安全生產標準化管理體系管控工作要求和技術資料清單2022年根據《安全生產標準化管理體系》要求，結合《煤礦安全規程》、治煤與瓦斯突出實施細則》、《煤礦防治水細則》等相關法律法規要求，結合書桌煤礦的實際情況，為了搞好本礦《安全生產標準化管理體系》日常技術管理工作和資料清單的完善和按理，特制定《富源縣書桌煤礦安全生產標準化管理體系》工作要求與技術資料清單煤礦安全生產標準化管理體系技術資料落實表序號管理要素負責單位負責人資料收集一理念目標和礦長安全承諾綜合辦礦長二組織機構綜合辦礦長三安全生產責任制及安全管理制度綜合辦礦長四從業人員素質綜合辦五安全風險分級管控安全部六事故隱患排查治理安全部七質量控制通風通防部地質災害防治與測量地測部采煤生產部掘進生產部機電機電部運輸機電部調度和應急管理調度室職業病危害防治和地面設施安環部八持續改進第一章理念目標和礦長安全承諾一、工作要求1.理念目標制定煤礦安全生產理念和目標，向全體職工公示。（1）樹立安全生產理念。（2）制定安全生產目標。2.礦長安全承諾（1）承諾的實施與兌現。（2）承諾的內容。①保證落實安全生產主體責任，②保證建立健全安全生產管理體系，③保證杜絕超能力組織生產，④保證生產接續正常，保證安全費用提足用好，⑤保證礦領導帶班下井（坑），⑥保證本人和礦領導班子成員不違章指揮，⑦保證嚴格管控安全風險，⑧保證如實報告重大安全風險，⑨保證及時消除事故隱患，⑩保證安全培訓到位，⑾保證職工福利待遇，⑿保證職工合法權益，⒀保證不加班延點，⒁保證不遲報、漏報、謊報和瞞報事故。資料清單項目內容序號資料清單說明一、安全生產理念理念內容1安全生產理念文件2理念手冊3理念牌板在明顯地方設置4安全文化手冊理念貫徹1制度文件2落實記錄3修訂記錄4公示照片5宣貫照片記錄、照片、視頻錄像理念落實1安全文化手冊2班會學習記錄二、安全生產目標制度1安全生產目標管理制度目標內容1往年安全生產目標2當年安全生產目標3企業總體生產經營目標4煤礦生產能力核定批復報告5安全生產目標考核細則目標執行1安全生產配檔表和各層級實施意見2目標工作任務執行情況記錄目標考核1安全生產目標的工作任務配檔表2煤礦安全生產目標考核細則3礦及各單位季度考核統計分析報告4年度安全目標考核方案5年度考核記錄6考核績效獎懲三、礦長安全承諾公示承諾1礦長安全承諾制度承諾內容15個保證2礦長簽署安全承諾書3安全承諾公示牌板行人井口兌現4相關的各種文件、工作記錄考核1礦長年度述職報告2礦長年度工作報告3職工代表評議結果4礦長年度績效考核結果第二章組織機構一、工作要求1.建立由礦長牽頭、分管負責人參加的安全辦公會議機制，負責煤礦重大安全事項的制定和調整；2.明確負責煤礦安全生產各環節職責的部門，并嚴格履行相應職責。煤礦應明確負責安全生產各環節職責的部門，煤礦現有的職責劃分如已全面覆蓋安全生產各環節職責，且無交叉，無須單獨成立、調整或兼并重組部門。二、資料清單項目內容序號資料清單說明一、機制內容1煤礦安全辦公會議機制2會議記錄和會議記要辦公會照片或視頻二、職責部門制度1煤礦部門分工職責文件、考核細則目標內容2部門履行職責資料、履行職責工作記錄3考核記錄、獎懲文件及記錄4查安全安全管理物化成果安全生產規章制度；安全生產管理措施的督促落實記錄“三違”行為制止和糾正記錄；考核記錄、獎懲文件及記錄5查安全理念目標、安全承諾物化成果（1）安全生產規章制度；安全生產管理措施的督促落實記錄“三違”行為制止和糾正記錄；考核記錄、獎懲文件及記錄目標執行1安全生產配檔表和各層級實施意見2目標工作任務執行情況記錄目標考核1安全生產目標的工作任務配檔表2煤礦安全生產目標考核細則3礦及各單位季度考核統計分析報告4年度安全目標考核方案5年度考核記錄6考核績效獎懲三、礦長安全承諾公示承諾1礦長安全承諾制度承諾內容15個保證2礦長簽署安全承諾書3安全承諾公示牌板行人井口兌現4相關的各種文件、工作記錄考核1礦長年度述職報告2礦長年度工作報告3職工代表評議結果4礦長年度績效考核結果第三章安全生產責任制及安全管理制度一、工作要求1.建立和履行安全生產責任制建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產第一責任人的安全生產責任制。采取自下而上、全員參與的方式，制定各部門、各崗位的安全生產責任制，建立責任清單，明確責任范圍、考核標準，并在適當位置進行長期公示，切實讓各崗位職工明責、履責、盡責，確保責任無空檔。2.完善和落實安全生產管理制度煤礦應對各項制度的制定、宣貫、執行、考核、修訂廢止等環節進行規范。按規定建立健全安全生產投入、安全獎懲、技術管理、安全培訓、辦公會議制度，安全檢查制度，事故報告與責任追究制度等安全生產規章制度，并嚴格貫徹落實。二、資料清單項目內容序號資料清單說明一、安全生產責任制制度建立1煤礦礦長（法人代表、實際控制人）有效文件紅頭文件2煤礦安全生產責任制行文紅頭文件3煤礦安全生產責任制匯編（會審簽字表）4各級單位的安全生產責任制5部門和固定崗位安全生產責任制牌板崗位位置上墻6各崗位的安全生產責任制臺卡或胸卡7全員安全生產責任制匯編制度考核1安全生產責任制考核方案2安全生產責任制績效考核記錄二、安全管理制度制度要求內容1制度管理辦法2安全生產管理制度發布文件3安全生產管理制度匯編4安全生產制度的執行考核記錄培訓1安全生產年度培訓計劃2安全生產培訓教案、課件、簽到表、試卷、成績單、培訓照片或視頻制度執行1各部門、科室、工隊、班組制度執行記錄2各崗位制度執行記錄監督1違反制度處罰措施和責任追究辦法以紅頭文件形式下發2違反制度獎懲記錄第四章從業人員素質一、工作要求1.人員配備及準入（1）礦長、副礦長和總工程師、副總工程師,安全生產管理人員、專業技術人員配備滿足要求，且不得在其他煤礦兼職；（2）礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關專業大專及以上學歷；新上崗的特種作業人員應當具備高中及以上文化程度，或者職業高中、技工學校及中專以上相關專業學歷；普通從業人員必須具備初中及以上文化程度；（3）專業技術人員符合任職資格；（4）井下不使用勞務派遣工。2.安全培訓（1）礦長組織制定并落實安全培訓管理制度、安全培訓計劃，按規定投入和使用安全培訓經費；（2）按照規定對從業人員進行安全生產培訓，提升從業人員安全素質；（3）煤礦礦長和安全生產管理人員必須具備與生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力，并考核合格；（4）自主培訓應具備安全培訓條件，不具備安全培訓條件的應委托具備安全培訓條件的機構進行培訓；（5）特種作業人員取得相應的特種作業操作證；其他從業人員具備必要的安全生產知識和安全操作技能，并經培訓合格后方可上崗；（6）建立健全從業人員安全培訓檔案。3.班組管理與不安全行為控制（1）班組安全建設。a.強化煤礦班組安全建設，制定班組建設規劃、目標，保障班組安全建設資金，完善班組安全建設措施；b.加強班組現場管理，落實班組安全責任，制定班組安全工作標準，規范工作流程。（2）不安全行為管理。a.管控員工的不安全行為，制定對不安全行為從發現到制止、從幫教到再上崗的全流程管理制度，賦予每一個員工現場抵制和制止不安全行為（含“三違”行為）的權力；b.