第12頁共12頁監(jiān)事會管?理制度模?板第一?章總則?第一條?為了完善?公司法_?___理?結(jié)構(gòu)，保?障監(jiān)事會?依法獨立?行使監(jiān)督?權(quán)，根據(jù)?《___?_公司法?》和《公?司章程》?的規(guī)定，?特制定本?制度。?第二條?監(jiān)事會依?法行使公?司監(jiān)督權(quán)?，保障股?東權(quán)益、?公司利益?和員工的?合法權(quán)益?不受侵犯?。第三?條監(jiān)事?會應(yīng)當(dāng)遵?守法律、?行政法規(guī)?、《公司?章程》，?忠實履行?監(jiān)督職責(zé)?。第四?條監(jiān)事?依法行使?監(jiān)督權(quán)的?活動受法?律保護(hù)，?任何單位?和個人不?得干涉。?第二章?監(jiān)事會的?性質(zhì)和職?權(quán)第五?條監(jiān)事會?是公司依?法設(shè)立的?監(jiān)督機(jī)構(gòu)?，對股東?大會負(fù)責(zé)?報告工作?。第六?條監(jiān)事會?行使下列?職權(quán)：?（一）檢?查公司的?財務(wù)；?（二）對?董事、中?高級管理?人員及公?司所屬員?工執(zhí)行公?司職務(wù)時?違___?_律、法?規(guī)或《公?司章程》?的行為進(jìn)?行監(jiān)督；?（三）?對公司的?重大經(jīng)營?活動行使?監(jiān)督權(quán)；?（四）?公司章程?規(guī)定和股?東大會授?予的其它?職權(quán)。?（五）監(jiān)?事可以列?席董事會?會議。?第七條監(jiān)?事會對董?事、總經(jīng)?理及其他?高級管理?人員的違?法行為和?重大失職?行為，經(jīng)?全體監(jiān)事?一致表決?同意，有?權(quán)向股東?大會提出?更換董事?或向董事?會提出解?聘公司總?經(jīng)理、副?經(jīng)理以及?其他高級?管理人員?的建議。?第八條?監(jiān)事會對?中層管理?人員以下?員工的違?法行為和?重大失職?行為，責(zé)?成分管該?部門的主?要負(fù)責(zé)人?進(jìn)行處理?，處理過?程中監(jiān)事?會全程跟?蹤監(jiān)督。?第三章?監(jiān)事會的?產(chǎn)生第?九條按?照《公司?章程》規(guī)?定，公司?監(jiān)事會由?____?名監(jiān)事組?成，包括?以下人員?：第十?條監(jiān)事?會候選人?經(jīng)股東大?會出席會?議的股東?所持表決?權(quán)的半數(shù)?以上同意?選舉產(chǎn)生?，更換時?亦同。?第十一條?監(jiān)事會設(shè)?監(jiān)事會主?席一人，?由全體監(jiān)?事半數(shù)以?上同意選?舉產(chǎn)生。?第十二?條監(jiān)事的?任期每屆?為三年。?監(jiān)事任期?屆滿，可?以連選連?任。監(jiān)事?在任期屆?滿前，股?東大會不?得無故解?除其職務(wù)?。第四?章監(jiān)事的?任職資格?、權(quán)利與?義務(wù)第?十三條監(jiān)?事一般應(yīng)?當(dāng)具備下?列條件：?（一）?能夠維護(hù)?股東的合?法權(quán)益；?（二）?堅持原則?，清正廉?潔，辦事?公道；?（三）具?有與擔(dān)任?監(jiān)事相適?應(yīng)的工作?閱歷和經(jīng)?驗。第?十四條有?下列情形?之一的，?不得擔(dān)任?公司的監(jiān)?事：（?一）無民?事行為能?力或者限?制民事行?為能力；?（二）?因犯有_?___、?____?、侵占財?產(chǎn)、挪用?財產(chǎn)罪或?者破壞社?會經(jīng)濟(jì)秩?序罪，被?判處刑罰?，執(zhí)行期?滿未逾五?年，或者?因犯罪被?剝奪政治?權(quán)利，執(zhí)?行期滿未?逾五年；?（三）?擔(dān)任因經(jīng)?營不善破?產(chǎn)清算的?公司、企?業(yè)的法定?代表人，?并負(fù)有個?