公司基建管理檢查評價標準表格（2016年版）中國南方電網有限責任公司基建部組編使用說明修編情況為進一步規范公司基建項目現場管理，推進標準建設工作，在《公司基建項目現場管理檢查評價標準表格（試行）》現場運用以及反饋意見的基礎上，結合公司《基建管理規定》、《基建項目管理辦法》、基建管理相關業務指導書的修訂，修編制定《公司基建管理檢查評價標準表格》（2016年版）。檢查目的公司基建部、公司基建糾察大隊或其他檢查評價機構依據本表格，檢查分子公司（含建設單位）基建職能工作開展情況、在建項目管理情況。通過檢查評價綜合反映分子公司、建設單位以及業主項目部的基建工作綜合管理水平。分子公司、建設單位可參照開展自查。表格組成本表式分為基建職能管理、基建項目管理兩部分，共15張表格。序號檢查分類檢查對象數量（張）1基建職能管理分子公司、建設單位12基建項目管理項目統籌業主項目部2進度管理1技術管理1采購管理4安全管理1質量管理1造價管理1檔案管理1綜合管理信息系統2注：1、項目統籌、進度、技術、采購（承包商、分包商）、安全、質量、造價管理、綜合管理信息系統抽檢在建項目；2、采購管理（招標、合同）抽檢項目不限；3、檔案管理抽檢已竣工、歸檔項目。檢查評價辦法（一）檢查頻次分子公司總部與建設單位“基建職能管理”部分每年度（四季度）檢查一次；“基建項目管理”部分每年度二、三、四季度各檢查一次。（二）檢查表格應用方法“關鍵項”中任一項不符合，則評價合格率為“0”，該表格內容評價等級為不合格。“一般項”檢查結果，計入檢查項總數中。檢查人員對各檢查評價表式中的已檢項，在“□”打“√”，合格項為“1”，不合格項為“0”，并在“備注”欄內對不合格項進行簡要說明。檢查人員應在各檢查評價表式中的“整改要求”欄，對檢查發現的問題提出具體要求，明確整改完成時間。檢查評價單位（機構）應將檢查發現的問題書面反饋給受檢單位，受檢單位按意見要求進行整改。根據現場需要增加檢查項的，檢查機構可根據實際適當增加檢查項進行檢查。（三）檢查評價得分規則“基建職能管理”檢查評價得分（合格率）計算方式檢查采用合格率評分制，合格率即為得分：“基建項目管理”檢查評價得分（合格率）計算方式序號檢查分類權重權重系數合格率1項目統籌管理K10.05H12項目統籌管理（合法合規文件核查）K20.05H23進度管理K30.05H34技術管理K40.05H45采購管理（招標管理）K50.1H56采購管理（合同管理）K60.1H67采購管理（承包商管理）K70.05H78采購管理（分包商管理）K80.05H89安全管理K90.20H910質量管理K100.1H1011造價管理K110.1H1112檔案管理K120.05H1213綜合管理信息系統K130.05H13得分，其中，i為當次檢查所抽取所有檢查表的序號。備注：1、未抽查到的表格，不納入統計。2、抽檢出現“關鍵項”不符合的單張表格，該表格合格率按照0計算。評價等級見下表序號合格率((H)評價等級1≥90%優280%≤合格率＜90%合格3＜80%不合格檢查評價總體得分（1）檢查分子公司（建設單位）基建職能管理情況下，總體得分=“基建職能管理”得分×30%+“基建項目管理”得分平均分×70%。（2）未檢查分子公司（建設單位）基建職能管理情況下，總體得分=“基建項目管理”得分平均分。責任傳遞各級基建管理部門和項目參建單位應全面落實公司基建管理有關規定。如在上一級檢查發現下級落實工作不到位、或檢查不認真的，將視其嚴重情況對下級管理機構或人員進行責任約談、通報批評等方式進行問責處理，并要求其限期改正。結果應用公司基建糾察大隊應用本表格定期對分子公司基建職能管理、在建項目現場進行檢查，檢查結果作為公司基建部對分子公司基建工作過程管理評價考核指標之一。公司基建管理檢查評價標準表格（基建職能管理檢查表）表1（每年度檢查一次分子公司總部、建設單位）分子公司檢查日期建設單位序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1關鍵項□基建工作“八不準”落實情況□是否定期開展“八不準”自查自糾1一般項□綜合管理□是否按公司基建綜合評價管理業務指導書要求定期開展對下級單位的綜合檢查和評價2□是否嚴格執行公司基建一體化制度及業務指導書3□公司年度基建重點工作□是否分解落實《公司年度基建重點工作計劃》4□推進基建工程依法建設□分子公司、建設單位是否采取積極推進依法建設措施（如實現政企聯動、落實政府支持電網建設的綠色通道等）并取得較好成果5□推進竣工驗收（含水保、環保驗收等專項驗收）工作1、遺留問題是否開展專項治理工作；2、新建項目是否按時限要求開展專項、竣工驗收工作6□專項行動、方案落實情況□是否分解落實《公司基建外包項目施工安全專項治理行動方案》7□是否分解落實《公司降低工程造價專項行動》8□是否落實執行《公司全方位標準建設工作及評價方案》9□是否貫徹執行《公司承包商違章扣分工作方案（2016年版）》10□三級進度計劃管理落實情況□分子公司是否按要求下達（含轉發）一級（里程碑）進度計劃，并提出相關管理要求11□建設單位是否按要求下達二級進度計劃，并督促施工單位編制三級進度計劃12□分子公司、建設單位是否按要求對基建工程進度計劃進行日常管控，以滿足進度要求13□是否落實信息系統實用化管理監督責任□是否按功能制定責任矩陣，并分解到具體責任人14□是否有定期開展實用化抽查工作15□對上月實用化考核報告中指出的問題，是否有整改16□設計管控文件落實情況□是否制定初步設計或施工圖設計評審計劃17□當月是否