對不安全行為進行分析，制定不安全行為管控措施，不斷減少員工不安全行為，杜絕員工“三違”發生。二、資料清單內容序號資料清單說明一、人員配備及準入礦長安全生產管理人員1任命或聘用文件（紅頭文件）五職礦長、各副總工程師資料要求齊全、一致。2個人檔案3學歷證書、身份證4安全生產知識管理能力考核合格證明5個人工作經歷專業技術人員度1任命或聘用文件（紅頭文件）2個人檔案3個人工作經歷4安全生產知識管理能力考核合格證明5注冊安全工程師資格證書（新培訓上崗人員按《煤礦安全培訓》（92號令）要求學歷）特種作業人員1個人檔案2特種作業人員管理制度3特種作業人員管理臺賬4培訓合格證明或相關學歷5特種作業人員操作證爆破工持涉爆有效證件其他從業人員1個人檔案2其他負責人、其他管理人員任命聘用文件3人員臺賬（花名冊）4培訓合格證明5新上崗人員實習合格證明6師徒合同及師徒鑒定資料7工人師傅技能證書、工作簡歷二、安全培訓基礎保障1煤礦安全培訓制度正式文件或其他具有權威載體形式2煤礦安全培訓管理制度匯編3制度執行記錄和考核記錄4教師檔案、花名冊（包括專兼職教師）5專兼職教師的安全資格培訓證書6教育場所、設備、設施裝備等臺賬8外委培訓協議書或培訓記錄等資料9外委培訓機構的資質資料10培訓費用提取文件（或制度相關規定）11財務部門的費用提取證據性資料12全礦上年度工資總額，本年度和上年度全礦培訓經費提取臺賬13煤礦費用支出證據資料財務憑證組織實施1年度培訓需求調查或上級計劃2《煤礦年度安全培訓計劃》正式文件3培訓計劃下發到位發放表、簽收單4培訓計劃、實施進度材料5安全技能提升培訓計劃未完成計劃的理由說明材料6全礦人員花名冊（臺賬）7培訓檔案8外委施工人員名單9年度培訓計劃、教學計劃培訓資料10教學教學課程表、教師日志11教案或課件12全礦安全培訓記錄13“七新”針對性專項培訓管理制度“七新“新法規.標準.規程.工藝.技術.設備.材料14“七新”培訓資料、計劃、通知、對象、課程表、內容、教案、考勤表、考試、培訓小結15礦長接受培訓職業病危害防治培訓資質證件16職業病危害管理人員接受職業病危害防治培訓的證件17新工人入礦的職業病危害防治培訓證據資料18接塵接毒在役職工職業病危害防治培訓證據。19職業病防治培訓計劃、通知、對象、課程表、內容、教案、考勤表、考試、培訓小結20班組長任命或聘任文件21班組長花名冊、證書22在役、擬提任班組長培訓安排23班組長培訓計劃、通知、對象、課程表、內容、教材、課程表、考勤表、考試、培訓小結。24班組長安全技能提升培訓計劃及培訓資料培訓檔案25檔案目錄或索引26歸檔記錄27借閱記錄28銷毀記錄29培訓檔案管理制度30安全存放管理臺賬31日常管理記錄三、班組安全建設制度建設1制度發放的文件2制度匯編3班會記錄4交接班記錄5學習記錄6班務公開資料7民主活動記錄8安全績效考核記錄組織建設1群眾監督員聘任文件2群眾監督員管理臺賬3群眾監督員工作記錄4群眾監督員考核資料5礦對班組創優爭先活動、評優評選活動的制度性、機制性文件6優秀班組和優秀班組長原始記錄表格資料7優秀班組和優秀班組長表彰獎勵文件和獎勵兌獎資料8礦對班組長選聘、使用、培養、管理的制度性、機制性文件9班組長臺賬10班組長選聘資料11班組長培養資料12班組長個人業績資料13班組長考評資料15煤礦對“四項權利”的制度性規定和明確授權文件15“四項權利”實施的證據性資料現場管理1班會工作機制的制度性規定2班組會議記錄3崗位作業流程圖4班組安全確認清單5班會和安全確認照片和視頻資料6交接班記錄7現場交接班記錄臺賬8礦領導帶班現場交接班地點記錄9生產單位班組的現場交接班記錄10輔助單位班組的現場交接班記錄11調度班組現場交接班記錄12采掘作業規程13采掘正規循環作業資料14崗位操作規范15巡回檢查和工作質量檢查制度16班級工程質量檢查、驗收相關記錄（報表）四、不安全行為管理制度建立1煤礦員工不安全行為監督管理機構成立文件2員工不安全行為監督管理制度3煤礦崗位安全行為標準4不安全行為管理辦法5制度執行記錄、考核記錄行為管控1員工不安全行為年度分析報告2員工不安全行為監督管理工作原始記錄3年度不安全行為臺賬或清單4不安全行為風險管控措施5不安全行為（含“三違”行為界定標準6年度不安全行為臺賬或清單7幫教模式與辦法8幫教培訓資料9幫教合格考核鑒定資料10區隊行為觀察記錄、11統計分析報告12行為主管部門回訪記錄13回訪表格臺賬14煤礦不安全行為臺賬或清單第五章安全風險分級管控一、工作要求1.工作機制建立礦長為第一責任人的安全風險分級管控責任體系和工作制度，明確安全風險分級管控工作職責和流程。2.安全風險辨識評估（1）年度辨識評估。每年礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素進行安全風險辨識評估。（2）專項辨識評估。以下情況應開展專項安全風險辨識評估：a.新水平、新采（盤）區、新工作面設計前；b.生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時；c.啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、安裝回撤、掘進工作面貫通前；突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前；露天煤礦拋擲爆破前；新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前；連續停工停產1個月以上的煤礦復工復產前；d.本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患，全國煤礦發生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發生較大事故后。（3）建立安全風險辨識評估結果應用機制，將安全風險辨識評估結果應用于指導生產計劃、作業規程、操作規程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件的編制和完善。3.安全風險管控（1）制定并落實《煤礦重大安全風險管控方案》，列出重大安全風險清單，明確管控措施以及每條措施落實的人員、技術、時限、資金等內容；（2）劃分重大安全風險區域，設定作業人數上限，并符合有關限員規定；（3）礦長及分管負責人、副總工程師、科室負責人、專業技術人員掌握本礦相關重大安全風險及管控措施，區（隊）長、班組長熟知本工作區域或崗位重大安全風險及管控措施，作業時對風險管控措施的落實情況進行現場確認；（4）礦長每年組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行總結分析；（5）及時公告重大安全風險；（6）按期向煤礦安全監管部門和監察機構如實報告重大安全風險。4.保障措施（1）采用信息化管理手段開展安全風險管控工作；（2）每年組織入井（坑）人員，以及參加辨識評估人員參加安全風險知識培訓。5.發展提升在實施重大安全風險管控的基礎上，鼓勵煤礦區（隊）長、班組長和關鍵崗位人員掌握相關的其他安全風險及管控措施，組織作業時對管控措施落實情況進行現場確認。