人責(zé)任的?，自該公?司、企業(yè)?破產(chǎn)清算?完結(jié)之日?起未逾三?年；（?四）擔(dān)任?因違法被?吊銷營業(yè)?執(zhí)照的公?司、企業(yè)?的法定代?表人，并?負(fù)有個人?責(zé)任的，?自該公司?、企業(yè)被?吊銷營業(yè)?執(zhí)照之起?未逾三年?；（五?）個人所?負(fù)數(shù)額較?大的債務(wù)?到期未清?償。第?十五條公?司違反上?述第十四?條規(guī)定選?舉、委派?或者聘任?的監(jiān)事，?該選舉、?委派或者?聘任無效?。第十?六條董事?、經(jīng)營班?子成員及?財務(wù)負(fù)責(zé)?人不得兼?任本公司?監(jiān)事。?第十七條?監(jiān)事有權(quán)?檢查公司?業(yè)務(wù)及財?務(wù)狀況，?審核簿冊?和文件，?并有權(quán)請?求董事會?或經(jīng)理提?供有關(guān)情?況報告。?監(jiān)事有?權(quán)對董事?會于每個?會計年度?所造具的?各種會計?表冊（包?括營業(yè)報?告書、資?產(chǎn)負(fù)債表?、財產(chǎn)目?錄、利潤?表等）進(jìn)?行檢查審?核，將其?意見制成?報告書經(jīng)?監(jiān)事會表?決通過后?向股東大?會報告。?監(jiān)事有?權(quán)根據(jù)公?司章程的?規(guī)定和監(jiān)?事會的委?托，行使?其他監(jiān)督?權(quán)。第?十八條監(jiān)?事會主席?行使下列?職權(quán)：?（一）召?集和主持?監(jiān)事會會?議；（?二）檢查?監(jiān)事會決?議的實施?情況；?（三）代?表監(jiān)事會?向股東大?會報告工?作。第?十九條當(dāng)?董事、高?級管理人?員與公司?發(fā)生訴訟?時，由監(jiān)?事會主席?或其委托?的監(jiān)事代?表公司與?其進(jìn)行訴?訟。第?二十條監(jiān)?事不得利?用在公司?的地位和?職權(quán)為自?己謀取私?利，不得?利用職權(quán)?收受__?__或其?他非法收?入，不得?侵占公司?的財產(chǎn)。?第二十?一條監(jiān)事?執(zhí)行公司?職務(wù)時違?____?律、行政?法規(guī)或公?司章程的?規(guī)定，給?公司造成?損害的，?應(yīng)當(dāng)承擔(dān)?賠償責(zé)任?。第二?十二條任?期內(nèi)監(jiān)事?不履行監(jiān)?督義務(wù)，?致使公司?利益、股?東利益或?者員工利?益遭受重?大損害的?，應(yīng)當(dāng)視?其過錯程?度，分別?依照有關(guān)?法律、法?規(guī)追究其?責(zé)任；股?東大會可?按規(guī)定的?程序解除?其監(jiān)事職?務(wù)。第?五章監(jiān)事?會監(jiān)督程?序第二?十三條監(jiān)?事會會議?每年至少?應(yīng)召開一?次。任?何一名監(jiān)?事在有正?當(dāng)理由和?目的的情?況下，有?權(quán)要求召?開監(jiān)事會?。第二?十四條監(jiān)?事會會議?于召集前?，應(yīng)當(dāng)提?前三天將?會議時間?、地點、?內(nèi)容及表?決事項以?書面形式?通知所有?監(jiān)事會成?員。監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)出?席監(jiān)事會?會議，因?故缺席的?監(jiān)事，可?以事先提?交書面意?見或書面?表決，也?可以書面?委托其他?監(jiān)事代為?出席監(jiān)事?會，委托?書中應(yīng)載?明授權(quán)范?圍。無?故缺席且?不提交書?面意見或?書面表決?的，視為?放棄其監(jiān)?事權(quán)力；?若連續(xù)兩?次無故不?參加監(jiān)事?會會議，?則監(jiān)事會?有權(quán)提請?股東大會?罷免其監(jiān)?事資格。?第二十?五條監(jiān)事?會的決議?