括：——規劃、設計、建設、投產、運行等階段；——常規和非常規作業活動；——事故及潛在的緊急情況；——所有進入作業場所人員的活動；——原材料、產品的運輸和使用過程；——作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；——工藝、設備、管理、人員等變更；——丟棄、廢棄、拆除與處置；——氣候、地質及環境影響等。5.4.2辨識方法對于設備設施類危險源辨識可采用安全檢查表分析(SCL)等方法（見附錄A）；對于作業活動危險源辨識可采用作業危害分析法（JHA）等方法（見附錄B）；對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。5.4.3辨識要求企業危險源辨識必須以科學的方法，全面、詳細地剖析生產系統，確定危險源存在的部位、存在的方式、事故發生的途徑及其變化的規律，并予以準確描述。——對于設施、部位、場所、區域類，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則；示例：如儲罐區、裝卸站臺、消防控制室、消防水池、生產裝置、作業場所、人員密集場所等。——對于操作及作業活動，應涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規的作業活動；示例：動火、進入有限空間等特殊作業活動。——辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等；——在辨識過程中，充分考慮分析“三種時態”和“三種狀態”下的危險有害因素，分析危害出現的條件和可能發生的事故或故障模型。注：“三種時態”是指過去時態、現在時態、將來時態。過去時態主要是評估以往殘余風險的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；現在時態主要是評估現有的風險控制措施是否可以使風險降低到可接受的范圍；將來時態主要是評估計劃實施的生產活動可能帶來的風險影響程度是否在可接受的范圍。注：“三種狀態”是指人員行為和生產設施的正常狀態、異常狀態、緊急狀態。人員行為和生產設施的正常狀態即正常生產活動，異常狀態是指人的不安全行為和生產設施故障，緊急狀態是指將要發生或正在發生的重大危險，如設備被迫停運、火災爆炸事故等。風險評估企業可以根據自身實際情況選用適當的風險評估方法，附錄C列出了一些常用的評估方法及其適用范圍。選取風險評估方法時應根據評估的特點、具體條件和需要，針對評估對象的實際情況和評估目標，經認真分析比較后選用。必要時，可選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、互為驗證，以提高評估結果的準確性。風險分級企業可根據實際情況，選擇適用的風險評估方法，依據統一標準對本企業的安全風險進行有效的分級。為使企業風險分級工作相對統一，便于各級政府和有關部門掌握轄區內重大風險分布，對存在重大風險的企業進行重點監管，切實落實遏制重特大事故的目標任務，按照重點關注事故后果和暴露人群的基本工作思路，推薦采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）（見附錄D）、風險矩陣法（見附錄E）等方法對危險源進行風險分級，確定安全風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。制定風險清單企業在風險辨識評估和分級之后，應建立風險清單。風險清單應至少包括風險名稱、風險位置、風險類別、風險等級、管控主體、管控措施等內容。企業應將重大風險進行匯總，登記造冊，并對重大風險存在的作業場所或作業活動、工藝技術條件、技術保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及工作職責等進行詳細說明。對于重大風險，企業應及時上報屬地負有安全生產監督管理職責的部門。風險分級管控5.8.1管控要求要建立安全風險分級管控工作制度，制定工作方案，明確安全風險分級管控原則和責任主體，分別落實領導層、管理層、員工層的風險管控職責和風險管控清單，分類別、分專業明確公司、部門、車間、班組、崗位的安全風險管理措施。風險分級管控應遵循風險等級越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動、設備設施、場所應進行重點管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。5.8.2風險管控措施類別風險管控措施類別應包含且不限于以下措施：——工程技術措施；——管理措施；——培訓教育措施；——個體防護措施；——應急處置措施。5.8.3管控措施制定原則企業在選擇風險管控措施時應充分考慮可行性、安全性、可靠性，以及重點突出人的因素。風險控制措施在實施前應針對以下內容進行充分論證：——措施的有效性和可靠性；——是否使風險降低至可接受水平；——是否會產生新的危險源或危險有害因素；——是否已選定最佳的解決方案。5.8.4風險告知企業應在醒目位置和重點區域設置重大風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。同時，企業應以崗位安全風險及防控措施、應急處置方法為重點，強化風險教育和技能培訓。5.8.5重大風險管控措施企業應對重大風險重點管控，制定有效的管理控制措施。通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的具體方案，落實防控經費。屬于經常性或周期性工作中的重大風險，不需要采取工程技術措施的，可以采取制(修)訂文件（程序或作業文件）來有效控制風險。企業可根據自身條件和實際需要，建立重大風險監測預警系統，開展重大風險分級預警和事故應急響應，做到風險預警準確，事故應急響應及時。繪制企業安全風險圖企業在確定安全風險清單，制定安全風險管控措施之后，應建立安全風險數據庫。至少繪制安全風險四色分布圖和作業安全風險比較圖（示例參見附錄F）。5.9.1安全風險四色分布圖企業應使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將生產設施、作業場所等區域存在的不同等級風險，標示在總平面布置圖或地理坐標圖中。5.9.2作業安全風險比較圖部分作業活動、生產工序、關鍵任務，例如動火作業、受限空間作業、危化品運輸等，由于其風險等級難以在平面布置圖、地理坐標圖中標示，應利用統計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將不同作業的風險按照從高到低的順序標示出來，實現對重點環節的重點管控。形成風險分級管控運行機制5.10.1運行效果評價通過風險分級管控體系建設，企業應在以下方面有所改進：——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——完善重大風險場所、部位的警示標識；——涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；——保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；——根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。5.10.2閉環管理機制對本企業風險防控措施運行效果進行評價，現有控制措施不能使風險控制在可接受范圍內時，應通過強化安全風險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進而降低事故發生的可能性；另一方面，通過強化隱患排查，分析其規律特點，相應查找風險辨識的遺漏與缺失，查找風險管控措施的薄弱環節，進而完善風險分級管控制度。隱患排查治理5.11.1建立完善隱患排查治理制度企業應建立健全隱患排查治理制度，逐漸建立并落實從主要負責人到每位從業人員的隱患排查治理和防控職責。并按照有關規定組織開展隱患排查治理工作，及時發現并消除隱患，實行隱患閉環管理。5.11.2隱患排查企業應依據有關法律法規、標準規范等，組織制定各部門、崗位、場所、設備設施的隱患排查治理標準或排查清單，明確隱患排查的時限、范圍、內容和要求，并組織開展相應的培訓。隱患排查的范圍應包括所有與生產經營相關的場所、人員、設備設施和活動，包括承包商和供應商等相關服務范圍。企業應按照有關規定，結合安全生產的需要和特點，采用綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查等不同方式進行隱患排查。對排查出的隱患，按照隱患的等級進行記錄，建立隱患信息檔案，并按照職責分工實施監控治理。企業組織有關人員對本企業可能存在的重大隱患做出認定，并按照有關規定進行管理，并應將相關方排查出的隱患統一納入本企業隱患管理。5.11.3隱患治理企業應根據隱患排查的結果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行治理。企業應按照責任分工立即或限期組織整改一般隱患。主要負責人應組織制定并實施重大隱患治理方案。治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求、應急預案。企業在隱患治理過程中，應采取相應的監控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，應從危險區域內撤出作業人員，疏散可能危及的人員，設置警戒標志，暫時停產停業或停止使用相關設備、設施。5.11.4評估驗收隱患治理完成后，企業應按照有關規定對治理情況進行評估、驗收。重大隱患治理完成后，企業應組織本企業的安全管理人員和有關技術人員進行驗收或委托依法設立的為安全生產提供技術、管理服務的機構進行評估。5.11.5信息記錄、通報和報送企業應如實記錄隱患排査治理情況，至少每月進行統計分析，及時將隱患排査治理情況向從業人員通報。企業應運用隱患自查、自改、自報信息系統，通過信息系統對隱患排査、報告、治理、銷賬等過程進行電子化管理和統計分析，并按照當地安全監管部門和有關部門的要求，定期或實時報送隱患排查治理情況。雙重預防機制運行評估組織外部技術專家、企業內部技術人員和一線員工，至少每年對企業雙重預防機制運行情況進行評估，及時修正發現問題和偏差，確保雙重預防機制不斷完善，持續保持有效運行。重點評估以下方面內容：——雙重預防機制是否按計劃有效開展；——雙重預防機制是否符合本企業實際情況；——雙重預防機制是否取得實際效果；——雙重預防機制體系文件是否健全完善等。持續改進5.13.1定期更新企業應根據實際情況，每三年至少進行一次全面的危險源辨識和風險評價工作，以有效管控風險。除此之外，當出現以下情況時，應當重新開展風險評估：——法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；——企業生產工藝流程和關鍵設備設施發生變更；——企業組織機構發生重大調整；——企業發生傷亡事故；——當危險源辨識與評價；——知識或方法有所進步認為有必要時。企業應根據風險再評估結論，每三年至少更新一次風險清單、事故隱患清單、安全風險圖。5.13.2管理機制的融合企業應將安全生產標準化創建工作與安全風險辨識、評估、管控，以及隱患排查治理工作有機結合起來，在安全生產標準化體系的創建、運行過程中開展安全風險辨識、評估、管控和隱患排查治理。企業應強化安全生產標準化創建和年度自評，根據人員、設備、環境和管理等因素變化，持續進行風險辨識、評估、管控與更新完善，持續開展隱患排查治理，實現雙重預防機制的持續改進。已經開展安全生產標準化創建的企業應按照《企業安全生產標準化基本規范》（GB/T33000-2016）要求，補充雙重預防機制建設內容；未開展安全生產標準化創建的企業應按照基本規范要求，結合本標準，全面開展安全生產標準化創建及雙重預防機制建設。責任要求企業是雙重預防機制建設的主體，應主動開展雙重預防機制建設工作。積極發揮行業組織、保險機構在企業雙重預防機制建設中的作用，將保險費率與企業安全風險管控狀況、安全生產標準化等級掛鉤，并加強企業安全生產誠信制度建設和部門聯合懲戒，充分發揮市場機制作用，促進企業主動開展雙重預防機制建設。各級負有安全生產監管職責的部門承擔監督檢查職責，積極協調和組織專家力量，開展培訓宣貫，幫助和指導企業開展雙重預防機制建設。各地區、各有關部門和單位要將構建雙重預防機制擺上重要議事日程，切實加強組織領導，周密安排部署。要組織制定具體實施方案，明確工作內容、方法和步驟，落實責任部門，加強工作力量，保障工作經費，確保各項工作任務落到實處。要緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點地區、重點企業、重點環節和重點崗位，抓住辨識管控重大風險、排查治理重大隱患兩個關鍵，不斷完善工作機制，深化安全專項整治，推動各項標準、制度和措施落實到位。