二、資料清單項目內容序號資料清單說明一、工作機制職責分工1安全風險分級管控工作責任體系文件。2安全風險分級管控領導機構和工作文件3安全風險分級管控工作部門成員及分工職責4安全風險分級管控體系和機構人員的培訓學習記錄及學習筆記5煤礦領導層、管理層關于風險分級管控考試試卷及成績記錄制度建設1組織制定下列制度并發文(1)安全風險分級管控例會制度(2)安全風險分級管控宣傳教育培訓制度(3)安全風險分級管控年度辨識評估制度(4)安全風險分級管控專項辨識工作制度(5)煤礦重大安全風險公告制度(6)重大風險區域作業人數上限管理制度(7)領導帶班下井及安全監督檢查管理制度(8)安全風險分級管控辨識評估結果應用制度(9)安全風險分級管控辨識評估范圍和辨識方法確定制度(10)安全風險分級管控工作流程制度(11)安全風險分級管控工作方案制定制度(12)安全風險分級管控辨識評估報告審核制度(13)安全風險分級管控信息化管理制度(14)安全風險分級管控檔案管理制度(15)安全風險分級管控責任追究制度和獎懲制度2辨識方法和評估技術匯編3工作流程（圖表、牌板）二、安全風險辨識評估年度辨識評估1年度辨識評估的工作方案2年度辨識評估的原始記錄3年度辨識評估報告4風險清單及分級管控措施5年度辨識評估報告評審結論6年度辨識評估結果應用(1)年度安全生產工作重點(2)年度生產計劃(3)災害預防和處理計劃(4)應急救援預案(5)安全培訓計劃(6)安全費用提取與使用計劃7《重大安全風險管控方案》8礦井初步設計9礦井安全專篇10采掘工平面圖、井上下對照圖11礦井安全1號文（安全規劃）12礦長安全辦公會議記要專項辨識評估1年度生產、采掘計劃圖表、井上下對照圖2一年的地質說明書及采掘工程圖3新水平、新采區、新工作面設計方案及設計資料、批復的設計說明書4專項辨識評估的工作方案5專項辨識評估的原始記錄6專項辨識評估報告7風險清單及分級管控措施8專項辨識評估報告評審結論9補充后的《重大風險管控方案》10專項辨識評估結果應用(1)重大風險清單匯入年度報告(2)新水平、新采區、新工作面設計方案中體現本次專項辨識評估結果的相關內容材料11礦井技術改造設計方案12生產系統.生產工藝.主要設施設備.重大災害因素發生重大變化說明資料13專項辨識評估的工作方案14專項辨識評估的原始記錄15辨識評估報告（或會議記要）18風險清單及風險管控措施19專項評估報告結論20補充后的《煤礦重大風險管控方案》21專項辨識評估結果應用(1)重大風險清單匯入年度報告(2)新編制或修訂完善作業規程和操作規程22礦井生產計劃、安全專篇、作業規程23各類圖紙和地質預報、瓦斯預報24啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、過空巷、更換重大設備、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘進貫通前、突出礦井過構造帶、石門揭煤等高危作業安全措施。25停工通知、復工驗收報告、和復工批復文件通知26專項辨識評估的工作方案27專項辨識評估的原始記錄28專項辨識評估評估報告（或會議記要）29風險清單和分級管控措施30專項辨識評估評審結論31補充后的《煤礦重大風險管控方案》31專項辨識評估結果應用(1)重大風險清單匯入年度報告(2)安全技術措施32本年度全國、本省份發生重特大事故的有關信息統計表33礦本年度（*）涉險事故統計臺賬34礦重大事故隱患資料35專項辨識評估的工作方案36專項辨識評估的原始記錄37專項辨識評估報告（或會議記要）38風險清單及分級管控措施39專項辨識評估報告評審結論40補充后的《煤礦重大風險管控方案》41專項辨識評估結果應用(1)重大風險清單匯入年度報告(2)安全技術措施三、安全風險管控管控方案落實1重大事故安全風險清單2《重大事故安全風險清單》3制定工作方案的會議內容4重大安全風險管控方案工程措施落實進展表5資金落實原始發票6重大風險管控措施落實方案等劃定重大安全風險區域設定作業人數上限相關文件7現場公示牌板8現場核查人數、抽查人員定位和考勤9作業規程、安全技術措施10本省、本企業勞動作業定員標準11重大安全風險管控方案12重大安全風險主要管控措施、管控記錄13重大安全風險區域作業人員名單14重大安全風險區域作業人員崗位安全風險辨識和管控措施15重大安全風險區域作業人員管控措施落實情況考核記錄16總結分析報告17指導下一年度安全風險管控工作資料公告報告1行人進口公告牌板、電子大屏2重大安全風險區域公告牌板3崗位風險卡4年度辨識評估出的重大安全風險清單報送記錄5年度辨識評估出的重大安全風險清單報送回執四、保障措施信息管理1風險分級管控領導、工作機構和調度室、信息辦、質標辦等部門電腦的信息管理系統2安全風險記錄、跟蹤、統計、分析、上報、等全過程的信息化管控查驗資料教育培訓1年度辨識評估安全風險管控培訓通知2年度辨識評估安全風險管控培訓課程安排計劃3年度辨識評估安全風險管控培訓內容要求4年度辨識評估安全風險管控培訓教案或課件5年度辨識評估安全風險管控培訓簽到表6年度辨識評估安全風險管控培訓現場照片或視頻錄像7年度辨識評估安全風險管控培訓考試成績8年度辨識評估安全風險管控培訓總結9礦長、管理人員的學習記錄10辨識評估人員名單附加項其他風險管控1其他風險清單及管控措施2其他風險管控措施落實記錄、現場確認記錄第六章事故隱患排查治理一、工作要求1.工作機制（1）建立健全事故隱患排查治理責任體系和工作制度，明確事故隱患排查治理工作職責；（2）對排查出的事故隱患進行分級，按事故隱患等級進行登記、治理、驗收、銷號。2.事故隱患排查（1）明確事故隱患排查人員、內容、周期；（2）排查《煤礦重大安全風險管控方案》措施落實情況和各生產系統、各崗位的事故隱患，排查內容包含重大安全風險管控措施不落實情況和人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不安全條件以及管理缺陷等；（3）發現重大事故隱患立即向當地煤礦安全監管監察部門書面報告，建立事故隱患排查臺賬和重大事故隱患信息檔案。3.事故隱患治理（1）分級治理。a.事故隱患實施分級治理，不同等級的事故隱患由相應層級的單位（部門）和人員負責；b.重大事故隱患由礦長按照責任、措施、資金、時限、預案“五落實”的原則，組織制定專項治理方案，并組織實施。（2）安全措施。a.對治理過程中存在危險的事故隱患治理有安全措施；b.對治理過程危險性較大的事故隱患，應制定現場處置方案，治理過程中有專人現場指揮和監督，并設置警示標識。4.監督管理（1）事故隱患治理實施分級督辦，對未按規定完成治理的事故隱患，及時提高督辦層級，加大督辦力度；事故隱患治理完成，經驗收合格后予以銷號，解除督辦；（2）及時通報事故隱患排查和治理情況，接受監督。5.保障措施（1）采用信息化管理手段，實現對事故隱患排查治理記錄統計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理；（2）定期組織召開專題會議，對風險管控措施落實、事故隱患排查和治理情況進行匯總分析；（3）定期組織開展事故隱患排查治理相關知識培訓。