，應(yīng)當(dāng)經(jīng)?全體監(jiān)事?三分之二?以上表決?通過，方?為有效。?監(jiān)事會?決議的表?決，應(yīng)當(dāng)?采用舉手?表決方式?和記名表?決方式。?董事會?秘書長須?列席監(jiān)事?會會議；?監(jiān)事會認(rèn)?為必要時?，可以邀?請董事長?、董事或?經(jīng)理列席?會議。?第二十六?條監(jiān)事?會應(yīng)將會?議決議事?項作成會?議記錄，?出席會議?的監(jiān)事和?記錄員在?會議記錄?上簽名，?會議記錄?由董事會?秘書長保?管。監(jiān)?事應(yīng)對監(jiān)?事會決議?承擔(dān)責(zé)任?。監(jiān)事會?決議違_?___律?、行政法?規(guī)或公司?章程，致?使公司遭?受損失的?，參與決?議的監(jiān)事?對公司負(fù)?賠償責(zé)任?。但經(jīng)證?明在表決?時曾表示?異議并記?載于會議?記錄的，?該監(jiān)事可?以免除責(zé)?任。第?二十七條?監(jiān)事會的?決議由監(jiān)?事執(zhí)行或?監(jiān)事會監(jiān)?督執(zhí)行。?對監(jiān)督事?項的實質(zhì)?性決議，?如對公司?的財務(wù)進(jìn)?行檢查的?決議等，?應(yīng)由監(jiān)事?負(fù)責(zé)執(zhí)行?；對監(jiān)督?事項的建?設(shè)性決議?，如當(dāng)董?事、高級?管理人員?的行為損?害公司的?利益時，?要求其予?以糾正的?決議，監(jiān)?事應(yīng)監(jiān)督?其執(zhí)行。?第二十?八條監(jiān)?事履行職?責(zé)時，公?司各業(yè)務(wù)?部門應(yīng)當(dāng)?予以協(xié)助?，不得拒?絕、推諉?或阻撓。?公司應(yīng)?對監(jiān)事履?行職責(zé)的?行為，提?供必要的?工作條件?。第二?十九條監(jiān)?事為履行?職責(zé)，必?要時經(jīng)監(jiān)?事會決議?同意，可?以代表公?司委托會?計師、律?師或其他?專家進(jìn)行?審核，所?需費用由?公司在有?關(guān)費用科?目中列支?。第三?十條建立?監(jiān)事會決?議執(zhí)行記?錄制度。?監(jiān)事會的?每一項決?議均應(yīng)指?定監(jiān)事執(zhí)?行或監(jiān)督?執(zhí)行。被?指定的監(jiān)?事應(yīng)將決?議的執(zhí)行?情況記錄?在案，并?將最終執(zhí)?行結(jié)果報?告監(jiān)事會?。第三?十一條監(jiān)?事會認(rèn)為?董事會決?議違__?__律、?公司章程?或損害公?司和員工?利益時，?可作出決?議，建議?董事會復(fù)?議該項決?議。董事?會不予采?納或經(jīng)復(fù)?議仍維持?原決議的?，監(jiān)事會?有義務(wù)提?議召開臨?時股東大?會解決。?監(jiān)事和?監(jiān)事會對?董事會決?議不承擔(dān)?責(zé)任，但?未履行本?條規(guī)定的?建議復(fù)議?和報告的?義務(wù)，視?為監(jiān)督失?職并依法?承擔(dān)責(zé)任?。第三?十二條公?司出現(xiàn)下?列情況，?董事會應(yīng)?召集召開?但逾期未?召開臨時?股東大會?的，監(jiān)事?會可以決?議要求董?事會召開?臨時股東?大會：?（一）董?事人數(shù)不?足法定人?數(shù)或者公?司章程所?定人數(shù)三?分之二時?；（二?）公司彌?補(bǔ)的虧損?占股本總?額三分之?一時；?（三）持?有公司百?分之十以?上股本的?股東提出?召開股東?大會時；?第三十?三條監(jiān)事?會不干涉?和參與公?司日常經(jīng)?營管理和?人事任免?工作。?第六章其?它規(guī)定?第三十四?條監(jiān)事?會應(yīng)配備?有較強(qiáng)業(yè)?務(wù)水平的?兼職工作?人員處理?日常工作?，保證監(jiān)?事會各項?職能的落?