（規范性附錄）

安全檢查表法（SCL）1方法概述依據相關的標準、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構筑物、安全間距、作業環境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行危險源辨識等步驟。2安全檢查表編制依據安全檢查表編制依據應包括且不限于以下條目：——有關法規、標準、規范及規定；——國內外事故案例和企業以往事故情況；——系統分析確定的危險部位及防范措施；——分析人員的經驗和可靠的參考資料；——有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。3編制安全檢查表安全檢查表編制應包括但不限于以下條目：——確定編制人員。包括熟悉系統的工段長、安全員、技術員、設備員等各方面人員；——熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施；——收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據；——編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素。4安全檢查表分析評價安全檢查表分析評價應包括但不限于以下內容：——列出《設備設施清單》（見表A.1）；——依據《設備設施清單》，按功能或結構劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；——對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》（見表A.2）進行全過程的系統分析和記錄。5檢查表分析要求綜合考慮設備設施內外部和工藝危害，識別順序如下：——廠址、地形、地貌、地質、周圍環境、周邊安全距離方面的危害；——廠區內平面布局、功能分區、設備設施布置、內部安全距離等方面的危害；——具體的建構筑物等。表A.1設備設施清單（記錄受控號）單位：No:序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設備備注填表人：填表日期：審核人：審核日期：填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。 2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。 3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表A.2安全檢查表分析（SCL+LEC）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風險點（區域/裝置/設備/設施）名稱：No:序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施LECD風險級別建議新增（改進）措施備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1.審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。