二、資料清單項目內容序號資料清單說明一、工作機制職責分工1事故隱患排查治理領導小組成立文件紅頭文件2設立事故隱患排查治理管理工作部門文件文件3事故隱患排查治理工作責任體系（文件、牌板、電子屏和紙質資料）制度建設1礦井完善以下10個制度，事故隱患排查治理有關制度并行文下發(1)煤礦事故隱患排查治理制度(2)煤礦事故隱患排查治理報告制度(3)煤礦重大隱患排查治理制度(4)煤礦事故隱患排查治理責任追究制度(5)煤礦事故隱患排查治理舉報獎勵制度(6)煤礦事故隱患排查治理日常檢查制度(7)煤礦事故隱患排查治理統計分析通報制度(8)煤礦事故隱患排查治理資金保障制度(9)煤礦事故隱患排查治理通報監督制度(10)煤礦事故隱患排查治理教育培訓制度2事故隱患分級標準3職責和制度的執行考核資料分級管理1排查出的事故隱患分級清單、臺賬、分級文件2事故隱患分級后相應層級單位、人員負責治理、督辦、驗收記錄3隱患分級、整改、督辦、驗收責任單位部門及人員按分級分工表二、事故隱患排查周期范圍1月檢方案：排查前制定工作方案礦長每月組織，排查明確排查時間、方式、范圍、內容和參加人員。2月檢工作會議記錄、提出的要求、簽發的通知、月檢分工安排表3月檢記錄4月檢隱患清單5月檢報告6事故隱患排查臺賬（包括重大風險管控措施落實情況、管控效果檢查）8檢查方案：排查前制定工作方案、明確排查時間、方式、范圍、內容和參加人員部門組織9檢查記錄10檢查隱患清單11檢查報告12隱患排查治理臺賬）13帶班安排表礦級領導帶班14帶班管理辦法15帶班記錄16帶班、交接班記錄17安檢人員下井記錄職能科室每天巡檢18職能科室人員、區隊長下井帶班記錄19安監處下發的信息單20煤礦下發的隱患通知單21區隊當日、班組當班對排查的安排情況及會議記錄22區隊每天碰頭會記錄和值班記錄23日檢記錄24日檢隱患清單25崗位排查記錄崗位排查26崗位作業流程圖27崗位作業流程隱患排查治理標準登記上報1分管領導半月事故隱患排查記錄2礦月度事故隱患排查記錄3事故隱患排查臺賬（清單）4外部檢查的事故隱患臺賬（清單）5重大事故隱患排查檔案及上報上級告知書6重大事故隱患報告記錄7重大事故隱患報告材料8重大事故隱患清單三、事故隱患治理分級治理1事故隱患排查治理制度礦長落實21年內的事故隱患排查治理臺賬和專項事故隱患排查治理措施3事故隱患治理“五落實”記錄4重大事故隱患專項治理方案（及上報記錄）5重大事故隱患專項治理方案實施記錄6重大事故隱患清單7不能立即完成的事故隱患清單不能立即完成的隱患治理8隱患治理方案9治理單位（部門）主要責任人按照治理方案組織實施治理記錄10能夠立即完成的事故隱患清單能夠完成的隱患治理11區隊、班組的隱患排查記錄12當班及時治理措施13及時消除治理工作記錄安全措施1事故隱患治理安全技術措施2安全技術措施落實工作記錄3治理過程危險性較大的事故隱患清單4治理安全技術措施及現場處置方案5治理記錄：有現場專人指揮和安檢員監督治理督辦1事故治理督辦單位（部門）和責任人督辦責任2督辦的事故隱患治理清單3提級督辦事故隱患治理清單4掛牌督辦重大事故隱患治理記錄5督辦記錄、督辦事故隱患治理記錄6掛牌督辦重大事故隱患治理報告驗收消耗1煤礦自行排查發現的事故隱患清單自查整改消耗2治理記錄、驗收記錄3驗收合格銷號記錄4煤礦安全監管職責部門監察機構檢查事故隱患清單監管部門檢查消耗5事故隱患治理報告和記錄6上級檢查記錄7整改報告四、監督管理公示監督1事故隱患舉報獎勵制度2隱患舉報電話3相關會議記錄4定期通報和公告資料五、保障措施信息管理1計算機及煤礦事故隱患信息化管理系統軟件（程序軟件、平臺）2信息化管理功能：記錄統計(1)記錄統計(2)分析過程跟蹤(3)逾期報警(4)信息上報3事故隱患信息庫改進完善1事故隱患治理會議記錄礦長負責組織2一般事故隱患、重大事故隱患的治理情況通報3月度事故隱患統計分析報告資金保障1安全費用提取、使用制度2安全費用提取賬戶3年度安全費用預算及月度統計報表、臺賬4隱患排查專項資金及資金保障（措施）教育培訓1隱患排查治理專項培訓計劃每年組織礦長、分管負責人、副總工程師、科、區隊管理人員不少于一次培訓，每次不少于4小時。2隱患排查治理專項培訓內容3隱患排查治理專項培訓記錄4隱患排查治理專項培訓教案或課件5隱患排查治理專項培訓考核成績5隱患排查治理專項培訓計劃每年礦對入井人員至少組織一次隱患治理技能培訓，每次培訓不少于2小時。6隱患排查治理專項培訓內容7隱患排查治理專項培訓記錄8隱患排查治理專項培訓教案或課件9隱患排查治理專項培訓考核成績考核管理1事故隱患排查治理日常檢查制度2事故隱患排查治理檢查記錄3年度、月度績效考核臺賬4罰款統計臺賬第八章質量管控第一節“一通三防”技術管理工作落實內容一、具體負責人：現場風險管控：安全礦長、通風科及各帶班領導、通風隊、防突隊長。技術及資料管理：通防副總工程師、通風技術員。二、執行標準：1、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦安全生產標準化體系》2020版2、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦安全規程》2016版3、國家煤礦安全監察局制定的《防治煤與瓦斯突出細則》2019版4、繪圖要求：按照《中華人民共和國國家標準》GB/T38110-2009執行。5、風量計算要求：按照《煤礦礦井風量計算方法》3MMT/T634—2019標準執行。三、工作要求（風險管控）1.通風系統（1）礦井通風方式、方法符合規定；礦井通風機裝置2套同等1用1備；反風設施完好，反風效果符合《煤礦安全規程》規定;（2）礦井風量計算準確，風量分配合理，井下作業地點實際供風量不小于所需風量；礦井通風系統阻力合理。2.局部通風（1）掘進巷道通風方式、方法符合《煤礦安全規程》規定，每一掘進巷道均有局部通風設計，選擇合適的局部通風機和匹配的風筒；（2）局部通風機安裝、供電、閉鎖功能、檢修、試驗等符合《煤礦安全規程》規定，運行穩定可靠，無循環風。3.通風設施按規定及時構筑通風設施；設施可靠，利于通風系統調控；設施位置合理，墻體周邊掏槽符合規定，與圍巖填實接嚴不漏風。4.瓦斯管理（1）按照礦井瓦斯等級檢查瓦斯，嚴格現場瓦斯管理工作，不形成瓦斯超限；（2）排放瓦斯，按規定制定專項措施，做到安全排放，無“一風吹”。5.突出防治有防突專項設計，落實兩個“四位一體”綜合防突措施，采掘工作面防突措施有效方可作業。編制井巷揭穿突出煤層的防突專項設計、突出煤層采掘工作面的防突專項設計。6.瓦斯抽采（1）瓦斯抽采設備、設施、安全裝置、瓦斯管路檢查、鉆孔參數、監測參數等符合《煤礦瓦斯抽放規范》（AQ1027）規定；（2）瓦斯抽采系統運行穩定、可靠，抽采能力及指標滿足《煤礦瓦斯抽采達標暫行規定》要求；（3）積極利用抽采瓦斯（暫時不考慮）。7.安全監控安全監控系統滿足《煤礦安全監控系統通用技術要求》（AQ6201）、《煤礦安全監控系統及檢測儀器使用管理規范》（AQ1029）和《煤礦安全規程》的要求，維護、調校到位，系統運行穩定可靠。8.防滅火（1）按《煤礦安全規程》規定建立防滅火系統、自然發火監測系統，系統運行正常，防滅火措施落實到位；（2）開采自燃煤層、容易自燃煤層進行煤層自然發火預測預報工作；（3）井上、下消防材料庫設置和庫內及井下重要崗點消防器材配備符合《煤礦安全規程》和《煤炭礦井設計防火規范》（GB51078）規定。9.