登陸標準設計和典型造價應用管理平臺18□結算管理情況□是否按規定開展結算復核，并對存在結算質量問題項目開展剖析和整改19□是否針對結算滯后項目制定解決措施和工作計劃，并專項督辦20□造價全過程管理情況□是否通過信息系統落實基建項目贏得值管理，并按季度形成分子公司、建設單位的贏得值指標21□是否落實南網設計費、評審費招標限價標準的應用22□是否按網公司要求完成結算總結問題項目、造價水平虛高項目的剖析和整改，并對責任單位實施處罰23□承包商管理□是否依據國家法律法規及相關規定對承包商的登記建檔信息進行嚴格審核24□是否按要求開展承包商評價工作，及對承包商資質能力進行核查、項目履約進行抽查補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（項目統籌檢查表）表2工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1一般項□項目部配置□是否有業主項目部成立正式發文2□管理人員配置是否齊全3□項目經理是否持證上崗4□項目任務□項目任務應由建設單位對項目經理授權時進行明確5□項目任務是否包含質量、安全、進度、費用四方面的具體目標6□項目計劃□業主項目部總體策劃是否完成7□是否督促設計、監理及施工單位完成二次策劃書8□管理計劃是否包含進度、質量、風險、資源計劃9□業主項目部是否對參建單位交底10□開工報告及附件是否及時簽發或審批11□項目變更控制（重點核查項目前期、設計、實施過程等各階段建設規模及內容變化情況，可研、初設及施工圖批復文件，項目變更批復文件及審批流程）□建設單位是否有超出權限對建設項目進行變更12□建設單位在建設項目發生變更時是否按程序進行變更，重大變更是否先審批后實施13□建設單位在建設項目發生變更時是否分析原因，并進行評價14□是否存在項目規模變化（初設與可研批復不一致、施工圖與初設批復不一致、實施過程與施工圖不一致），但未由原審批單位履行批復手續15□是否按管理權限對規模或投資變化大引起的變更手續進行審批16□質量門管控會議□工程項目管理單位是否及時有效地對影響質量因素采取糾偏措施17□工程項目管理單位是否審查項目文檔準確性和完備情況補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（項目統籌檢查表—合規合法文件核查）表3（本表適用于主網和蓄能項目）工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1一般項□項目核準（110kV及以上項目在項目開工前需要完成、蓄能項目無線路路徑方案審查項）□核準批文2□《建設項目規劃選址意見書》3□地質災害危險性評估及壓覆礦產資源調查4□《建設項目用地預審意見》5□線路路徑方案審查6□建設項目節能評估7□環境影響評價方案批復8□水土保持方案批復9□建設項目社會穩定風險評估10□土地使用證（110kV及以上變電站、換流站項目需要）□建設用地規劃許可證11□國有土地使用證（或用地批準書相關文件）12□項目開工手續（110kV及以上項目在項目施工前需要）□建設工程規劃許可證13□施工許可證或政府主管部門出具的相關允許開工手續14□消防報建審批15□輸電線路項目路徑批復或路徑紅線圖,及線路跨越公路、鐵路和航道許可、林木砍伐許可等所需手續相關文件16□質量監督□質量監督檢查報告（相關文件）（投產后檢查）17□啟動驗收□工程啟動驗收委員會鑒定書18□移交生產□工程移交生產交接書19□檔案驗收（500kV及以上項目需要）□檔案專項驗收證明20□消防驗收（變電站、換流站項目需要□消防專項驗收證書21□建設項目職業衛生“三同時”情況（主要核查國務院及其有關主管部門核準的項目，其他項目可參照）□備案或驗收證明22□規劃驗收（蓄能項目不檢查）□規劃驗收合格證明23□水保驗收（110kV及以上項目需要）□水保專項驗收證明24□環保驗收（110kV及以上項目需要）□環保專項驗收證明25□工程竣工驗收□工程竣工驗收簽證書補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（進度管理檢查表）表4工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1一般項□指導工期□項目工程是否執行指導工期2□進度計劃與管控□項目建設單位是否編制及執行里程碑進度計劃3□建設單位是否下達業主項目部二級進度計劃4□業主項目部是否指導參建單位編制三級進度計劃，并與監理項目部審查三級進度計劃5□是否建立“紅綠燈”管控制度，定期將項目實際進度與進度計劃進行比較并進行調整6□項目的進度計劃、停電計劃、物資計劃、施工計劃是否齊全7□項目進度是否受控，目前階段是否存在進度滯后情況，且未履行計劃調整及采取糾偏措施8□溝通管理□項目部門是否定期召開項目會議9□項目啟動、試運及移交□建設單位是否組織啟動驗收10□驗收缺陷是否按要求整改完畢11□是否嚴格遵照啟委會批準的啟動方案組織啟動投產12□是否辦理工程啟動驗收委員會鑒定書(結合合法合規文件檢查)13□是否辦理工程移交生產交接書14□項目關閉□項目檔案是否已經移交15□項目專項驗收是否已經完成16□項目遺留問題是否已經閉環處理完畢17□項目決算是否已經完成18補充項□進度督查□業主項目部所報項目進度情況是否屬實（如是否如實開工、完工，可通過信息系統所報實際完成時間或相關進度報表所報實際完成時間，與現場比對）防止數據弄虛作假補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（技術管理檢查表）表5工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1關鍵項□初步設計管理□是否執行標準設計和典型造價，是否滿足國家行標和公司有關標準和規定(直流、海纜、蓄能、改擴建參照執行)若未采用標準設計，需出示提級審批文件。