（規范性附錄）

工作危害分析法（JHA）1方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業活動中存在的風險進行分析。包括作業活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。2作業活動劃分按生產流程、區域位置、裝置、作業任務、生產階段／服務階段或部門劃分。包括但不限于：——日常操作：工藝、設備設施操作、現場巡檢；——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理；——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；——作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態監測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業；——管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；——按崗位工作任務和作業流程劃分作業活動，填入《作業活動清單》（表B.1）。3工作危害分析（JHA）評價步驟工作危害分析（JHA）評價步驟應包括以下步驟：——將《作業活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；——根據GB/T13861的規定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；——根據GB6441規定，分析造成的后果；——識別現有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方評估現有控制措施的有效性；——根據風險判定準則評估風險，判定等級；——將分析結果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》（表B.2或表B.3）中。表B.1作業活動清單（記錄受控號）單位：No:序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人：填表日期：審核人：審核日期：（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行）表B.2工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業活動）名稱：No:序號作業步驟危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）主要后果現有控制措施LECD風險級別建議新增（改進）措施備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1.審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。表B.3工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業活動）名稱：No:序號作業步驟危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）主要后果現有控制措施LSR風險級別建議新增（改進）措施備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1.審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

（規范性附錄）

常用風險評估方法常用風險評估方法見表C.1。表C.1常用風險評估方法評估方法評估目的適用范圍定性或定量可提供的評估結果事故原因事故頻率/概率事故后果風險分級安全檢查表法危害分析、風險等級設備設施管理活動定性不能不能不能不能頭腦風暴法危害分析、事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能因果分析圖法（魚刺圖法）危害分析、事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能預先危險性分析法危害分析、風險等級項目的初期階段、維修、改擴建、變更定性提供不能提供提供事故樹分析法事故原因、事故概率已發生的和可能發生的事故、事件定量提供提供不能概率分級故障類型及影響分析法故障原因、影響程度、風險等級設備設施系統定性提供提供提供事故后果分級危險與可操作性偏離原因、后果及其對系統研究法復雜工藝系統定性提供提供提供事故后的影響風險矩陣法風險等級設備管理及人員管理半定量不能提供提供提供作業活動風險評估法風險等級作業活動半定量提供提供提供提供作業條件危險性分析法風險等級作業活動半定量不能提供提供提供人員可靠性分析方法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能危險度評價法風險等級裝置單元和設備定量不能不能不能提供道化學公司火災、爆炸危險指數評價法火災爆炸、毒性及系統整體風險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供ICI公司蒙德火災、爆炸、毒性指標法火災爆炸、毒性及系統整體風險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險源評價法火災爆炸、毒性及系統整體風險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區域及設施定量不能提供提供提供

（規范性附錄）

LEC評價法（格雷厄姆評價法）LEC評價法用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價風險大小，這三種因素分別是：L（likelihood，事故發生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環境中的頻繁程度）和C（consequence，發生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger，危險性）來評價風險大小，即：D=L×E×C…（1）表D.1事故發生的可能性L分數值事故發生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小0.5很不可能0.1極不可能表D.2人員暴露的頻繁程度E分數值人員暴露的頻繁程度10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露表D.3發生事故后果的嚴重性C分數值發生事故產生的后果10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7嚴重3重大，傷殘1引人注意表D.4風險等級判定表分數值風險程度標志色≥320極高紅色320>R≥160高橙色160>R≥120中等黃色120>R≥70低藍色注：各企業可結合自身特點，確定紅、橙、黃、藍風險等級風險值數值范圍。

（規范性附錄）

風險判定矩陣法風險判定矩陣考慮事故發生的可能性和事故后果嚴重程度兩個維度，其中：事故發生的可能性分為五個等級（見表E.1）。表E.1事故發生的可能性可能性等級說明A很可能B可能，但不經常C可能性小，完全意外D很不可能，可以設想E極不可能事故后果嚴重程度分為四個等級（見表E.2）。表E.2事故后果嚴重程度嚴重度等級說明I災難，可能發生重特大事故II嚴重，可能發生較大事故III輕度，可能發生一般事故IV輕微，可能發生人員輕傷事故風險等級劃分為四個等級（見表E.3）。表E.3風險判定矩陣可能性嚴重程度I（災難）II（嚴重）III（輕度）IV（輕微）A重大風險重大風險較大風險一般風險B重大風險重大風險較大風險一般風險C重大風險較大風險一般風險低風險D較大風險一般風險一般風險低風險E一般風險一般風險一般風險低風險判定事故發生的可能性和事故后果嚴重程度，需要選擇適用的定性或定量風險評估方法進行科學判定。如對事故發生的可能性，可采用事故統計分析方法、事件樹分析等分析方法來判定；事故后果的嚴重程度，可采用事故統計分析和事故后果定量模擬計算等方法來判定。鑒于企業類型千差萬別，企業風險管理水平各不相同，特別是對于一些風險較低的企業，雖然按照統一標準沒有構成重大風險，仍然要按照風險管理的原則，抓住影響本企業安全生產的突出問題和關鍵環節，研究確定本企業可接受風險程度。

（規范性附錄）

安全風險四色分布圖和作業安全風險比較圖安全風險四色分布圖和作業安全風險比較圖見圖F.1。圖F.1安全風險四色分布示意圖圖F.2作業安全風險比較示意圖參考文獻[1]《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）[2]《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）[3]《標本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦〔2016〕3號）[5]《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》巨源字[2018]14號山東巨源機械有限公司雙重預防體系建設實施方案一、目的為了加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設，經公司安全領導小組研究決定，從即日起公司推進“雙重預防體系”建設，特制訂本方案。