粉塵防治（1）防塵供水系統符合《煤礦安全規程》要求；（2）隔爆設施安設地點、數量、水量或者巖粉量及安裝質量符合《煤礦井下粉塵綜合防治技術規范》（AQ1020）規定；（3）綜合防塵措施完善，防塵設備、設施齊全，使用正常。10.爆破管理與基礎工作（1）按《煤礦安全規程》要求建設布置和管理井下爆炸物品庫，爆炸物品貯存、運輸、領退等各環節按制度執行；（2）井下爆破作業按照爆破作業說明書進行，爆破作業執行“一炮三檢”和“三人連鎖”制度，正確處理拒爆、殘爆；（3）建立組織保障體系，設立相應管理機構，完善各項管理制度，明確人員負責，按制度執行，工作有計劃、有總結，有序有效開展工作；（4）按規定繪制圖紙，完善相關記錄、臺賬、報表、報告、計劃及支持性文件等資料，并與現場實際相符；繪制、補充修改礦井通風系統圖。安全監控、瓦斯抽采、防塵、防滅火系統圖以通風系統圖為底圖。（5）管理、技術人員掌握相關的崗位職責、管理制度、技術措施，作業人員掌握本崗位相應的操作規程、安全措施，規范操作，無“三違”行為，作業前進行崗位安全風險辨識及安全確認。二、資料清單項目序號資料內容備注一、通風系統系統管理1礦井通風系統調整方案及措施、審批單2巷道貫通通風安全技術措施（1）貫通通知單（2）貫通措施（3）貫通調風措施（4）貫通后通風系統調整情況說明（5）貫通后措施計劃配風量（6）貫通后受影響區域測風記錄3采掘工作面作業規程4井下串聯通風措施5礦井通風月報表6開拓新水平和準備新采區的開拓巷道的回風引入生產水平進風中的安全技術措施暫不涉及7礦井初步設計收集歸檔8回風巷施工組織設計及規程措施9巷道維修制度及措施10礦井通風機防爆門設計收集歸檔11全礦性反風技術方案、安全措施、反風報告及總結、反風專項風險辨識評估報告12通風系統圖及反風程序圖、反風操作程序圖13各類制度、責任制牌板14近兩年反風學習資料因本礦前兩年屬停產狀態，此項不涉及（1）年度全礦井反風技術方案（2）反風演習計劃（3）反風學習總結報告風量配置1主要通風機機性能測定報告收集歸檔2礦井通風阻力測定報告（符合AQ1028規定）（測定日期）收集歸檔3礦井通風能力核定報告4礦井測風制度、測風手冊5硐室和巷道需風量計算細表6礦井通風旬、月報表、風量配備計劃7礦井有效風量率、外部漏風率測定報告測風點設置8礦井通風情況月報表9巷道失修情況月報表10采掘工作面巷道特征參數表11礦井各地點風速明細表測風報表12礦井通風阻力與配風比說明13主要通風機房監測系統14監控系統運行狀態、風量、風壓等參數報表15主要通風風機的正壓計、負壓計、全壓計記錄表二、局部通風裝備措施1掘進工作面作業規程2局部通風機安裝申請卡、安裝驗收記錄3局部風機有計劃停風安全技術措施4局部通風（掘進通風）管理制度5局部通風設計（及風筒選擇）可在掘進作業規程中專項說明6掘進作業規程7局部通風機煤安標志8局部通風系統圖9局部通風消音除塵效果測定資料風筒鋪設1風筒管理制度、管理臺賬2風筒煤安標志“三證”原件3風筒阻燃試驗、抗靜電報告三、通風設施設施管理1通風系統圖（通風設施標）2通風設計3通風設施施工安全技術措施4通風設施施工質量驗收記錄、原始臺賬5通風設施管理制度6密閉、風門、風窗施工圖及施工安全技術措施、臺賬、維修記錄等7通風設施施工安全技術措施、通風設施施工說明8通風設施檢查維修記錄、牌板、管理臺賬密閉1密閉設計2密閉施工安全技術措施3密閉臺賬檢查、維修記錄風門風窗1風門風窗設計2風門風窗施工安全技術措施3風門風窗臺賬記錄4風門風窗日常檢查維修記錄風橋1風橋設計2風橋工安全技術措施3風橋臺賬記錄4風橋日常檢查維修記錄四、瓦斯管理鑒定及措施1瓦斯參數測定記錄2礦井瓦斯等級鑒定報告3瓦斯涌出測定報告4年度瓦斯治理方案5瓦斯治理安全技術措施瓦斯檢查1儀器儀表發放、使用管理制度2瓦斯檢查工的證件和檔案3瓦斯檢查制度4巡回檢查圖表5瓦斯檢查員每次檢查匯報記錄內容6瓦斯檢查班報、監控日報、牌板、簽字審核等現場管理1監控運行日志2瓦斯超限處理措施3臨時停風、停風地點密閉、停風區瓦斯排放記錄4瓦斯排放專項措施五、突出防治突出管理1瓦斯地質圖2防突設計篇章3區域防突措施設計4防突專項設計5審批記錄、防突現場落實記錄6區域預測結果7區域防突措施8區域防突措施效果檢驗9區域驗證結果10審批記錄11采煤工作面防突設計及安全技術措施12防突措施補充修改記錄13現場落實效果評價設施設備1避難硐室、反向風門、壓風自救裝置、遠距離爆破等安全防護措施相關設計2避難硐室、反向風門、壓風自救裝置、自救器、遠距離爆破等安全防護措施管理制度3避難硐室、反向風門、壓風自救裝置、自救器、遠距離爆破等安全防護措施日常檢查維修記錄4防突預測牌板5綜合防突措施管理牌板6允許推進距離標志牌7鉆孔施工參數及數據牌板8采掘工作面瓦斯地質圖、防預測圖、地質預測巷道剖面圖9預抽煤層瓦斯區域防突措施竣工圖（平面圖和剖面圖）10防突鉆孔施工、核查、施工驗收單11鉆孔施工視頻監控鉆孔深度錄像六、瓦斯抽采擴井抽采系統1礦井瓦斯抽采規劃、計劃、安全技術措施2抽采設計、抽采泵站設計、施工安裝資料3抽采設施、抽采泵站管理制度4抽采設施、抽采泵站日常檢查、維護記錄5瓦斯抽采工程設計（包括鉆場、鉆孔、管路、抽采巷等）6瓦斯抽采工程（包括鉆場、鉆孔、管路、抽采巷等）施工驗收記錄7鉆孔參數、抽放參數牌板檢查與管理1瓦斯抽采系統的瓦斯濃、壓力、流量等參數監測記錄2瓦斯抽采系統的瓦斯濃、壓力、流量等參數人工測定記錄3定期人工檢測比對記錄分析4抽采系統調節記錄5井上下鋪設的瓦斯管路系統圖6防止砸壞管路的安全措施7抽采管路系統、檢查、巡查維修記錄8抽采鉆場及鉆孔設置管理牌板9抽采鉆場及鉆孔臺賬、檢查記錄10年度、季度、月度生產計劃11礦井瓦斯抽采規劃、計劃、安全措施瓦斯抽采月工作總結12“四量”管理臺賬及平衡調整資料13礦井瓦斯抽采達標評判細則14礦井抽采達標評判報告15礦井煤量觀察核查記錄16礦井瓦斯抽采達標規劃和年度實施計劃17礦井瓦斯抽采工程設計18礦井瓦斯抽采規劃、計劃、設計、工程施工、設備設施及抽采選題、效果等年度審查記錄七、安全監控裝備設置1礦井安全監控系統圖、斷電控制圖2監測監控設備臺賬3監控運行日志4監控系統運行記錄、上級集團公司聯網上傳運行記錄5監控系統運行異常分析報告、記錄6檢查維修、故障處理記錄7安全監控設備臺賬8安全監控設備掛牌管理資料9安全監控設備布置圖10安全監控設備運行記錄11安全監控設備檢查維修記錄12安全監控系統圖13安全監控主機房布置圖、機房供電圖14錄音電話、不間斷電源、雙回路供電圖、不間斷電源測試記錄15主備機切換記錄、防雷裝置測試記錄16井下監控設備臺賬17分站、傳感器檢修記錄18井下監控設備的完好率和待修記錄調效測試1安全監控月度調效、測試記錄、甲烷傳感器調效記錄2甲烷電閉鎖、風電閉鎖功能測試記錄3監測監控系統運行情況記錄監控設備1監控運行中心原始記錄、臺賬、瓦斯檢查員瓦斯檢查記錄2安全監控設備中斷運行或出現異常情況的原因分析、采取的措施、及時處理記錄3值班人員上崗證、值班安排表、值班、交接班記錄資料管理1監控系統運行狀態記錄、運行日志、安全監控日報2監控系統數據庫及備份八、防滅火防治措施1礦井防滅火系統圖2煤塵自燃傾向性鑒定報告3礦井防滅火措施4礦井防滅火措施記錄5防滅火專項設計本礦涉及6防滅火檢查記錄7防止煤塵自燃