2□設計管理□因設計原因導致質量安全事故，或二級以上質量安全事件1一般項□可行性研究管理□電力基建工程可行性研究報告編制是否按公司頒發的標準設計和典型造價開展若未采用標準設計，需出示提級審批文件。2□初步設計管理□由于項目核準時間延誤，導致工程開工或投產后，仍未批復初步設計3□工程項目發生由于未認真審核及批復項目初步設計中的技術信息，而導致批復錯誤造成工程無法實施，甚至造成工程造價不可控的事件4□初步設計概算管理□設計單位高估工程量、高估概算價格、虛列費用項目，引起投資虛增5□勘察設計深度不足，路徑協議等重要資料欠缺，導致設計方案變化，實施過程投資超概算或大幅結余6□工程標準設計和典型造價執行及評審□依據3C綠色電網實施指南，建設單位是否確定綠色等級目標、編制實施計劃或方案7□設計單位是否按要求進行綠色策劃、編制施工圖8□是否嚴格執行設計評審質量控制文件9□項目是否在標準設計應用管理平臺備案10□設計變更管理□是否因設計原因導致發生重大設計變更11□工程項目出現為獲取不正當利益，發生允許承包商未按合同約定程序變更設計或設計變更產生過高的新增費用的事件12□設計變更是否規范，變更手續辦理是否在完成前實施13□承包商是否按合同約定程序變更設計或設計變更產生過高的新增費用14□是否認真審核工程變更中的技術信息導致變更產生新增問題等風險隱患15□變更費用超出施工圖預算預備費，超出預備費未進行原因分析16□設計質量管理□初步設計是否按照可研批復的建設規模和投資規模開展工作17□業主項目部是否組織相關單位對審查后的施工圖設計文件進行技術交底18□業主項目部是否按照可研確定綠色等級目標開展策劃，督促各單位制定對應的策劃19□業主項目部的項目策劃是否包括技術管理策劃內容20□業主項目部是否按時錄入物資需求，是否準確、及時21□是否落實標準設計和典型造價應用統計表的上報22□“四新”應用管理□建設單位或業主項目部是否組織施工單位對新技術、新工藝、新材料、新產品以及標準設計在工程中的應用情況進行記錄，包括存在問題、差異及建議等內容補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（采購管理—招標管理檢查表）表6工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1關鍵項□存在重大違法違規行為□投標人相互串通，暗推中標人2□招標機構向評標專家透露項目內容，向投標人透露評標專家的有關情況3□招標人與投標人之間是否存在串通投標的現象1一般項□需求管理□業主項目部是否按公司規定進行項目需求申報2□項目物資（設備、材料）清冊是否滿足《公司物資采購目錄》的要求3□項目招標是否滿足公司規定要求4□招投標行為管理□單位或個人存在非法干涉工程招標投標活動的行為5□依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標6□招標方案、招標文件、招標公告、評標文件、中標公示的主要原則是否一致7□招標單位發出招標公告或投標邀請書工作程序是否合規8□是否按照招標文件要求開展工作，程序是否符合要求9□評標委員會的組建是否符合公司制度及招標文件要求10□投標人的獎懲、評價資料是否提供給評標委員會，作為評標依據11□參與投標工作的各單位之間是否存在隸屬關系12□是否依據招標文件要求對投標人、投標文件審核13□評標委員是否依據招標文件的標準進行評分，是否存在差錯（超限打分、漏打分、錯誤字符），評分是否存在傾向性14□中標結果是否與評標報告推薦結果一致15□重要事情是否已經填寫《其他事項記錄表》補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（采購管理—合同管理檢查表）表7工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1關鍵項□合同管理□工程建設項目合同中出現違法、違規條款2□承包人轉包、違法分包建設工程3□出現陰陽合同1一般項□合法合規性檢查□建設單位與未取得相應資質證書或超越本單位資質證書等級的施工單位簽訂的施工合同2□合同是否按規定進行審核、審批和簽署，合同中的法定代表人或其委托代理人的簽章不合法3□施工合同中雙方當事人在專用合同條款中約定的其他規范性文件不適用與本合同4□達到招標采購條件的合同未進行招標5□分包合同違反主合同約定6□合同簽訂規范性檢查□是否存在未簽合同先實施情況7□合同是否自中標通知書發出后三十日內簽訂8□合同簽訂前，是否詳細分析合同條款與招投標文件差異；合同審批時，是否附經審核確認的差異分析表9□合同簽訂依據資料是否齊全(中標通知書/成交通知書/簽報等資料)10□合同條款規范性檢查□是否使用公司標準合同文本（未采用公司標準合同文本，須提級審批）11□合同實質性條款是否與招標文件、投標文件一致12□合同是否有空白項、錯漏項或不確定項13□主合同、分包合同是否分別同步簽署安全、廉潔協議14□合同是否按合同規定提交履約保函、預付款保函（乙方聲明放棄預付款除外），保函是否在規定的有效期內。