中航規劃建設長沙設計爭論院全面風險治理實施工作方案為貫徹落實國資委《中心企業全面風險治理指引》的要求，切實做好公司內部掌握標準及風險管控，堅持“科學治理，風險掌握，穩步實施，步步深入，逐年提高”的內部管控原則，依據財政部、證監套指引》和中國航空工業集團公司〔以下簡稱集團公司《關于開展全面風險治理工作的指導意見〔[2010]364號，制定出《中航規劃建設長沙設計爭論院內部掌握和全面風險治理實施一、公司根本狀況介紹〔原中國航空工業第三設計爭論院、長沙艾佩克工程，現簡稱“中航工業長沙院〕成立于1978年，是隸屬于中國航空工業集團公司規劃建設板塊的綜合條從前期的詢問規劃、勘察設計、工程設計、工程總承包和設備總承在固定資產領域，供給投資、詢問、規劃、設計、勘察、建設全過程效勞的專業化子公司。在中國航空工業集團公司“兩融、三、1機構的較為標準的公司內部掌握組織架構。公司董事會下設了戰略、五化、萬億”和中國航空規劃建設進展〔以下簡稱規劃建設公司“建設國際一流的投資詢問建設全過程效勞的航母型企業”的機構的較為標準的公司內部掌握組織架構。公司董事會下設了戰略、一、內部掌握組織架構：審計、薪酬、風險與考核委員會。本部機構設置：經理部、人力資源部、市場進展部、財務部、紀檢監察審計部、企業文化部〔黨群工作部、工會、離退休辦、技術質量部、運營保障部。公司內部機構設置為：子公司—監理詢問、興航工程承包；分公司民用工程設計院、五所。2二、公司全面風險治理實施工作機構設置委《中心企業全面風險治理指引》以及集團公司《全面風險治理工作標準》的總體要求，有重點、有步驟地開展全面風險治理實施工作。念?！惨弧?、合規性原則：遵循國家相關法律法規和政策要求。2、全面性原則：全面掩蓋公司各部門、子分公司和經濟實體單位。3、先進性原則：提升治理水平，促進公司生產經營業務進展和4、可行性原則：與各部門、子分公司和經濟實體的狀況相結合，做到切實可行?！捕愁I導體系3策、治理、執行、監視四個層面的宏觀指導，制定行動方案，協調部工作。其中，公司領導層負責組織領導企業內部掌握的日常運行；風險治理及內部掌握有關的各項具體工作。1、成立風險治理實施工作領導小組組長：唐昆副組長：李磊、劉子彥〔常務〕組員：黃春暉、彭建輝、周全、解文強主要職責：負責確定內控工作的推動策略，實施范圍，進展重要決策，協調工作及審批工作成果等。2、成立風險治理實施工作辦公室組長：劉子彥〔兼〕副組長：王堅、劉驚虎斌、康習軍、汪勇、彭武才、吳建明、李慧民、盛正清、沈寧、楊立春。主要職責：負責組織草擬工作打算，提交領導小組審批，推動及執行具體工作，總結工作成果等。3、牽頭組織部門：紀檢監察審計部44、承辦部門：經理部、市場進展部、人力資源部、財務部、技術質量部、企業文化部、運營保障部以及二院二公司、分院等。案的制定，推動、打算、實施、檢查、考核，相關工作協調等。三、具體工作打算安排1、工作啟動〔20122月——20126月〕2011年就啟動了全面風險治理工作，并于2011年5〔司字【2011】51號文〕和《中航規劃建設長沙設計爭論的風險治理委員會。20122月，依據集團公司的統一部署，在公〔以下簡稱規劃建設公司〕全面風險治理閱歷，設計公司內部掌握總體架構，幫助各的重點流程和內容，組織做好公司開展內部掌握自我評價。20126本階段成果文件是《全面風險治理體系建設實施方案52、風險評估〔20127月——20128月〕定根底。制定風險評估標準，開展風險測評。風險評估標準可以結合本單位特點制訂。風險測評的組織形式、實施方式、參與人員和工作要求，由各單位依據實際自行確定。重大風險選取。結合風險測評，依據肯定程序及原則，選取生變化，對重大風險要進展深入的動因分析。本階段成果文件是《風險評估報告3、工作體系建設〔20129月——201110月底〕〔1〕明確風險治理的組織機構及職責劃分。建立各部門的風險治理的職責，明確風險治理的專職、兼職、崗位及職責。狀調研。確定風險治理的各項流程目標，結合企業狀況，確定各流程掌握環節，編制流程圖和流程操作要求。〔3〕明確風險治理報告體系。依據國務院國資委和公司要求。風和不定期風險治理報告。6本階段成果文件是《全面風險治理手冊4、制度、流程梳理診斷〔201211月——201212月〕制度梳理診斷。