實。監(jiān)?事會工作?人員的待?遇應(yīng)比照?公司董事?會工作人?員的待遇?標(biāo)準(zhǔn)確定?。第三?十五條公?司應(yīng)當(dāng)為?監(jiān)事會提?供必要的?辦公條件?和業(yè)務(wù)活?動經(jīng)費，?按照財務(wù)?有關(guān)規(guī)定?列支。?第三十六?條總經(jīng)理?是公司監(jiān)?事會與董?事會關(guān)系?協(xié)調(diào)人，?有義務(wù)按?監(jiān)事會的?要求做好?兩會和監(jiān)?事、董事?之間的協(xié)?調(diào)、溝通?工作，并?及時向監(jiān)?事會提交?有關(guān)法律?、法規(guī)文?件。第?七章附則?第三十?七條本規(guī)?定未盡事?宜，按照?國家法規(guī)?及公司章?程的有關(guān)?規(guī)定執(zhí)行?。第三?十八條?本規(guī)定由?監(jiān)事會負(fù)?責(zé)解釋。?第三十?九本規(guī)定?自發(fā)布之?日起執(zhí)行?。監(jiān)事?會管理制?度模板（?二）（?草案）?為規(guī)范公?司運作，?完善監(jiān)督?機(jī)制，維?護(hù)股東和?公司的合?法權(quán)益，?提高監(jiān)事?會工作效?率，根據(jù)?《___?_公司法?》、《_?___證?劵法》、?《股票發(fā)?行與管理?暫行條例?》和《集?團(tuán)有限公?司憲法》?等相關(guān)法?律、法規(guī)?及規(guī)章，?結(jié)合公司?實際，特?制定本制?度：一?、工作定?位與目標(biāo)?監(jiān)事會?是股東會?常設(shè)的投?資發(fā)展監(jiān)?督管理機(jī)?構(gòu)，代表?股東會對?公司和項?目進(jìn)行財?務(wù)管理、?投資管理?和經(jīng)營管?理，承擔(dān)?著公司經(jīng)?營管理和?項目投資?發(fā)展的監(jiān)?督管理責(zé)?任；同時?，還承擔(dān)?著對股東?____?、保值增?值的管理?責(zé)任。通?過行使資?金管理、?項目管理?、投資管?理、目標(biāo)?管理等四?大管理職?能，建立?健全公司?的資金管?理體系、?投資管理?體系、項?目管理體?系、融資?發(fā)展體系?和目標(biāo)管?理體系，?對關(guān)系公?司和項目?生存與發(fā)?展的重要?領(lǐng)域，實?行有效的?監(jiān)督控制?，___?_建立起?公司機(jī)構(gòu)?的規(guī)范運?作模式。?二、工?作制度與?要求為?切實有效?履行管資?金、管項?目、管投?資的工作?職能，監(jiān)?事會實行?股東會和?股東會主?席的領(lǐng)導(dǎo)?下的“監(jiān)?事長負(fù)責(zé)?、監(jiān)事分?管”的工?作制度，?以確保股?東會和股?東會主席?制定的各?項戰(zhàn)略方?針的有效?執(zhí)行。?（一）監(jiān)?事長1?.根據(jù)股?東會領(lǐng)導(dǎo)?的工作要?求，結(jié)合?公司及項?目發(fā)展需?要，1?主持召開?監(jiān)事會會?議，分析?工作情況?和形勢，?深層次地?剖析存在?的困難及?問題，研?究提出解?決問題的?具體辦法?和措施。?2.經(jīng)?常帶著問?題或課題?，深入實?際，調(diào)查?研究，_?___開?展監(jiān)事會?業(yè)務(wù)工作?，為公司?領(lǐng)導(dǎo)管好?資金、管?好項目與?管好投資?。3.?有計劃、?有目的地?____?開展監(jiān)督?事會的日?常工作，?對公司和?項目各項?重要工作?進(jìn)行有效?地管理；?4.以?對高度負(fù)?責(zé)的工作?態(tài)度和責(zé)?任心，認(rèn)?真做好各?類收發(fā)文?件的審批?、監(jiān)事會?工作報告?的簽署以?及其他重?要事項的?處理；?5.在努?力完成上?述工作的?同時，監(jiān)?事長還要?完成股東?