發火的技術措施8采煤工作面回風流中一氧化碳傳感器、溫度傳感器運行記錄9井下焊接安全技術措施（礦長批準）10井下焊接管理制度11火區管理卡片、火區位置關系圖、啟封火區的計劃和安全措施、啟封火區審批記錄和批復意見本礦涉及設施設備12井上、下消防材料庫管理制度13井上、下消防材料庫檢查記錄14井上、下消防材料庫物資臺賬15井上、下消防材料庫出入庫登記記記錄16年度災害預防和處理計劃17井下滅火器臺賬18地面消防水池位置圖、井下消防管路圖19井上、下消防水池、管路、系統季度檢查記錄20煤塵自燃發火標志氣體及臨界值設置本礦涉及21標志性氣體分析化驗報告本礦涉及22自燃發火監測系統及運行情況本礦涉及23自燃發火預測預報制度、礦井防滅火系統圖本礦涉及24自燃發火觀測站設置及分析記錄本礦涉及25發現異常時制定處理措施本礦涉及控制指標26采空區密閉檢查記錄27一氧化碳超限記錄及處置記錄28溫度測定及超溫處理記錄封閉時限29密閉臺賬30密閉檢查記錄31采面停采封閉記錄32廢棄鉆孔臺賬33封閉安全技術措施九、粉塵防治鑒定及措施1煤塵爆炸性鑒定報告2綜合防塵措施3預防和隔絕煤塵爆炸的措施及管理度4措施落實記錄設備設施1礦井防塵系統設計2礦井防塵系統圖3防塵管路管理臺賬4礦井防塵設施檢查維修記錄5礦井防塵系統圖6防塵設施管理臺賬7噴霧裝置和凈水幕檢查和維護記錄8隔爆設施臺賬、牌板、隔爆設施布置圖9隔爆設施檢查臺賬10采掘工作面噴霧裝置檢查和維護記錄防除塵措施11礦井綜合防塵措施12噴射混凝土防塵措施落實記錄13水分化驗單、煤層注水設計、注水臺賬、記錄、效果記錄暫不涉及14巷道沖洗記錄15主要大巷、主要進風巷、其他巷道、采掘工作面等灑水清塵記錄16沖洗巷道積塵或撒布巖粉記錄十、爆破管理與基礎工作爆炸物品管理1爆炸物品管理貯存及運輸管理制度2井下爆破物品材料臺賬3炸藥、電雷管存儲數量4爆破物品管理貯存及運輸記錄5爆炸物品臺賬6爆炸物品領退、電雷管編號管理制度7領退記錄、電雷管導通測試記錄爆破管理1爆破作業規程（采掘工作面作業在作業規程中編制爆破作業說明書）2“一炮三檢”“三人連鎖爆破”制度3停送電、撤人、設崗、警戒措施4特殊情況爆破安全技術措施，礦總工程師審批意見5爆破員手冊6編制爆破作業說明書（采掘工作面作業在作業規程中編制爆破作業說明書）7現場爆破圖表8爆炸物品現場存放管理制度9引藥制作程序與方法及安全措施10爆破管理制度11殘爆、拒爆處理程序及安全措施工作制度1一通三防管理制度（包括監測監控）2一通三防安全生產責任制（包括監測監控）3各工種崗位安全生產責任制4各工種操作規程5制度的執行考核記錄6瓦斯防治中長期計劃7瓦斯防治年度計劃8通風例會會議記要9通風工作總結記錄資料管理1通風方面相關圖件、臺賬、表冊（另附各類圖紙、臺賬、記錄表）儀器儀表1儀器管理制度2檢測儀器設備臺賬、儀器調效、維護記錄，發放記錄、強檢記錄職工素質崗位規范1各崗位責任制、操作規程、安全措施2各崗位安全手指口述內容手冊3三違界定標準、三違行為記錄4現場崗位安全確認手指口述操作記錄5作業前風險管控記錄、作業前隱患排查記錄6通風、瓦斯、安全監控、防塵、防滅火、防突、爆破管理制度、操作規程、崗位責任制度齊全附表1、“一通三防”設備設施及儀器儀表管理臺賬序號臺賬名稱序號臺賬名稱1主風機統計管理臺賬9瓦斯施鉆設備統計管理臺賬2局部風機統計管理臺賬10瓦斯測定儀器儀表管理臺賬3風筒統計管理臺賬11密閉統計管理臺賬4風門統計管理臺賬12隔爆統計水棚管理臺賬5瓦斯檢定器統計管理臺賬13消防設施統計管理臺賬6便攜式報警儀統計管理臺賬14瓦斯抽放設備統計管理臺賬7測風儀器儀表統計管理臺賬15瓦斯抽放檢測儀器管理臺賬8測塵設備管理統計臺賬附表2、“一通三防”工作及各種記錄落實表序號檢查項目周期檢查記錄要求1瓦斯日報每天早上9點鐘前通防副總審查后交礦長、總工審閱。2風門7天由通防副總落實通風科組織人員按時檢查。3密閉7天由通防副總落實通風科組織人員按時檢查。4隔爆水棚7天由通防副總落實通風科組織人員按時檢查。5巷道沖洗7天由通防副總落實通風科組織人員按時完成。6測風記錄10天由通防副總落實測風員負責完成。7通風系統15天由總工程師和通防副總組織通風科完成。8全塵測定15天由通風科落實測塵員負責完成。9甲烷傳感器調效15天由通風科落實監控維護人員負責10呼吸性粉塵1個月由通風科落實測塵員負責完成。11主風機檢查1個月由通風科落實測塵員負責完成。12防滅火設施1個月由通風科落實測塵員負責完成。13通風例會1個月由總工程師組織召開，通風科完善記錄資料。15防突例會1個月由礦長組織召開，通風科完善記錄資料。16通風工作計劃1個月由通防副總落實完成并組織通風部門學習。17瓦斯檢查計劃1個月由通防副總落實完成并組織通風部門學習。19消防材料庫3個月由通防副總落實通風科負責完成。20消防水池3個月由通防副總落實通風科負責完成。21消防管路3個月由通防副總落實通風科負責完成。22消防設施檢查3個月由通防副總落實通風科負責完成。23反風設施3個月由通防副總落實通風科負責完成。24防爆門6個月由通防副總落實通風科負責完成。25通風設施構筑記錄日常由通防科督促施工單位及時填寫，記錄交通風部門保存。附表3、防突、瓦斯抽放工作落實表序號檢查項目周期檢查記錄要求1瓦斯抽采記錄2小時由瓦斯泵房值班員負責，通風科監督執行。2抽放泵檢查15天由通防副總、機電副總落實執行。3瓦斯管路、放水器日常由通防副總、防突隊長落實人員日常檢查。4抽放鉆孔施鉆記錄日常由通防副總督促打鉆隊長完善。5瓦斯抽采單孔檢測記錄日常由防突隊長落實測流人員負責。6瓦斯抽采人工對比記錄7天由防突隊長落實測流人員負責。7鉆孔施工小票日常由防突隊長落實施鉆人員負責。8瓦斯風排量計算次/月由通防副總負責計算。9瓦斯高、低壓抽采記錄次/月由監控室私每月月底打印報表交通防副總統計。10瓦斯管放水器放水記錄日常由防突隊落實管道巡查員負責。表4、“一通三防”圖紙資料落實表序號檢查項目周期制圖要求1通風系統圖3個月每三個月更新電腦制圖，每10天手工補充上圖。2通風網絡圖3個月每三個月更新電腦制圖，每10天手工補充上圖。3通風立體圖3個月每三個月更新電腦制圖，每10天手工補充上圖。4避災路線圖3個月每三個月更新電腦制圖，每10天手工補充上圖。5防塵系統圖3個月每三個月更新電腦制圖，設施增減及時手工補充。6供水施救系統圖3個月每三個月更新電腦制圖，設施增減及時手工補充。7防滅火系統圖3個月每三個月更新電腦制圖，設施增減及時手工補充。8壓風系統圖3個月每三個月更新電腦制圖，設施增減及時手工補充。9防突管路布置圖3個月每三個月更新電腦制圖，設施增減及時手工補充。10防突措施設計圖開鉆3天前通防副總組織設計、會審后組織工人學習之后執行。11防突措施竣工圖完工2天后完工后制圖交通風科保管。三、根據安全生產標準化要求及上級主管部門要求完善相關的資料及資料上報工作。第二節地質災害防治與測量一、具體負責人：現場風險管控：生產礦長、地質科及各帶班領導、采掘隊技術及資料管理：地質副總工程師、地質技術員。