是否按合同約定收取質保金15□日常合同管理□是否建立合同臺帳，業主項目部合同是否齊全16□承包商更換項目團隊成員，是否得到業主項目部經理批準，是否進行相關的罰款和扣分17□項目開工前，業主項目部項目經理是否對項目部成員進行合同交底；業主項目部成員是否了解合同的安全、質量、進度和造價目標和管理要求18□業主項目部成員是否定期檢查項目的安全、質量、進度和造價情況與合同目標、要求是否相符19□項目安全、質量、進度和造價等方面與合同目標和要求出現差異時，業主項目部成員采取有效措施，改進管理和完善手續;記錄是否齊全20□變更管理□合同變更時，是否簽訂補充協議或其他書面證明文件,簽訂程序是否合規；變更依據是否充分和齊全；合同變更記錄是否齊全21□合同履約管理□乙方違約時，是否按合同約定追究違約責任22□是否定期梳理未正常履行合同，已過履行期限仍未履行完畢是否及時采取有效措施23□履約過程出現變化，是否采取措施應對，避免產生法律風險24□出現履約糾紛時是否及時采取有效措施25□工程款項支付是否符合合同條款要求26□工程結算是否符合合同條款要求，是否存在合同未履行完畢提前結算情況補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（承包商管理檢查表）表8工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1關鍵項□承包商履約、安全生產情況□承包商發生安全質量事故或二級以上質量安全事件的2□發生因業主責任引發的維穩事件3□承包商存在弄虛作假行為的1一般項□承包商資質□承包商是否在網公司進行資信備案2□審批承包合同□建設單位或業主項目部是否審批承包合同，并留有備份3□審批的承包合同是否采用住建部、水利部或公司等推薦合同版本4□審批的承包合同應包含安全協議、廉政協議簽訂，簽訂時間滿足要求5□承包商施工業績、安全與質量記錄□建設單位或業主項目部是否檢查、了解承包商施工業績6□建設單位或業主項目部是否檢查、了解承包商近三年來的安全、質量記錄7□承包合同備案□承包合同簽訂后七個工作日內，是否到業主項目部進行備案8□承包商物資供應情況□業主項目部應檢查承包單位是否提供主要建筑材料、周轉材料等工程材料9□業主項目部應檢查承包單位是否提供了大中型施工機械設備10□業主項目部應檢查承包商物資供應是否滿足工程進度需要11□承包商組織機構□業主項目部應檢查承包商是否成立了安全管理、質量管理等相關組織架構12□承包商人員持證上崗□業主項目部是否檢查承包商主要管理人員是否持有效的執業資格證件13□業主項目部是否檢查特種作業人員是否持有效的執業資格證件14□業主項目部是否檢查臨時進場作業人員是否簽訂安全協議15□承包項目安全交底□業主項目部是否檢查總承包單位對項目有無進行安全交底，并形成記錄16□承包商履約評價考核□建設單位或業主項目部是否按規定對承包商項目履約進行評價17□安全風險管控□高風險項目，分包商是否在總包單位的指揮下進行作業18□總承包商或專業分包商是否按要求落實安全風險管控措施補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（分包商管理檢查表）表9工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1關鍵項□分包商履約、安全生產情況、維穩事件□分包商是否發生安全質量事故或二級以上質量安全事件的2□分包商是否發生維穩事件3□分包商是否存在弄虛作假行為的1一般項□審查分包商資質□分包商是否在網公司資信備案2□分包商資質是否滿足要求，是否超資質承接工程3□審批分包合同□建設單位或業主項目部是否審批分包合同，并留有備份4□審批的分包合同是否采用住建部推薦合同版本5□審批的分包合同是否包含安全協議、廉政協議簽訂，簽訂時間滿足要求6□檢查分包商施工業績、安全與質量記錄□建設單位或業主項目部是否檢查分包商施工業績7□建設單位或業主項目部是否檢查分包近三年來的安全、質量記錄8□對分包合同備案□分包合同簽訂后七個工作日內，是否到業主項目部進行的備案9□檢查分包商物資供應情況□業主項目部是否已檢查勞務分包單位有無提供主要建筑材料、周轉材料等工程材料10□業主項目部是否檢查勞務分包單位有無提供大中型施工機械設備11□業主項目部是否檢查專業分包商物資供應有無滿足工程進度需要12□檢查專業分包商組織機構□業主項目部是否檢查專業分包商是否成立了安全管理、質量管理等相關組織架構13□督促并檢查分包商人員持證上崗□業主項目部是否檢查承包商主要管理人員是否持有效的執業資格證件14□業主項目部是否檢查特種作業人員是否持有效的執業資格證件15□業主項目部是否檢查臨時進場作業人員是否簽訂安全協議16□檢查分包項目安全交底□業主項目部是否檢查總承包單位對分包單位進行項目有無進行安全交底，并形成記錄17□對分包商管理考核□建設單位或業主項目部分包商管理的考核是否形成記錄補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（安全管理檢查表）表10工程名稱檢查日期建設單位業主項目部1關鍵項□發生安全事故或事件□是否發生一般及以上安全事故2□是否發生二級以上安全事件3□基建工作“八不準”□承包商是否違反“八不準”中“不準非法轉包、非法分包和掛靠行為”4一般項□安規和強制性條文□作業現場是否存在違反安規的情況5□作業現場是否存在違反強制性條文情況6□建設單位按基建工程項目管理辦法要求成立項目安委會□項目法人單位或建設單位是否發文成立項目安委會文件（按規定需要成立的）7□委員會成員單位發生變化的，是否根據變化情況相應調整委員會成員8□施工作業前施工方案編制、審批、實施和監督管理（重點關注基坑開挖、土方（隧道）開挖、腳手架、模版支撐體系、起重機械安裝、吊裝、拆卸、跨越、帶電作業等）□施工方案經過建設單位或業主項目部審批或組織專家論證9□現場作業是否與施工方案內容相符。