將本單位流程依據業務或治理活動內容進展供給依據。重要流程梳理診斷。結合本單位的重大風險和重要業務活動，重要業務流程掌握環節的相關治理制度，對其管控狀況進展梳理診斷，找出制度管控的缺乏。流程梳理診斷完成后編制企業重要業務流程圖，編制企業關鍵流程內控手冊。重大風險解決方案。結合本單位重大風險治理策略，提出專項重大風險解決方案。重大風險解決方案要留意有用性、可行性、可操作性。內部掌握體系建設。我公司為上市公司，在重要流程梳理診建立和完善掩蓋企業戰略、規劃、產品研發、投融資、市場運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、選購、生產運營、銷售、物流、質量、安全生產、環境保護等各項業務的內部掌握體系。建立對建立和完善掩蓋企業戰略、規劃、產品研發、投融資、市場運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、選購、生產運營、銷售、物流、質量、安全生產、環境保護等各項業務的內部掌握體系。建立對7與審計體系。與審計體系。四、檢查驗收〔2013年〕門對公司全面風險治理工作狀況的檢查驗收。1、建立抽查巡檢制度。公司全面風險治理辦公室將定期、不定閱歷，催促進度，促使全面風險治理體系建設保持、完成、提升。2、成果評價跟蹤。公司全面風險治理辦公室將組織對各部門全門對公司全面風險治理工作狀況的檢查驗收。1、建立抽查巡檢制度。公司全面風險治理辦公室將定期、不定閱歷，催促進度，促使全面風險治理體系建設保持、完成、提升。2、成果評價跟蹤。公司全面風險治理辦公室將組織對各部門全果、完成時效、完成過程等，公司制定統一的評價標準，實行百分制打分的形式，60分以上視為合格。五、工作考核部掌握和全面風險掌握和全面風險治理體系建設工作的狀況進展考核，考核結果納入公司經營業績考核體系。公司將準時對內部掌握和全面風險治理體系建設中的先進閱歷進展總結，對工作中表現突出的先進單位和個人予以表彰。部掌握和全面風險掌握和全面風險治理體系建設工作的狀況進展考核，考核結果納入公司經營業績考核體系。公司將準時對內部掌握和全面風險治理體系建設中的先進閱歷進展總結，對工作中表現突出的先進單位和個人予以表彰。六、工作要求1、高度重視，加強領導8內部掌握和全面風險治理體系建設是一項關系公司持續穩定健康進展的系統工程，專業性強、涉及面廣、意義重大、格外緊迫，要高度重視，生疏到這項工作的長期性、困難性和簡單性，統一思想，切實加強組織領導。2、認真部署，扎實工作的特點，要依據公司的統一部署，結合企業實際，統一規劃，系統安系建設的各項工作。3、講究方法，留意實效統工程。要嚴格依據公司要求開展工作，要講究方法、標準操作，留意客觀性、準確性和時效性，增加體系建設的有用性，使體系真正發揮支撐企業決策、提升企業治理水平的作用。4、信息建設，供給支撐用方式，增加風險治理的客觀性和科學性，提高風險治理效率，從技術層面為全面風險治理體系建設供給支撐。5、加強宣傳，培育文化要加強對風險治理學問的宣傳教育工作。通過開展培訓宣傳，樹9之中，確保公司全面風險治理戰略的有效貫徹落實。七、總體目標階段名稱工作內容成果文件時間區間或截止時點備注工作啟動體系建設實施方案階段名稱工作內容成果文件時間區間或截止時點備注工作啟動體系建設實施方案20124月—510日制度流程梳理評價驗收整改方案內部掌握體系建設承受上級部門檢查驗收內部評價報告201211月—12月第二階段第三階段體系完善體系提升2013年對標完善比照國內行業先進企業的內控及風險治理標準，優化流程、制度2013年┉今后第體調研學習工作機構成立文件收集規劃建設公司相關資料召開啟動大會，并進展培訓風險評估報告2012515日20122月—5月20126月一階段系建設風險評估明確內部掌握和風險治理的工作體系組織機構和治理流程20127月—8月工作體系建設關注流程內控手冊、內控缺20129月—10月陷集團風險治理是指企業圍繞總體經營目標，通過在企業治理的各個環節和經營過程中執治理策略、風險理財措施、風險治理的組織職能體系、風險治理信息系統和內部掌握系統，從而為實現風險治理的總體目標供給合理保證的過程和方法。風險治理體系設計通過以下步驟為集團企業供給全面風險治理體系：風