二、執行標準：1、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦安全生產標準化體系》2020版2、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦安全規程》2016版3、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦防治水細則》2018版4、繪圖要求：按照《中華人民共和國國家標準》GB/T38110-2009執行。5、測量要求：按照《煤礦測量規程》三、工作要求（風險管控）1.煤礦地質（1）查明隱蔽致災地質因素；（2）在不同生產階段，按期完成各類地質報告修編、提交、審批等基礎工作；（3）原始記錄、成果資料、地質圖紙等基礎資料齊全，管理規范；（4）地質預測預報工作滿足安全生產需要；（5）儲量計算和統計管理符合《礦山儲量動態管理要求》規定。2.煤礦測量（1）測量控制系統健全，測量工作執行通知單制度，原始記錄、測量成果齊全；（2）基本礦圖種類、內容、填繪、存檔符合《煤礦測量規程》規定；（3）沉陷觀測臺賬資料齊全。3.煤礦防治水（1）堅持“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”基本原則，做好雨季“三防”，礦井、采區防排水系統健全；（2）防治水基礎資料（原始記錄、臺賬、圖紙、成果報告）齊全，滿足生產需要；（3）井上、下水文地質觀測符合《煤礦防治水細則》要求，水文地質類型明確；（4）防治水工程設計方案、施工措施、工程質量符合規定；（5）按規定建立地下水動態監測系統和突水監測預警系統。4.煤礦防治沖擊地壓（1）按規定進行煤巖沖擊傾向性鑒定，鑒定結果報上級有關部門備案；（2）開展沖擊危險性評價、預測預報工作，按規定編制防沖設計及專項措施，防治措施有效、落實到位；（3）沖擊地壓監測系統健全，運行正常。四、“地質防治水”資料清單項目序號資料內容備注地質災害防治與測量技術管理一、規章制度系統管理1建立下列制度并發布文件：（1）地質災害防治技術管理制度（2）地質災害預測預報制度（3）地質辦公會議制度（4）地質資料、技術報考審批制度（5）圖紙審批、發放、回收、和銷毀制度（6）資料收集、整理、定期分析、保管、提供制度（7）隱蔽致災地質因素普查制度（8）應急處置制度2各項制度執行考核記錄資料管理1檔案管理制度2紙質、電子檔案及檔案目錄索引職工素質及崗位行為規范1管理和技術人員崗位職責、安全生產責任制2現場作業人員的操作規程和手指口述確認內容3“三違”行為記錄4作業前安全確認記錄二、裝備保障裝備管理1工具、裝備一覽表2設備檔案使用記錄3專用制圖計算機及圖紙4物探設備操作使用記錄5地質信息系統煤礦地質一、基礎工作地質觀測與分析1地質觀測與資料編錄、綜合分析原始記錄及相關素描卡片，素描圖、臺賬收集歸檔2地質觀測與資料效果分析總結3地質觀測與資料編錄方案、措施地質勘探1井上下鉆探、物探工程設計成果、總結報告2補充調查與勘查分析報告3綜合勘查分析研究報告致災因素普查與地質類型劃分1隱蔽致災地質因素報告2煤礦地質類型劃分報告3出現突水的煤與瓦斯突出等地質條件變化后恢復生產前重新進行地質類型劃分報告4隱蔽致災地質因素普查方法地質報告1不同生產階段的地質報告2地質類型劃分報告3隱蔽致災地質因素普查報告4地質報告紛歧編補充5報告審批文件地質說明書及采后總結1采區地質說明書2回采工作面地質說明書3掘進工作面地質說明書4揭煤地質說明書5工作面采后總結6采區回采總結7地質說明書審批文件二、基礎資料圖紙臺賬1地質基礎資料臺賬、地質基礎資料圖件、地質基礎資料電子文檔2綜合分析報告原始記錄1專用原始記錄本2記錄內容及繪圖標準三、預測預報地質預報1年預報、月預報、臨時性預報2預報審批文件、預報歸檔保存四、瓦斯地質瓦斯地質1主采煤層瓦斯地質圖、2臨近未保護區通知單3揭煤探測設計及探測報告4近期瓦斯地質預報儲量估算圖1礦井儲量計算圖、采區儲量計算圖、分煤層損失量計算圖、工作面損失量計算圖2以上圖紙的電子文檔儲量估算成果臺賬1儲量計算臺賬、損失量計算臺賬2以上臺賬的電子文檔五、資源回收及儲量管理統計管理1儲量變動批文及報告，采區、采煤工作面損失率分析報告2全礦回采率半年總結、三年內丟煤通知單煤礦測量一、基礎工作控制系統1聯系測量成果臺賬、控制導線成果臺賬2延長井下基本控制導線和采區控制導線測量重點1采掘接替計劃及圖表2巷道施工通知單及設計圖紙3標定設計圖及特殊地點標定大樣圖4巷道貫通、開掘、放線變更、停掘終采線、地特殊地點通知單5通知單發放到施工單位和相關部門簽收單貫通精度1貫通設計和審批、貫通測量成果臺賬、貫通總結現場核查中腰線標定1中線標定資料，腰線標定資料原始記錄及成果臺賬1導線測量、水準測量、聯系測量、井巷標定等原始記錄、外業記錄、專項記錄本2測量成果計算資料3測量成果計算臺賬和標定解算臺賬二、基本礦圖測量礦圖礦圖要求1采掘工程平面、工業廣場平面圖、井上下對照圖、井底車場圖、井田區域地形圖、保安煤柱圖、2井筒斷面圖、主要巷道平面圖、各類礦圖要求紙質檔和電子檔三、沉陷觀測控制地表移動1地表移動觀測記錄、工業廣場內重要建筑物的變形觀測記錄、移動參數資料臺賬1采煤沉陷綜合治理圖、礦井范圍內受采動影響土地塌陷圖表地表塌陷裂隙治理臺賬、村莊搬遷臺賬防治水一、水文地質基礎工作基礎工作1各項防治水制度匯編2井上下地質觀測記錄3水文地類型劃分報告4井田范圍內及周邊礦井采空區位置和積水情況調查分析記錄5礦井水中患排查記錄6礦井水文地質補充勘探設計、驗收總結報告及評審意見基礎資料1井上下不同觀測內容的專用大勢原始記錄2水文地質、水文地質類型劃分、水文地質補充勘探報告，接規定修編、審批的批文316種防治水基礎臺賬（含水文鉆孔管理臺賬）4防治水基礎資料計算機數據庫水文圖紙1采掘工程平面、礦井充水性圖、礦井涌水量與各種相關曲線圖、礦井水文地質圖2礦井綜合水文地質柱狀圖、礦井水文地質剖面圖紙質圖及電子文檔水害預報1水害年預報、月預報、臨時預報；礦井水害預測圖表2工作面加采前專門水害預報及評價報告3礦井中長期防治水規劃及年度防治水計劃(與生產接續)4年度水害分析預測表及水害預測表5審批記錄結果二、防治水工程防治水系統建立1防排水系統2水文動態監測系統、突水監測預警系統暫不涉及技術要求1井上下各項防治水工程有設計方案和施工安全技術措施審批報告、批文、總結報告、驗收報告2探放水工程設計及安全技術措施3井田內井下和地面的所有水文鉆孔巡查記錄4防水煤柱留設審批5防水閘門與防水閘墻設計、施工、竣工驗收報告暫不涉及6雨季三資料、臺賬7水害應急專項預案和現場處置方案工程質量1探放水設計，超前鉆孔資料2正在施工和近期完成的防治水工程設計，安全措施、施工過程、竣工驗收、工作總結疏干帶壓開采1物探報告2鉆探設計報告3帶壓開采方案及審批，帶壓開采安全措施或防淹井措施暫不涉及4采掘工作面有針對性的防治水措施5動力拓水系統輔助工作1積水排出不及時影響生產的記錄和處理措施2雨季來臨前全面清理水倉、水溝記錄水害預警1水害預警預報記錄、水害檢測、診斷、水質檢測記錄、方案附表1：“地質防治水”設備設施及儀器儀表管理臺賬序號臺賬名稱序號臺賬名稱一、地質資料臺賬1地質構造臺賬6工程地質基礎資料臺賬2鉆孔成果臺賬7資源/儲量臺賬3瓦斯資料臺賬8井田及周邊采空區、老窯地質資料臺賬4煤質資料臺賬9井下火區地質資料臺賬5井筒石門見煤點臺賬10封閉不良鉆孔臺賬二、礦井測量計算資料臺賬1各類計算成果臺賬5村莊搬遷臺賬2測量計算資料和成果