10□業主項目部督查各參建單位執行公司安全施工“四步法”管理要求□是否督促施工單位選用適合現場的施工作業指導書并進行差異化分析11□作業項目是否進行風險評估與控制12□現場是否執行安全施工作業票并按要求落實風險管控措施13□是否督促施工單位在作業前按要求召開站班會14□業主項目部督查并檢查施工單位的施工機具設備“八步驟”管理情況□現場“八步驟”管理執行情況是否滿足要求15□是否核查報審機具和現場機具是否一致16□業主項目部應督促參建單位施工現場按基建工程項目管理辦法執行基建“5S”管理要求□業主項目部是否每月組織一次安全文明施工檢查評價，錄入信息系統，并閉環整改17□作業現場是否開展“5S”管理18□各參建單位人員持證上崗□業主項目部管理人員持證上崗情況是否滿足要求19□承包商主要管理人員持證上崗情況是否滿足要求20□特種作業人員是否取得相應特種作業資格證書21□建設單位或業主項目部執行承包商扣分考核方案情況□建設單位或業主項目部對承包商是否按照承包商扣分考核方案開展檢查，并對發現問題開具罰單2223□項目風險實行分級管控□特高風險是否由建設單位負責決策，停止或放棄24□高風險是否由建設單位基建部門負責管控，安監部門負責監督25□中風險是否由業主項目部負責管控，建設單位基建部門負責監督26□低風險由監理項目部負責管控，業主項目部負責監督27□可接受風險是否由施工單位負責管控，監理項目部負責監督28□建設單位或業主項目部督促工程項目參建單位建立應急管理體系□各參建單位是否編制有針對性的應急演練方案并報審29□對現場相關作業人員是否進行應急培訓并形成記錄30□是否開展演練及總結檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（質量管理檢查表）表11工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1關鍵項□是否發生質量事件事故□是否發生質量事故或二級以上質量事件2一般項□基建項目管理辦法相關質量管理規定□是否建立質量保證體系3□是否明確質量總體目標4□是否編制質量管理計劃5□南方電網施工作業指導書作業標準的應用（督促應用）□是否檢查施工作業指導書設置是否合理6□是否檢查施工作業指導書差異化分析是否合理7□是否監督施工單位進行技術交底工作8□基建工程質量控制標準（WHS）和實體量化質量評價□是否審核WHS點的劃分設置9□是否開展實體量化質量評價10□實體質量量化評價得分是否符合實際11□工程質量驗收與評定標準□是否檢查或審核工程質量驗評劃分范圍12□是否檢查施工記錄或質量驗評表填寫情況，是否正確，規范13□是否審查施工記錄或質量驗評表驗收結論并簽名14□缺陷管理落實□是否對項目缺陷進行記錄、跟蹤和閉環處理。是否納入信息系統管理15□是否開展質量缺陷追溯和質量回訪工作16□工程強制性條文的實施□工程項目各參建單位是否編制工程強制性條文實施計劃17□工程項目各參建單位是否編制計劃執行檢查表，是否定期開展檢查18□工程實體是否存在違反強條的情況補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（造價管理檢查表）表12工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1關鍵項□持證上崗管理□建設單位或業主項目部無持證造價管理人員(持工程造價執業資格證或電力行業造價從業資格證,并具備造價管理資格)2□初步設計概算管理□出現項目投資超估算、超概算等問題，且未審核或批復手續3□施工圖預算管理（蓄能項目參照執行）□未以施工圖預算的工程量、價控制施工招標價（特殊項目不能用施工圖預算控制施工招標價的，需經審批）4□費用變更管理□發生設計變更、費用變更，未及時履行審批手續5□進度款管理□工程進度款超實際完工工程量（工作量）30%及以上6一般項□初步設計概算管理和施工圖預算管理（蓄能項目參照執行）□初設概算、施工圖預算是否按要求內審、評審及審批，是否執行典型造價及其他規范要求，相關記錄是否齊全7□造價信息化規約執行（蓄能項目不適用）□各階段造價文件是否執行造價信息化規約，并按階段及時上傳基建信息系統8□招標限價管理（蓄能項目參照執行）□建設單位是否使用基建信息系統對施工圖預算（概算）進行分解，確定并下達各項管理的費用控制目標；基建信息系統中造價業務指導書相關管理表單數據是否完整、無錯漏9□招標限價管理（蓄能項目參照執行）□招標限價是否根據招標權限履行審批手續10□費用變更管理□建設單位(業主項目部)是否及時審核和確認費用變更，嚴格控制變更費用支出，并根據管理權限履行審批或備案手續11□費用變更管理□業主項目部是否定期梳理費用變更，建立費用變更臺帳，實時掌握工程造價狀況；基建信息系統中造價業務指導書相關管理表單數據是否完整、無錯漏12□資金使用計劃管理□業主項目部是否使用基建信息系統編制資金使用計劃并跟蹤落實；基建信息系統中造價業務指導書相關管理表單數據是否完整、無錯漏13□進度款管理□業主項目部是否根據資