二、任務目標2018年7月20日前，完成全公司風險分級管控和隱患排查治理體系建設，通過風險點確定和危險源辨識，全面分析公司設施設備及生產活動存在的風險；通過安全風險評估、分級管控使安全隱患始終處于受控狀態，杜絕和減少企業生產安全事故的發生。從8月開始初步建立起安全風險分級管控和隱患排查治理體系的運行機制，并且在運行中不斷更新、溝通、提高。

三、組織管理（一）公司成立“雙重預防體系”建設領導小組：組長（主要負責人）：江照海（總經理兼技術總監） 副組長（分管負責人）：謝樹華（安環部長兼生產部經理）成員：周新華、白道鳳、劉紀鎮、郭學功、段志強、李波、鄭述華、孔健、劉霞、張偉、白如良、孟淑萍、武光禮、何臣后（二）雙重預防體系”建設領導小組職責組織、監督、指導、考核安全生產風險分級管控與隱患排查體系工作的開展及各項措施的落實。傳達學習和貫徹關于安全生產風險分級管控與隱患排查體系有關政府文件、精神和要求。組織編制符合要求、滿足公司實際運行狀況的雙體系實施方案。全面展開工作，明確各單位進度和質量要求，適時指導和調度，并制定考核辦法。定期召開安全生產風險分級管控與隱患排查體系工作專題會，固化成果、健全檔案，持續降低事故風險。對員工進行安全生產風險分級管控與隱患排查體系建設宣貫和培訓。做好風險分級評價過程控制。組織排查風險點、作業步驟確認、危險源辨識、風險評價、風險分級管控、辨識確定重大風險，完成“一企一冊”。按照“分級管理、分層負責”、各成員具體落實安全生產風險分級管控與隱患排查體系建設過程中的具體工作，完成各自區域內和本業務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。制定風險點分級管控措施，并按要求制作相關公告欄等。10.建立常態機制、加強動態管理，每年至少一次對風險點進行調整，遇有法規變動、重大人事調整、工藝變更、新改擴項目、原料、設備、產品變動等及時進行風險評估，確保風險點的安全。11.為確保雙體系建設順利推行，安環部為該項工作的開展牽頭部門，負責督導及考核；各責任部門及相關參與部門應履行風險點識別、風險評價及風險管控過程中應承擔的職責。并將職責分工要求納入安全生產責任制進行考核。確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。組長職責（主要負責人）：1、負責確定各級人員、各部門的雙重預防體系職責，組織建立、健全雙重預防體系建設責任制，落實雙重預防體系責任制考核獎懲工作；2、制定、督促落實雙重預防體系建設體系文件；落實雙重預防體系各項規章制度，督促相關人員按規定及時完成雙重預防體系建設，做好各部門相互協調工作；組織風險識別，批準企業重點危險源清單和隱患排查重點部位清單；保證風險管控、隱患治理資金投入，審核雙重預防體系投入費用的使用情況，保證風險分級管控、事故隱患排查治理投入的有效實施；5、定期組織全面的事故隱患排查，按規定頻次參加公司級安全檢查6、組織企業事故隱患的治理，及時消除事故隱患，并對隱患治理效果進行評估；7、批準重大、重要事故隱患治理方案、驗收報告；8、及時掌握重大隱患治理情況，治理重大隱患前督促有關部門制定有效的防范措施，組織重大事故隱患應按相關規定上報9、批準雙重預防體系的考核獎懲意見，并監督其實施副組長職責（分管負責人）協助組長建立、健全并督促落實風險管控責任制，并組織各部門進行責任制的分解，組織對責任制落實情況進行考核獎懲；組織建立企業雙重預防體系建設領導小組，批準企業風險管控小組和專業技術組名單，組織開展雙重預防體系各項工作；協助組長組織制定并督促落實事故風險管控的各項規章制度；組織各部門事故風險管控費用的申報、計劃制定、使用管理和效果評價，并根據權限批準或審核相關費用的支出使用；組織公司和各部門進行事故隱患排查，發現重大事故隱患立即上報組長；組織制定、審核重大、重要事故隱患的治理方案，并組織實施；7、組織制定重大、重要事故隱患的驗收，并審核驗收報告；8、組織進行事故隱患年度統計分析，并批準分析報告。9、組織對各部門風險管控工作進行監督檢查，并提出考核獎懲意見；10、組織制定培訓計劃，并按期組織進行培訓。雙重預防體系管理辦公室（安環部）職責：1、具體組織并參與擬訂本單位事故風險管控責任制、規章制度、《安全生產隱患排查自查標準》和《安全生產崗位隱患排查清單》、安全操作規程等文件；包括組織制定文件、組織文件評審和修訂等；2、具體組織各部門開展風險識別工作，確定本單位應當重點防范、監控的風險，確定本單位事故隱患排查重點部位；3、組織公司和各部門定期開展事故隱患排查工作，發現重大事故隱患立即上報總經理，同時包括各類事故隱患排查和上報、公示，制定企業級安全檢查和專業安全評估的計劃方案、制定重點部位隱患排查檢查表、保存安全檢查記錄，下達隱患通知單等工作；4、協助組織各部門及車間進行隱患治理，及時排查隱患事故，提出改進安全生產管理的建議，督促落實本單位事故風險管控整改措施。并協助組織重大、重要事故隱患的分析、治理方案的編制和實施、治理驗收等工作；5、具體負責重大、重要事故隱患的公示，并按規定及時上報政府主管部門；6、具體負責建立企業重大、重點事故風險管控臺賬，并定期進行統計分析，包括臺賬更新及臺賬內資料的保存；7、制止和糾正違章指揮、強令冒險作業、違反操作規程的行為；8、具體組織對各部門及車間的事故風險管控進行監督檢查，并提出考核獎懲建議。各部門負責人職責：1、完成對職責范圍內責任制的分解，對責任制落實情況進行考核獎懲；2、負責本單位風險點排查治理的具體工作，定期對作業場所進行風險點排查，及時發現隱患并報相關部門；審核車間統計的風險點及對風險點的分級的正確性3、結合本車間生產經營活動特點，開展風險識別工作，包括具體組織危險源辨識和風險評價、確定本單位重點危險源和重點監控部位、制定風險控制措施；4、組織部門事故風險管控費用的申報、計劃制定、使用管理和效果評價，并根據權限批準或審核相關費用的支出使用；5、組織本車間員工安全培訓，使員工掌握風險識別、控制措施制定、隱患排查治理的方式方法；6、組織開展本車間《安全生產崗位隱患排查清單》的編制工作，負責本車間隱患的治理，對本車間不能治理的應上報上級主管并按公司要求實施治理工作，按規定建立和管理本部門的事故隱患臺賬和統計分析等工作；7、組織或協助組織專業性的專項安全檢查、專業安全評估；8、參與審核重大、重要事故隱患治理方案和驗收報告9、制止和糾正本部門違章指揮、強令冒險作業、違反操作規程的行為，對未按照規定進行風險識別和隱患排查的崗位、人員進行部門內的考核獎懲雙重預防體系班組長職責：具體實施本班組的風險點的排查及風險級別、管控級別的判定，并制定管控措施；設備、設施及作業活動有變動時，及時進行風險點登記，判定風險級別、管控級別，制定管控措施，并及時上報至相關人員及部門。具體實施本班組的事故隱患日常檢查；負責本班組崗位人員雙體系培訓教育工作；發現事故隱患后應立即組織現場整改；短時間無法整改的隱患應采取臨時安全措施；負責將風險管控情況報告車間主任，重大、重要事故隱患由班長立即上報安環部；負責組織及配合安環部，以及車間的事故風險管控工作；負責對作業人員日常隱患檢查和整改情況進行監督檢查；建立本班組事故隱患臺賬，按規定定期進行事故風險管控統計分析。重要崗位員工“雙重預防體系”相關職責按要求參與公司雙體系建設活動，參與風險分級管控建設和隱患排查活動。按要求參加公司雙體系相關培訓活動，積極學習風險管控措施和事故應急措施。嚴格落實崗位風險點管控措施，按要求佩戴相關的勞動防護用品。熟悉本崗位風險點危險特性和健康危害；掌握本崗位的應急處置措施等事故預案內容，正確掌握急救方法及應急處理措施。不違章作業，并勸阻或制止他人違章作業，對勸阻或制止不聽者，應立即上報領導或有關部門；對違章指揮有權拒絕執行，同時及時向上級領導及安環部報告。員工職責：遵照執行公司制定的各項安全管理制度，提出對雙重預防體系建設的合理化建議；2、辨識本崗位存在的風險點，以及可能發生的傷害情況，統計本崗位已有的管控措施，并提出相關的建議；3、參與車間隱患排查，參與車間隱患整改，提出合理建議；4、積極參加公司組織的雙重預防體系建設相關知識的安全培訓；三、實施步驟和工作任務

