集團公司制度文件管理考核辦法第一章總則第一條為推動集團公司合規風控管理體系建設，進一步提升制度文件管理水平，健全完善合規制度管理體系，依據《*（集團）有限公司制度文件管理辦法》，按照集團公司績效考核目標體系總體安排，結合當前集團公司制度文件管理現狀，制定本考核辦法。第二條本辦法適用于集團公司制度文件管理情況的考核工作。第三條制度文件考核工作應遵循以下原則：（一）依法合規原則對于制度文件的考核，應嚴格遵循內外部制度管理相關文件要求，建立清晰明確的考核標準，公開規范的考核流程，考核過程要嚴格按照集團公司績效考核相關要求進行，確保考核工作依法合規進行。（二）客觀公正原則要客觀公正地考核各部室制度文件管理工作實際完成情況，所有考核均依據各部室工作實際及相關記錄進行評價，客觀反映各部室制度管理工作成果。（三）公開透明原則所有考核結果的認定，應制定明確的扣分標準，并公開得分、扣分相應依據。（四）推動改進原則考核的目的在于發現并完善制度管理過程中存在的問題，推動實現完善制度文件管理體系的目標，因此在考核過程中不應僅僅得出考核分數，而要關注考核過程中發現的制度管理問題，分析原因，提出可落地執行的改進建議，有效幫助各部室提高制度管理水平。第二章職責權限第四條合規審計部是行政系統制度文件考核的統籌組織部門，負責組織開展經營管理類制度文件考核工作，制定考核評價標準及分值，明確考核方式；負責協調組織各部室進行制度文件管理互評，分析整理評價結果，核算評價結果；負責推動集團公司各部室制度文件管理考核工作；負責匯總核算各部室制度文件管理考核結果并提交組織人力部。第五條黨委綜合辦是黨群系統制度文件考核的統籌組織部門，負責組織開展黨群類制度文件考核工作，制定考核評價標準及分值，明確考核方式，依據《黨群系統制度文件管控情況考核表》開展考核工作，并將考核結果匯總至合規審計部。第六條組織人力部是制度文件考核工作的結果確認部門，負責根據合規審計部、黨委綜合辦所提交的初步評價結果，按照考核評價要求確定各部室制度管理績效結果并進行獎罰。第七條各職能部室是制度文件管理工作的被考核主體，應根據集團公司的整體考核安排，積極配合，及時提供考核相關資料，確保考核結果符合實際。第三章考核內容第八條制度文件管理考核內容主要包括外部制度管理、內部制度計劃管理、內部制度修編程序管理、內部制度執行情況管理、制度文件與流程對應管理、信息系統管理等。行政系統及黨群系統根據制度管控情況不同，各自選取考核項目，制定考核標準。第九條外部制度文件管控標準包括但不限于以下方面：（一）是否根據部室職能、主營業務及具體工作事項全面開展外部制度文件的搜集識別工作。（二）是否對所搜集的外部制度文件結合自身職能及相關工作開展了適用性評價。（三）是否關注搜集本職能系統所屬上級監管部門修訂或廢止的相關制度文件，確保實現對外部制度文件的動態管理。（四）是否及時將完成搜集評價的外部制度更新至合規風控系統中，確保系統內發布的外部制度均為最新適用版本。（五）是否關注外部制度文件的執行情況，指導相關部門及所屬企業有效執行外部制度文件。第十條內部制度文件修編計劃管控包括但不限于以下方面：（一）年初是否按照文件管理部門的要求上報了文件修編計劃。（二）是否按照文件管理部門的要求推進計劃執行。（三）是否按照計劃中標明的時間節點完成文件的修訂與編制，如未完成是否履行了事前計劃調整程序。（四）年度修編計劃完成率。（五）計劃外修編文件是否嚴格履行審批流程。第十一條內部制度文件修編程序管理包括但不限于以下方面：（一）制度文件新增、修訂時，是否按照合規風控管理系統中制度文件審核流程進行了相關部門意見征求，以及合法、合規性審核。（二）是否嚴格按照《*（集團）有限公司制度文件管理辦法》的要求確定文件級別，依據級別履行并通過相應決策程序。（三）發文流轉時是否會簽所涉及相關部門意見。（四）文件通過OA發放完畢后，是否及時從合規風控管理系統中上傳制度文件內容。（五）對于廢止文件，是否履行了相應廢止程序。第十二條內部制度文件執行情況的管控包括但不限于以下方面：（一）文件下發后是否及時組織相關培訓活動。（二）對文件的執行情況是否有跟蹤指導及考核。（三）是否留有相應的檢查記錄。第十三條內部制度文件對應的流程管控包括但不限于以下方面：（一）對制度文件所對應的管理事項是否按照PDCA要求制定了相應流程，并依據流程推進相關工作。（二）制度文件內容及要求是否與對應流程保持一致。（三）當管理流程出現變更或改進時，是否及時對制度文件的管理要求進行修訂。第十四條制度文件的基本信息及系統管控包括但不限于以下方面：（一）文件編寫格式是否標準，是否符合公文規范。（二）是否按照規定的格式對每一個制度文件都進行了編號。（三）是否為每項文件設定合適的關鍵字及摘要，充分體現出該文件與其他制度文件的聯系。（四）在進行合規風控管理系統的維護更新過程中，是否按要求如實、正確填寫表單中全部項目。第十五條其他不符合制度文件管理體系要求的文件管理情況，酌情扣分。第四章考核方式第十六條合規審計部及黨委綜合辦根據組織人力部年度整體考核進度安排，印發年度制度文件管理考核方案，確定考核時間、形式、分組情況、考核內容、分值分布、復議安排等內容。其中，考核內容所占分值以及考核權重比例按照年度制度管理重點工作安排確定。第十七條考核分為自評、互評及主管部室考核三種方式，依據統一的考核內容及分值標準，進行分數核定。自評是指各部室按照考核標準，結合室制度文件管理實際進行自我評分。互評是制按照制度文件管理考核方案中的分組，進行組內部室互相考核評分。主管部室考核是指合規審計部及黨委綜合辦對各部室年內制度文件管理情況進行考核評分。第十八條考核分值計算采用綜合計分制，其中自評分值占總分值比重為20%，互評占比40%，主管部室考核占比40%。第十九條合規審計部及黨委綜合辦分別匯總整理自評、互評及主管部室考核結果，按照分值占比進行得分核算，并記錄考核臺賬，公布最終考核結果。第二十條各部室如對考核結果有異議，可在一定時限內向主管部室申請結果復議，并提交相關佐證依據。主管部室會同該部室考核小組成員共同進行復審，根據復審情況判斷是否需要調整考核結果，并將復審結果告知申請部室。第五章考核結果運用第二十一條制度文件管理考核納入集團公司績效考核目標體系中，由組織人力部進行統一匯總，核定進入部室負責人績效考核測評中。合規審計部