金計劃、工程實際完成工程量（工作量）及合同約定審核工程進度款;工程進度款是否與實際完成工程量(工作量)相符；基建信息系統中造價業務指導書相關管理表單數據是否完整、無錯漏14□工程結算管理□業主項目部是否及時確認完工工程量、甲供物資到貨及使用量15□工程結算管理（抽查已完成結算項目）□建設單位是否及時組織結算策劃,并根據策劃結果跟蹤落實;是否在制度規定時間內完成結算16□工程結算管理（蓄能項目參照執行、抽查已完成結算項目）□建設單位是否督促審核單位按結算審核指導書審核結算，并出具結算審核報告;結算審核質量是否符合要求17□總結算管理（抽查已完成結算項目）□建設單位是否按指導書編制總結算報告，并督促設計單位按要求開展工程結算技術經濟指標分析；總結算報告及工程結算技術經濟指標質量是否符合要求18□贏得值管理□是否按季度進行贏得值管理指標分析，并實施糾偏管理補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（檔案管理檢查表）表13工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注1一般項□制定項目檔案管理工作計劃，明確項目文件分類、歸檔范圍、移交時間、中間檢查等工作要求□項目檔案管理工作計劃是否滿足要求2□業主項目部在工程開工前召開第一次工地例會，組織建設單位檔案、計劃、基建、物資等部門對工程立項、設計、招投標、合同等文件清冊，填寫《檔案交底記錄》□是否具備《檔案交底記錄》3□項目在項目前期、審批、采購、勘察、設計、施工、監理、竣工驗收、試運行、后評價全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件（根據公司基建〔2013〕7號文件要求）□查看過程中形成的項目文件，包括電子版，是否滿足要求4□根據項目檔案管理工作計劃，每月跟蹤檢查參建單位收集、整理、組卷項目文件的情況，是否滿足要求5□通過檔案管理樣板點量化檢查表，看是否滿足要求6□在工程啟動投產后3個月內組織生產運行部門和設計、監理、施工單位完成工程資料的審查、補充、修改和完善，將運行、檢修所需要的工程資料移交生產運行部門□是否在投產前一個月，組織設計、施工單位分別向調度、生產運行等部門移交設計文件、設備出廠說明書等資料，以便其提前做好工程啟動投產的各項生產準備工作7□是否在工程啟動驗收階段，開展建設項目檔案預驗收8□當年投運項目歸檔情況□工程建設資料歸檔情況是否滿足要求9□土建資料歸檔情況是否滿足要求10□電氣資料歸檔情況是否滿足要求11□三通一平資料歸檔情況是否滿足要求12□消防資料歸檔情況是否滿足要求13□通信、光纜資料歸檔情況是否滿足要求14□地網資料歸檔情況是否滿足要求15□線路施工、電子檔案全息歸檔情況是否滿足要求16□監理資料歸檔情況是否滿足要求17□工程結算資料歸檔情況是否滿足要求18□竣工圖歸檔情況是否滿足要求19□基建項目竣工圖質量□差錯率少，抽樣查看已竣工項目的檔案專項驗收意見，并參考生產運行部門反映意見補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人

公司基建管理檢查評價標準表格（綜合管理信息系統檢查表）表14-1（本表適用于主網項目）1、除“必查”模塊外，每個項目隨機抽取不少于20項功能進行檢查。

2、如無特別說明，“及時”指數據產生后兩周內。

3、如無特別說明，僅對2016年1月1日后新產生數據進行抽查，歷史數據有誤可不扣分，但需在檢查結果記錄（需要整改）。工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注一般項設計變更項目實際發生的設計變更是否及時準確錄入系統。評審計劃1、初步設計批復的項目是否已上報初步設計評審計劃；2、已完成施工招標的項目是否已上報施工圖設計評審計劃。相關數據是否準確。初步設計批復初步設計批復完成后，考核項目是否已準確錄入數據。施工圖設計批復已完成施工招標的項目，施工圖設計批復是否已準確錄入。招標計劃已開工項目，是否已錄入招標計劃。標段劃分是否及時錄入標段信息，標段劃分是否準確。必查采購申請1、初步設計批復后，設計招標申請是否完成審批（計劃部招標除外）；2、施工招標完成后，施工招標申請是否完成審批；相關數據是否準確。招標限價項目里程碑進度施工招標實際完成時間后，是否按規約導入招標限價。采購結果1、施工招標完成后，是否已錄入設計招標結果；2、項目開工后，是否已錄入施工招標結果；3、項目開工后，是否已錄入監理招標結果。相關數據是否準確。服務合同合同簽訂后，是否及時、準確錄入相關合同信息，施工合同價明細需按規約導入。（總承包合同暫采用拆分錄入）必查合同補充協議項目實際發生的合同補充協議是否錄入系統。合同分包申請合同所有分包申請是否及時、準確錄入系統。合同分包檢查分包檢查記錄是否定期錄入系統。啟動投產啟動投產記錄是否及時、準確錄入。時間軸功能（項目計劃）時間軸計劃是否在里程碑審批完成14個自然日內完成編制。抽查業務卡片是否及時準確錄入，超期未錄入是否有合理原因。必查項目開工項目開工后7個自然日內是否準確錄入開工數據。進度計劃編制一級（里程碑）、二級進度計劃是否在要求時間內上報及審批。進度計劃跟蹤系統中數據是否與現場實際情況一致，重點核對一級（里程碑）節點，（進度紅燈數據若與實際一致，不在此扣分）。檢查實際開始時間是否填寫準確。必查進度計劃調整項目實際發生的進度計劃變更是否錄入系統，是否存在為規避紅燈而反復調整進度計劃的情況。安全文明檢查檢查錄入數據是否及時、準確。質量門質量門數據是否錄入及時、準確。僅考核2016年1月1日后質量門。質量控制點設置是否準確設置質量控制點，所用版本是否正確。WHS執行檢查隨機選取若干記錄，核對準確性。啟動驗收投產前是否存在啟動驗收記錄。概算錄入是否按管理要求及時準確導入概算并審核，是否滿足造價規約要求。預算錄入施工招標采購申請前，是否按管理要求準確導入預算并審核，是否滿足造價規約要求。結算策劃相關記錄是否準確錄入系統。工程結算竣工結算完成后，是否完成全口徑費用結算。費用目標分解施工招標采購申請前，是否在系統中完成費用目標分解，分解是否準確。