（一）動員部署與培訓學習階段：由江照海、謝樹華、李波負責

（2018.5.10-2018.5.13）1、公司“雙重預防體系”建設領導小組，布置任務與分工。同時利用各種形式進行深入的宣傳發動，使公司人人知道“雙重預防體系”建設的有關內容。2、教育培訓。第一階段：公司聘請外部人員（中介公司或專家）對公司中層以上進行全面系統培訓，通過培訓使中層以上知道“雙重預防體系”建設的目的和意義、體系建設的方法和要求、最終要達到的目標和收獲。第二階段：系統學習體系文件，即：體系建設的通則、細則和指南，學習省標桿企業體系建設的成果。第三階段：公司全員進行培訓，采用集中上課的形式，對公司全體員工講解“雙重預防體系”建設的重要性，系統學習雙重預防體系建設的內容，通過學習使全體員工熟悉什么是風險點，什么是危險源以及風險點危險源辨識的方法；怎么進行風險管控及隱患排查。3、編制“雙體系建設實施方案”，準備各種材料、文件及表格。（二）風險分級管控實施階段

：由江照海、謝樹華、李波、周新華、白道鳳、郭學功、段志強、鄭述華、張偉、白如良、劉霞負責（2018.5.15-2018.6.5）1、編制體系作業指導書。編制符合企業自身特點的風險分級管控與隱患排查治理指南（或指導書），依據通則和細則要求，構建兩個指南，解決開展雙體系工作的“技術標準”2、確定風險點、辨別危險源根據統計和識別的作業活動對風險點時行確定，然后辨識危險源。具體任務：全員參與，自下而上，由各崗位、班組、車間逐級識別確定本崗位、班組、車間的風險點。確定風險點和危險源的方法可用頭腦風暴法。3、形成風險點、危險源清單崗位、班組、車間辨識形成風險點危險源清單后，逐級上報至公司，由公司領導小組指定專門人員進行整理，形成公司的風險點、危險源清單。4、公司成立評價小組，公司作業條件危險分析法LEC或風險矩陣對辨識出的危險源進行風險評價，建立危險源辨識、風險評價信息表。5、制定管控措施。從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施五個方面制定具體管控措施。（三）隱患排查治理實施階段：由江照海、謝樹華、李波、周新華、白道鳳、郭學功、段志強、鄭述華、張偉、白如良、劉霞負責（2018.6.7-2018.6.27）1、確定風險分級控制層級。針對風險評價結果和在指南中企業自行確立的分級控制原則，進行分級控制層級劃分。按照公司、車間、崗位及班組層次進行分級。建立明確的風險分級控制信息一覽表。2、編制隱患排查標準。根據風險控制措施，編制企業的隱患排查標準。形成隱患排查各種查檢表格，（班組（崗位）級檢查表、車間檢級查表、公司檢查表），實現隱患排查標準明晰，解決以往隱患排查粗放的缺陷。3、實施隱患排查。各職能部門、各單位按照指隱患排查治理指南和標準檢查表開展隱患排查；組織相關部門和單位開展全面排查；按照風險控制措施進行一次系統的隱患排查，建立起隱患排查記錄信息表。4、按照隱患治理流程實施隱患治理。按照指南確定的整改通知、整改反饋、整改驗收等程序對隱患進行治理，填寫各種表格，建立臺賬。（四）整理鞏固體系成果：由江照海、謝樹華、李波負責完善建設方案、修訂兩個指導書、規范危險源辨識、風險評價及風險分級管控記錄、隱患排查治理過程檔案，對成果進行階段性整理、歸檔、上報。完成“雙重預防體系文件”匯編及“一企一冊”階段性成果。五、保障措施和相關要求