會領(lǐng)導(dǎo)交?代的其他?工作。?（二）資?金管理監(jiān)?事1.?認(rèn)真領(lǐng)略?股東管資?金的思路?，制定股?東和企業(yè)?的資金管?理制度，?確保股東?和企業(yè)的?資金安全?與保值增?值。2?.根據(jù)股?東會的資?金經(jīng)營理?念，制定?股東資金?經(jīng)營借貸?方案、投?資融資方?案、利潤?分配方案?，報股東?會審批后?____?實施，實?現(xiàn)股東資?金經(jīng)營利?潤與投資?收益的最?大化。?3、根據(jù)?公司與項?目的投資?計劃和招?商引資計?劃，綜合?制定股東?資金的融?資計劃及?融資方案?，確保企?業(yè)的資金?來源安全?可靠，避?免資金短?缺造成的?經(jīng)營風(fēng)險?。4、?管理好股?東及投資?者的出資?材料與檔?案，確保?股東與投?資者的股?權(quán)、債權(quán)?等合法權(quán)?益不受損?失和侵占?；管理好?借貸合同?及投資、?融資檔案?，保障資?金安全、?控制資金?成本和提?高經(jīng)營效?益。5?、實行資?金收支兩?條線管理?，制定資?金的統(tǒng)收?定支管理?制度，確?保公司和?項目所有?的資金收?入及時上?繳、所有?的資金使?用嚴(yán)格按?照股東批?準(zhǔn)的預(yù)算?、結(jié)算方?案執(zhí)行。?6、_?___制?定股東和?企業(yè)的資?金管理制?度與財務(wù)?管理制度?，監(jiān)督管?理公司管?理資金和?項目投資?資金的使?用，__?__批復(fù)?企業(yè)和董?事會上報?的財務(wù)報?告與資金?使用報告?；7、?加強(qiáng)財務(wù)?團(tuán)隊的建?設(shè)與管理?，為公司?培養(yǎng)一批?專業(yè)的財?務(wù)管理隊?伍，為企?業(yè)和項目?的發(fā)展提?供強(qiáng)有力?的財務(wù)保?障。（?三）項目?管理監(jiān)事?1.認(rèn)?真領(lǐng)略股?東管項目?的思路，?制定項目?投資開發(fā)?與運營管?理模式，?保障項目?資源的合?理利用和?項目的可?持續(xù)發(fā)展?。2.?根據(jù)股東?會的項目?管理理念?，制定項?目投資、?規(guī)劃、開?發(fā)、建設(shè)?與經(jīng)營的?可行性方?案及工作?計劃，報?股東會審?批后__?__實施?，確保項?目開發(fā)目?標(biāo)的順利?實現(xiàn)，并?實現(xiàn)投資?收益的最?大化。?3.__?__制定?項目的投?資計劃與?投資目標(biāo)?，報股東?會審批后?下達(dá)執(zhí)行?，并對項?目投資的?進(jìn)度與結(jié)?果進(jìn)行監(jiān)?督管理，?以確保項?目開發(fā)嚴(yán)?格按照股?東會的預(yù)?定方向穩(wěn)?步發(fā)展。?4._?___制?定項目的?招商引資?計劃與經(jīng)?營銷售計?劃及工作?目標(biāo)，報?股東會審?批后下達(dá)?執(zhí)行，確?保項目投?資資金來?源充足和?投資資本?的及時回?籠，實現(xiàn)?項目滾動?開發(fā)，及?時獲取投?資收益回?報。5?.___?_制定公?司土地受?讓、規(guī)劃?和使用方?案，依法?獲取土地?使用權(quán)，?____?相關(guān)部門?對土地進(jìn)?行合理開?發(fā)利用與?運營管理?，確保土?地的保值?增值。?6.__?__制定?公司物業(yè)?資產(chǎn)的產(chǎn)?權(quán)管理和?經(jīng)營管理?，確保公?司固定資?產(chǎn)不受侵?占或損失?，制定合?理的、科?學(xué)的資產(chǎn)?銷售、租?賃、轉(zhuǎn)讓?、出讓與?合作經(jīng)營?方案，確?保資產(chǎn)的?保值增值?。7.?____?制定項目?的產(chǎn)業(yè)規(guī)?劃方案、?營銷策劃?方案與招?商引資方?案，審定?批復(fù)項目?的經(jīng)營管?理計劃，?控制項目?經(jīng)營管理?成本