資金使用計劃項目開工完成后，是否在合同錄入系統后編制了資金使用計劃服務發票登記相關單據是否及時錄入并審批。費用變更實際發生的費用變更是否及時準確錄入系統。年度投資需求制定考核列入年度投資計劃的電網基建項目，3月30日前是否在系統中完成年度投資需求(BCWS)制定；每季末最后一日，是否生成單個項目、建設單位、分省公司的贏得值指標。項目組織結構業主項目部錄入信息是否準確，是否指定了設計、施工、監理單位。業主項目部管理抽查業主項目部是否已指定所有管轄的項目。項目信息庫考核項目下達到基建項目管理子系統的20個自然日內，必填信息是否填寫完整。系統熟悉程度抽檢隨機抽查1名業主項目部成員，選擇3個本表功能進行演示，若能順利演示則得分。必查補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：合格率(H1)=（合格項總數/檢查項總數）×100%=評價結論：□優□合格□不合格整改要求：檢查人公司基建管理檢查評價標準表格（綜合管理信息系統檢查表）表14-2（本表適用于配網項目）1、除“必查”模塊外，每個項目隨機抽取不少于15項功能進行檢查。

2、如無特別說明，“及時”指數據產生后兩周內。

3、如無特別說明，僅對2016年1月1日后新產生數據進行抽查，歷史數據有誤可不扣分，但需在檢查結果記錄（需要整改）。工程名稱檢查日期建設單位業主項目部序號檢查要點檢查標準評價結果（0或1）備注一般項服務合同合同簽訂后，是否及時、準確錄入設計、施工、監理合同信息，施工合同價明細是否按規約導入。必查標段劃分是否及時錄入標段信息，標段劃分是否準確。評標結果錄入開工前，是否已錄入施工招標結果。設計變更實際發生的設計變更是否及時、準確錄入系統。實施進度管理一級（里程碑）進度計劃、二級進度計劃是否按管理要求及時上報實際完成時間是否與現場一致。必查費用目標管理施工招標采購申請前，是否在系統中完成費用目標分解。服務發票登記實際發票是否及時、準確錄入。招標限價項目施工招標實際完成后，是否按規約導入招標限價。資金使用計劃項目開工實際完成后，是否在合同錄入系統后編制資金使用計劃。工程造價（預算錄入）考核里程碑進度施工圖預算批復實際完成時間后15天，是否在系統中按規約完成預算導入及審核。施工圖設計批復施工招標完成后，是否及時、準確上報施工圖設計批復。施工圖設計評審計劃施工圖設計批復完成后，是否已及時、準確錄入施工圖設計評審計劃。工程結算*考核里程碑進度竣工結算完成后，是否完成全口徑費用結算。年度投資需求制定考核列入年度投資計劃的電網基建項目，3月30日前是否在系統中完成年度投資需求(BCWS)制定；每季末最后一日，是否生成單個項目、建設單位、分省公司的贏得值指標。質量門質量門數據是否及時、準確錄入。僅考核2016年1月1日后質量門。WHS執行檢查隨機選取若干記錄，核對準確性。質量控制點設置是否準確設置質量控制點，所用版本是否正確。

項目組織已開工的項目是否已指定設計、施工、監理單位，相關數據是否準確。業主項目部管理項目是否指定業主項目部系統熟悉程度抽檢隨機抽查1名業主項目部成員，選擇3個本表功能進行演示，若能順利演示則得分。必查補充項檢查項總數：合格項總數：不合格項總數：（按實用化考核規則計入總分）整改要求：檢查人

職工工資制度總則1.１為規范職員工資的確定及調整辦法等有關事項，特制定本制度。1.２本制度適用于公司全體職員（即惠州本部膠駐外工作的職員）。本制度所指工資，是指每月定期發放的工資，不含獎金和津貼事項（技術系列的項目津貼除外）。二、工資結構2.1職員工資由固定工資、浮動工資兩部門組成。2.2固定工資包括：基本工資、技能工資、住房補貼、醫療補貼。固定工資是根據職員的職務、資歷、學歷、技能等因素確定的、相對固定的工作報酬。2.3浮動工資包括：考勤工資、績效工資、效益工資，項目開發人員還有項目津貼。浮動工資是根據員工考勤表現、工作績效及公司經營業績確定的、不固定的工資報酬，每月調整一次。2.4項目津貼自研發項目經總經理批準立項后，于相關研發人員當月工資中發放。項目經理每月對相關研發人員進行考核，確定發放比例，最高為工資標準的20%。2.5項目完成情況由公司技術戰略發展委員會進行評估。項目如提前或按期完成，項目津貼自完成當月停發。在預定的截止時間，如項目完成率低60%，項目津貼自當月停發；如項目完成率高于60%，項目津貼繼續發放，直至項目完成當月為止。技術戰略發展委員會根據項目評估價值、完成的質量、進度情況，確定項目獎的發放。2.6職員工資扣除項目包括：個人所得稅、教育金、缺勤、扣款（含押金、借款、罰款等）、代扣社保費、代扣補充保險費、代扣住房公積金。2.7職員工資發放如有錯漏，或需退還捐款時，將在下月工資“補雜”項補發。三、工資系列3.1公司根據不同職務性質，分別制定行政、技術、營銷三類工資系列。