（一）提高認識，加強領導。建立完善風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，要提高到公司的高度上來，各部門務必高度重視，以更大的決心和力度抓好落實。（二）配合聯動、積極推進。各級各部門單位要按照“誰負責誰監管，一崗雙責”的原則，抓好所管部門內雙重預防體系建設工作，要密切配合，形成合力，共同推進。公司安環部及各部門要動員全面職工參與風險分級管控和隱患排查治理工作，落實職工崗位安全責任，推進群防群治。

（三）細化標準，建立考核機制。雙重預防體系建設是一項創新性強、技術復雜的系統工程，各部門要組織工藝、安全、設備、電氣儀表等相關專業的職工全面參與，雙重預防體系建設，確保相關工作的科學性、實效性。同時安環部要建立責任考核機制，發現在雙重預防體系建設中執行不力的單位和個人要進行責任追究。六、工作步驟及時間安排序號步驟工作內容實施方式工作要求完成時間責任單位雙體系學習雙體系理念、概念、程序及工作要求學習。公司全部人員（至少）學習雙體系。培訓、文件發放等。知道什么是雙體系，是干什么的，怎么做。5月12日安環部編制雙體系實施方案編制雙體系創建實施方案。編制實施方案。明確建設周期：明確每個階段的工作內容和工作要求、責任部門、責任人及考核要求等。5月12日安環部編制兩個指南編制符合企業自身特點的風險分級管控與隱患排查治理指南。依據通則和細則要求，構建兩個指南。解決開展雙體系工作的“技術標準”5月13日安環部排查風險點按照標準要求，對風險點進行排查。按要求實施。分工，落實到人。建立企業風險點排查檔案。5月13日安環部辨識危險源按照標準要求及事先設計的記錄表格，運用工作危害分析及安全檢查表實施危險源辨識。運用具體方法全面實施。先各站班組他們自己辨識，全程指導。建立企業危險源辨識清單5月14日安環部開展風險評價按照LEC或風險矩陣對辨識出的危險源進行風險評價。按要求實施。建立危險源辨識、風險評價信息表。5月15日安環部制定風險控制措施對危險源風險評價基礎上逐一制定風險控制措施。按要求實施。按照工程技術措施、管理措施、個體防護及應急措施邏輯層次制定的危險源控制措施。用于指導隱患排查標準的編制。5月18日安環部確定風險分級控制層級針對風險評價結果和在指南中企業自行確立的分級控制原則，進行分級控制層級劃分。按照公司、車間、崗位及班組層次進行分級。建立明確的風險分級控制信息一覽表。5月20日安環部風險告知根據作業活動和設備設施風險管控清單，由企業負責人發布，組織全員和相關方進行培訓和告知。全體員工和相關方培訓，現場制作風險告知牌和崗位風險告知卡。人人明確責任分工，實施各級風險點管控。6月1日安環部編制隱患排查標準根據風險控制措施，編制企業的隱患排查標準根據通則和試行指南編制隱患排查標準。各種表格，分五種類型檢查表。（綜合、專業、日常、季度、年度計劃）實現隱患排查標準明晰，解決以往隱患排查粗放的缺陷。6月10日安環部實施隱患排查各職能部門、各單位按照指隱患排查治理指南和標準開展隱患排查組織相關部門和單位開展全面排查。按照風險控制措施進行一次系統的隱患排查，建立起隱患排查記錄信息表6月15日安環部按照隱患治理流程實施治理按照指南確定的整改通知、整改反饋、整改驗收等程序對隱患進行治理。根據通則和指南實施隱患治理；各種表格。自身安全生產管理缺陷及現場安全生產條件進行一次系統排查治理，建立臺賬。6月27日安環部成果整理完善建設方案、修訂兩個指南、規范危險源辨識、風險評價及風險分級管控記錄、隱患排查治理過程檔案對成果進行階段性整理、歸檔、上報。完成“一企一冊”階段性成果。7月20日安環部總經理：二○一八年五月十日山東巨源機械有限公司辦公室2018年5月10日印(共印12份).雙重預防體系問題應知應會一、什么是雙重預防體系？答：安全生產風險分級管控體系、生產安全事故隱患排查治理體系職業病危害風險分級管控體系、職業病隱患排查治理體系二、安全生產分級管控體系包含哪些內容？答：1風險點劃分確定2風險點登記臺賬3作業活動清單4設備設施清單5工作危害分析(JHA+LS)評價記錄6（設備設施）安全檢查（SCL+LS）評價記錄7作業活動風險分級管控清單、8設備設施風險分級管控清單9重大風險點清單三、2什么是風險？答：風險是生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。風險=可能性×嚴重性（R=L*S）；R:危險性（也稱風險度）：事故發生的可能性與事件后果的結合，R越大危險性越大；L:事故發生的可能性(1-5)；S:事故后果嚴重性(1-5)。什么是風險點？答：風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。（風險點劃分原則：大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰；作業活動應覆蓋生產經營全過程所有常規和非常規作業，重點考慮高風險作業）什么是危險源？答：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。(分為人的因素、物的因素、環境因素和管理因素四類)什么是危險源辨識？答：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。（辨識對象：潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態、環境缺陷和管理缺陷危害因素）（辨識方法：設備設施采用安全檢查表法（簡稱SCL）；作業活動采用工作危害分析法（簡稱JHA）什么是風險評價？公司采用什么評價方法？答：對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。公司采用的風險評價方法：為風險矩陣法（簡稱LS）R=L（可能性）*S（嚴重性）1-3(藍色)5級4-8(藍色)4級9-12(黃色)3級15-16(橙色)2級20-25(紅色)1級怎樣風險分級？答：通過科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。風險等級分5級：A、B、C、D、E（1、2、3、4、5）級，極其危險、高度危險、顯著危險、輕度危險、稍有危險。管控級別分4級：重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控，詳見附表。表3-1事故發生的可能性L判斷準則等級標準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。表3-2事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規及其他要求人員財產損失/萬元停工企業形象5違反法律、法規和標準重傷1人>50部分裝置（>2套）或設備行業內、省內影響4潛在違反法規和標準輕傷3以上>102套裝置停工、或設備停工地區影響3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等輕傷1人>11套裝置停工或設備公司及周邊范圍2不符合企業的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服<1受影響不大，幾乎不停工形象無損1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表3-3安全風險等級判定準則及控制措施R風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-251級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻15-162級高度危險險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-123級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理≤84級輕危險可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查或無需采用控制措施有條件、有經費時治理或需保存記錄表3-4風險矩陣表后果等級(S)5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低低1事故2可能3性（L）45怎樣風險分級管控？答：按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。什么是可接受風險？答：根據企業法律義務和職業健康安全方針已被企業降至可容許程度的風險。什么是風險控制措施？答：企業為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。十二、你的崗位有幾個風險點？你管控幾級風險點？危險源是什么？風險管控的5項措施？具體內容？（根據自己的崗位填上）答：風險點：風險點級別：危險源：風險控制措施類別包括：工程技術措施：管理措施：培訓教育措施：個體防護措施：應急處置措施：十三、重大風險直接判定以下情形為重大風險：——違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；——發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；——涉及重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；——經風險評價確定為最高級別風險的。十四、什么是事故隱患？答：企業違反安全生產、職業衛生法律、法規、規章、標準、規程和管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生或導致事故后果擴大的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。什么是隱患排查？答：公司組織安全生產管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據國家法律法規、標準和企業管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。十六、公司的隱患排查組織級別？答：公司應根據自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、車間級、班組級、崗位級。十七、隱患排查的方式（類型）？排查頻次頻次？答：日常隱患排查（每天-班組崗位）、公司綜合性隱患排查（每季度-公司、核減）、專業性隱患排查（每季一次、車間）、節假日前隱患排查（重大節日-車間）、季節性隱患排查（春、夏、秋、冬-車間）十八、事故隱患分級？有哪些類型？隱患排查清單包括那些內容？答：分兩級一般事故隱患和重大事故隱患。2類，生產現場類和基礎管理類隱患排查清單包含基礎管理類隱患排查清單和現場管理類隱患排查清單十九、常見的生產現場類隱患有哪些？生產現場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：——設備設施；——場所環境；——從業人員操作行為；——消防及應急設施；——供配電設施；——職業衛生防護設施；——輔助動力系統；——現場其他方面。二十、常見的基礎管理類隱患有哪些？基礎管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：——生產經營單位資質證照；——安全生產管理機構及人員；——安全生產責任制；——安全生產管理制度；——教育培訓；——安全生產管理檔案；——安全生產投入；——應急管理；——職業衛生基礎管理；——相關方安全管理；——基礎管理其他方面。二十一、什么是隱患治理？答：消除或控制隱患的活動或過程。分級治理，主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。二十二、什么是隱患信息？答：包括隱患名稱、位置、狀態描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。二十三、什么是一般隱患？重大隱患？答：一般隱患：危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。重大隱患：危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。二十四、如何進行隱患排查治理（流程）？隱患整改5定內容？答：事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環節。定人、定措施、定期限、定整改資金、定整改過程中的安全措施二十五、依據《生產安全事故隱患排查治理體系通則》直接判定的重大隱患：以下情形為重大事故隱患：——違反法律、法規有關規定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；——涉及重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；——危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；——因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的；——設區的市級以上負有安全監管職責部門認定的。二十六、2018年山東省雙重預防體系建設目標是什么？