3.2行政工資系列適于于從事行政、財務、生產等日常管理或事務工作的職員。3.3技術工資系列適用于從事產品技術開發、生產技術、品質管理等專業技術工作的人員。3.4營銷工資系列適用于從事營銷、推廣及相關工作的職員，包括市場本部及難駐外機構所有職員。3.5職員工資系列適用范圍詳見下表3-1：表3-1工資系列適用范圍工資系列適用范圍行政工資總經理辦公會成員總部助理部長以上職員（市場本部及下屬部門除外）總經辦、行政人事部、財務部、審計部、物料供應部所有職員研究部、工業設計部、技術工程部、生產技術部、質量管理部、生產部從事非專業技術工作的職員技術系列研究部、工資設計部、技術工程部、生產技術部、質量管理部、市場推廣部、客戶服務部所有職員營銷系列市場本部及下屬市場管理部、行業銷售部、市場推廣部、銷售計劃部、客戶服務部所有職員駐外機構所有職員（含經理、財務經理等）四、工資計算方法4.1工資計算工式：實發工資=應發工資+補雜項目－扣除項目應發工資=固定工資+浮動工資固定工資=基本工資+技能工資+住房補貼+醫療補貼=工資標準×固定工資系數之和浮動工資=考勤工資+績效工資+效益工資=工資標準×浮動工資系數之和4.2工資標準的確定:根據職員所屬的工資系列\職務,確定職員薪級.再根據職員薪級,確定對應的工資標準。參見《職員職務-薪級對照表》、《職員薪級表》。4.3；固定工資與浮動工資的標準系數設定：設工資標準為1，；固定工資標準系數為A，其中基本工資、技能工資、住房補貼、醫療補貼標準系數為別為A1、A2、A3、A4，A=A1+A2+A3+A4。浮動工資標準系數為B，其中考勤工資、績效工資、效益工資、項目津貼標準系數分別為B1、B2、B3、B4，B=B1+B2+B3+B4。以上系數的標準設定說明如下表4-1：表4-1：工資項目標準系數高級定工資系列固定工資標準系數（A）浮動工資標準系數（B）合計基本工資（A1）技能工資（A2）住房補貼（A3）醫療補貼（A3）合計考勤工資（B1）績效工資（B2）效益工資（B3）項目工資（B4）行政系列0.70.20.40.080.020.30.10.10.1/技術系列0.70.20.40.080.020.50.10.10.10.2營銷系列0.50.20.20.080.020.50.10.10.3/4.4固定工資計算方法：固定工資=基本工資+技能工資+住房補貼+醫療補貼=工資標準*（A1+A2+A3+A4）4.5浮動工資計算方法：浮動工資=考勤工資+績效工資+效益工資+項目津貼=工資標準*（B1*C1+B2*C2+B3*C3+B4*C4）其中，C1為考勤考核系數，C2為績效考核系數，C3為效益考核系數，C4為項目考核系數。確定方法分別見下表4-2、4-3、4-4、4-5：表4-2：考勤考核系數（C1）確定方法：C1初始值=1考勤結果C1扣除值曠工0.5天以上1病、事假每請一天0.25月累計遲到/早退每滿5次0.5月累計遲到/早退時間每滿1小時0.51次事前未辦請假手續0.2C1=初始值—扣除值表4-3：績效考核系數（C2）確定方法考核成績考核成績含義占職員總數的比例績效考核系數C2的取值S優秀5%1.3A良好15%1.1B合格60%1.0C基本合格15%0.6D較差5%0表4-4:效益考核系數(C3)確定方法效益指標達成率效益考核系數C3的取值效益指標達成率效益考核系數C3的取值151%以上261%-80%0.8121%-150%1.541%-60%0.6101%-120%1.221%-40%0.481%-100%10-20%0表4-5:項目考核系數(C4)確定方法考核期內項目進程完成率項目考核系數完成100%以上1完成80%-100%0.8完成60%-80%0.6完成60%以下0項目考核由項目經理負責。五、試用期限職員薪級確定5.1工資由總部發放的試用期職員5.1.1通過招聘方式進入公司的試用期職員，其薪級應由本部門負責人在大幅度考核后提出建議，填寫《》（附3），經行政人事部、主管領導審核，總經理批準確定。5.1.2通過畢業分配方式直進入公司的試用期職員，其薪級由行政人事部提出建議，填寫《職員薪級調整表》，主管領導審核，總經理批準確定。5.1.3試用期職員如在職時即擔任總部課長以上行政職務，或分公司財務經理經理、副經理、經理等行政職務者，薪級一般應確定為其職務相應的下限薪級標準。5.1.4試用期職員如在入職時未擔任以上行政職務者，根據表5-1執行表中“試用期職員學歷”均指國家承認的學歷標準。用人部門在給有2年以上工作經驗的試用期職員確定試用期薪級時，應根據試用人員的能力、經驗及試用職位的工作復雜程度，在上限范圍內酌情考慮。基本原則：有2年以上工作經驗的技術系列試用人員，每滿1年薪級可上調節器3-5級，最多不能超過同等到學歷的上限；有2年以上工作經驗的非技術系列試用人員，每滿1年薪級可上調節器1-3級，最多不能超過同等到學歷的上限。5.1.5對于公司急需的特殊人才，試用期工資可突破以上5.1.3、5.1.4條規定和標準，需由用人部門在《職員薪級調整表》上寫明申請的工資標準及局面理由，經行政人事部、主管領導審核，總經理批準確定。表5-1部分試用期職員薪級確定辦法[適用范圍：工資由總部發放，且未擔任行政職務者]試用期職員學歷0-2年工作經驗者2年以上相關工作經驗者薪級工資標準薪級浮動范圍及上限博士336000可適當上浮1—15級上限為第18級（9800）碩士522600可適當上浮1—20級上限為第32級（6200）雙學士542400可適當上浮1—20級上限為第34級（4600）本科601800可適當上浮1—20級上限為