（管理人員）2018年9月底前，省、市、縣標桿企業雙重預防體系基本建成并有效運行，納入全省安全生產風險管控和隱患治理監管巡察信息平臺管理，并完成不低于30%的抽樣評估工作；12月底前，除標桿企業外，其他高危行業和規模以上企業雙重預防體系基本建成并有效運行，納入信息平臺管理，并完成不低于5%的抽樣評估工作準，9月底前，各級、各有關部門應基本完成省、市、縣標桿企業不低于30%的抽樣評估工作；12月底前，各級要基本完成本地區高危行業和規模以上企業中，除標桿企業外不低于5%的抽樣評估工作。企業未通過政府部門委托第三方雙重預防體系建設運行評估的，一律責令企業限期整改，限期1個月出具整改報告并由第三方機構復核；復核仍不達標的，一律責令停產整改，并暫扣安全生產許可證。二十七、個人在公司雙重預防體系建設實施中的工作職責？（主要負責人員、安全管理人員和各級負責人員）重要崗位員工職責：1、按要求參與公司雙體系建設活動，參與風險分級管控建設和隱患排查活動。2、按要求參加公司雙體系相關培訓活動，積極學習風險管控措施和事故應急措施。3、嚴格落實崗位風險點管控措施，按要求佩戴相關的勞動防護用品。4、熟悉本崗位風險點危險特性和健康危害；掌握本崗位的應急處置措施等事故預案內容，正確掌握急救方法及應急處理措施。5、不違章作業，并勸阻或制止他人違章作業，對勸阻或制止不聽者，應立即上報領導或有關部門；對違章指揮有權拒絕執行，同時及時向上級領導及安環部報告。××××公司安全生產雙重預防體系建設實施方案為深入貫徹落實山東省安監局關于在企業內部推行安全生產風險分級管控體系和安全事故隱患排查治理體系的通知要求及市市、區兩級安監部門的具體部署，在我公司內部建立完善的風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系，提升我公司安全生產管理水平，有效遏制安全生產事故發生，構建公司安全生產長效機制，制定本實施方案。一、工作目標依照《安全生產風險分級管控體系通則》、《工貿企業安全生產風險分級管控體系細則》、《生產安全事故隱患排查治理體系通則》、《工貿企業生產安全事故隱患排查治理體系細則》這４項標準的具體要求，在公司內部進行深入的安全生產風險辨識、隱患排查治理工作。具體工作目標如下：成立雙重預防體系建設領導小組，進行全員培訓，使全體職工均能熟知雙重預防體系知識，掌握識別本崗位、部門安全風險的能力。建立安全生產風險分級管控體系，全面識別公司內各環節的安全生產風險，評價風險等級、制定管控措施，確定管控層級，并通過公告及培訓，使全體職工熟知本崗位安全生產風險及相應管控措施。建立安全事故隱患排查治理體系，并使之在公司內部有效運行。保持雙重預防體系運行領導小組，對公司的雙重預防體系運行工作進行持續改善。二、成立安全生產雙重預防體系建設領導機構，明確職責1、成立以總經理為主要負責人的安全生產雙重預防體系建設領導小組，負責雙體系建設的推進工作。小組成員如下：組長：×××（總經理）副組長：×××（生產副總）×××（安全分管負責人）×××（人力資源部部長）成員：×××（技術部部長）、×××（財務部部長）×××（采購部部長）、×××（軋制車間主任）×××（軋制車間主任）、×××（機加車間主任）×××（質管部部長）、×××（技術部工程師）2、小組各成員職責如下：組長主要職責：確保獲得建立、實施、保持和持續改進雙重預防體系體系所需要的資源。如人力資源、信息系統、技術與財務資源等；確定各部門、各車間、各崗位職責與責任，確保全員參與安全生產雙重預防體系建設；組織制定體系建設工作方案，定期對體系建設工作情況進行調度、督導和考核；確保全員參與安全生產雙重預防體系建設，并履行其職責；是安全生產雙重預防體系建設及運行的主要負責人，對體系的有效性應承擔責任；審批企業上報的重大事故隱患和隱患治理資金，對隱患治理工作組織實施；確保全員參與隱患排查治理，確保小組其他成員履行職責。確保體系變更時，維持體系完整性；副組長主要職責：１、督導安全生產雙重預防體系建設工作進度，對安全生產雙重預防體系建設工作隨時給予人力和物力支持；確保生產系統全員積極參與培訓，以及崗位職責范圍內的風險識別、隱患排查治理工作；３、參與風險點確定、危險源辨識、風險評價分級及管控措施編制等工作；４、參與隱患排查治理工作，督促生產系統人員按計劃進行隱患排查治理。副組長主要職責：負責對安全生產雙重預防體系建設工作進行統一部署協調；負責制定雙重預防體系建設實施方案，制定工作流程，確定各部門職責并督促其履行職責；負責安全生產雙重預防體系相關制度的審核工作；負責編制全員培訓計劃，實施全員培訓工作，對培訓、考核結果進行評價；統一協調各部門進行風險點確定、危險源辨識、風險評價分級及管控措施編制等工作；實施風險告知培訓工作；統一協調各部門進行隱患排查清單制定工作；制定隱患排查計劃，督促隱患排查的實施及隱患治理工作；隨時向總經理匯報雙重預防體系建設及運行情況，及時獲取各項所需資源。副組長主要職責：為安全生產雙重預防體系建設配置適宜人員；負責制定符合安全生產雙重預防體系標準要求的制度；負責制定雙重預防體系建設及運行工作考核方案，明確考核標準，頻次，方法等，對未能負擔所確定職責的行為給予處罰，對工作中出現的優秀個人和合理建議進行評審和獎勵；配合企管部進行培訓計劃制定，全員培訓、考試的實施工作。建立職工培訓檔案；５、負責風險告知牌板的設計、制作。小組各成員主要職責：按照安全生產雙重預防體系建設實施方案、工作計劃及制度的要求落實本部門職責。軋制車間、機加工車間主任負責對分管范圍的員工進行培訓，確保職工掌握本崗位風險辨識的技能，并熟知本崗位存在的風險及管控措施。各部門負責職責范圍內的風險點確定、危險源辨識、風險評價分級及管控措施編制等工作；技術部根據現場變化、工藝改進、技術更新及新材料、新設備的應用，對管控體系持續更新，確保與現場相符；財務部負責保證安全生產費用的提取，以保證風險分級管控體系的實施與運行，并監督經費的使用落實情況；各生產單位是事故隱患排查治理的責任主體，具體負責所轄范圍內各類事故隱患的排查治理，負責組織一般事故隱患的評估，并對管轄范圍內的事故隱患進行整改；三、實施步驟1、全員培訓：建立培訓計劃，實施全員培訓并考核。目的是使自總經理至基層操作人員，都能熟知安全生產雙重預防體系知識。管理干部要熟知風險辨識方法、掌握風險分級方法、制定管控措施方法、隱患排查治理標準、工作程序和方法。基層職工要掌握辨識本崗位安全風險的能力，掌握隱患排查治理的內容與標準。2、編寫體系文件：企管部負責編寫安全生產風險分級管控體系和事故隱患排查治理體系實施管理制度，制定雙重預防體系考核獎懲制度，使雙重預防體系建設、運行工作有法可循，有規可依。3、排查、確定風險點：依據《工貿企業安全生產風險分級管控體系細則》規定的原則和方法，進行風險點的排查、確定。風險點應覆蓋企業全部作業活動和所有設備、設施，并且要識別出職業病危害風險點。4、危險源辨識：組織車間、班組、崗位人員進行職責范圍內的針對作業活動和設備設施的危險源辨識工作。5、風險評價：針對辨識出的危