臺賬6三量計算臺賬3地珍塌陷裂縫治理臺賬7儲量計算臺賬4巖層移動觀測臺賬8礦井受采動影響土地塌陷圖表三、防治水臺賬1礦井水量觀測成果臺賬10水源水質受污染觀測資料臺賬2氣象資料臺賬11水源井（孔）資料臺賬3地表水文觀測成果臺賬12封孔不良鉆孔資料臺賬4鉆孔水位、井泉州動態觀測臺賬13礦井周邊煤礦采空區相關資料臺賬5抽（放）水試驗成果臺賬14防水閘門（墻）觀測資料臺賬6礦井突水點臺賬臺賬15物探成果驗證臺賬臺賬7井田地質鉆孔綜合成果臺賬臺賬16地質、探放水設備統計臺賬8井下水文地質鉆孔成果臺賬17地質鉆孔統計臺賬9水質分析成果臺賬18探放水孔統計臺賬相依礦井調查臺賬四、其他臺賬1地質測量裝備、工具管理臺賬3設備效檢臺賬2防治水裝備、工具管理臺賬附表2：“地質防治水”工作及各種記錄落實表序號檢查項目周期檢查記錄要求1各項制度考核記錄2“三違”行為考核記錄3設備檔案及使用記錄4物探設備操作使用記錄5地質年預報年6地質月預報月7地質臨時預報隨記8地質年預報年9地質月預報月10地質臨時預報隨記11雨季來臨清理水倉、水溝記錄12水害預測預報記錄13水害診斷、水質檢測記錄14礦井水害預測圖表15地面深陷觀測記錄16工業廣場變形觀測記錄17巖移參數觀測記錄18水文地質觀測記錄19井田內周邊采空位置積水記錄20礦井防治水隱患排查記錄21測量原始記錄22涌水觀測記錄23鉆探記錄24物探記錄25巷道貫通記錄注地點、時間及與設計貫通地點誤差內容。16井下、地面水文鉆孔排查記錄半年27雨季三防巡查記錄每年4—9月28地質災害巡查記錄每年4—9月29預警記錄附表3：“地質防治水”圖紙資料落實表序號檢查項目周期制圖要求1礦區地質構造綱要圖收集收集存檔。2礦區地質地形圖收集收集存檔。3礦區地層綜合柱狀圖收集收集存檔。4礦區主要地質剖面圖收集收集存檔。5煤礦地層綜合柱狀圖收集收集存檔。6煤礦地形地質圖、基巖地質圖收集收集存檔。7煤礦煤巖層對比圖收集收集存檔。8煤礦儲量計算圖每年根據采掘情況每年更新一次。9煤礦地質剖面圖收集根據采掘狀況補充完善10勘探鉆孔柱狀圖收集收集存檔。11礦井瓦斯地質圖3個月3個月更換電腦制圖，每月手工上圖。12井上下對照圖6個月6個月更換電腦制圖，每月手工上圖。13采掘工程平面圖3個月3個月更換電腦制圖，每月手工上圖。14工業廣場平面圖收集收集存檔。15保安煤柱圖收集增加采區或工作面及時補繪。17井筒斷面圖收集收集存檔。17主要巷道平面圖3個月3個月更換電腦制圖，每月手工上圖說明：數字化底圖每季度備份一次。第三節采煤一、具體負責人：現場風險管控：安全礦長、生產礦長及各帶班領導、采煤隊長技術及資料管理：采掘副總工程師二、執行標準：1、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦安全生產標準化體系》2020版2、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦安全規程》2016版3、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦防治水細則》2018版4、繪圖要求：按照《中華人民共和國國家標準》GB/T38110-2009執行。三、工作要求（風險管控）1.基礎管理（1）有批準的采區設計，按規定編制采煤工作面作業規程；（2）持續提高采煤機械化、自動化、智能化水平；（3）采用“一井一面”或“一井兩面”生產模式；（4）有支護質量、頂板動態監測制度，技術管理體系健全。2.質量與安全（1）工作面的支護形式、支護參數符合作業規程要求；（2）工作面出口暢通，進、回風巷支護完好，無失修巷道，巷道凈斷面滿足通風、運輸、行人、安全設施及設備安裝、檢修、施工的需要；（3）工作面通信、監測監控設備運行正常；（4）工作面安全防護設施和安全措施符合規定。（1）工作面轉載機配有破碎機時，必須有安全防護裝置。（2）傾角在25°以上的小眼、煤倉、溜煤(矸)眼、人行道、上山和下山的上口,必須設防止人員、物料墜落的設施。（3）容易碰到的、裸露的帶電體及機械外露的轉動和傳動部分必須加裝護罩或者遮欄等防護設施。（4）采用滾筒驅動帶式輸送機運輸時，機頭、機尾、驅動滾筒和改向滾筒處,應當設防護欄及警示牌；在大于16°的傾斜井巷中使用帶式輸送機,應當設置防護網；行人跨越帶式輸送機處，應當設過橋。2.工作面安全措施應符合《煤礦安全規程》第一百零一條、第一百一十四條的規定：（1）采煤工作面所有支架必須架設牢固，并有防倒措施。（2）工作面傾角大于15°時,液壓支架必須采取防倒、防滑措施；傾角大于25°時,必須有防止煤(矸)竄出刮板輸送機傷人的措施。3.機電設備（1）設備能力匹配，系統無制約因素；（2）設備完好，保護齊全；“設備完好”是指采煤工作面液壓支架、單體液壓支柱、乳化液泵站、滾筒式采煤機、刮板輸送機、轉載機、帶式輸送機完好，符合《煤礦礦井機電設備完好標準》的要求。“保護齊全”應包括以下要求：①滾筒式采煤機、刨煤機、滾筒驅動帶式輸送機保護應分別符合《煤礦安全規程》條的規定。②采（刨）煤機、帶式輸送機、刮板輸送機、轉載機、破碎機控制設備電氣保護應符合《煤礦安全規程》及《煤礦井下供配電設計規范》（GB/T50417）第8.1條的規定。③接地線安設應符合《煤礦安全規程》相關規定《煤礦井下保護接地裝置的安裝、檢查、測定工作細則》的要求。（3）乳化液泵站壓力和乳化液濃度符合要求，并有現場檢測手段。按照《煤炭工業礦井采掘設備配備標準》（GB/T51169)的規定，泵站工作壓力應滿足支架（柱）初撐力要求；乳化液濃度應符合《液壓支架用乳化油、濃縮液及其高含水液壓液》（MT76）的要求。4.職工素質及崗位規范（1）嚴格執行本崗位安全生產責任制；（2）管理人員、技術人員掌握相關的崗位職責、管理制度、技術措施，作業人員掌握本崗位相應的操作規程、安全措施；（3）現場作業人員操作規范，無“三違”行為，作業前進行崗位安全風險辨識及安全確認。5.文明生產（1）作業場所衛生整潔，照明符合規定；（2）工具、材料等擺放整齊，管線吊掛規范，圖牌板內容齊全、準確、清晰。6.發展提升推進智能化建設，保障安全生產。四、“采煤”資料清單項目序號資料內容備注一、基礎管理監測1頂板活動規律分析報告2各種檢測記錄（附見）表規程措施1采煤作業規程（編制、審核、貫徹學習記錄、考試成績、照片）2采煤工作面初采、撤除、過構造帶、改變工藝等編寫安全措施（并貫徹學習）3作業規程五圖一表4作業規程檢查落實記錄管理制度1各類制度發布的紅頭文件2采煤工作面作業規程和操作規程3采煤工作面各類制度匯編（1）工作面頂板管理制度（2）支護質量檢查制度（3）頂板動態監測和分析制度（4）采煤工作面作業規程編制、審批、復審、貫徹、實施制度（5）工作面機械設備檢修保養制度（6）乳化泵站管理制度（7）文明生產管理制度（8）工作面支護材料、設備、配件備用制度（9）安全技術措施審批、培訓制度、（10）各種設備、設施檢查維修制度（11）安全檢查制度4各項制度的執行記錄、考核記錄1支護材料臺賬2單體液壓支柱管理及檢修和試壓記錄3作業規程備用支護材料及備件清單采煤機械化1機械化采煤的作業規程2采煤工作面設備配置及裝備布置圖系統優化1礦井設計、采區設計；采掘工作面平面圖二、質量與安全頂板按理1綜采、普采、煤炮采作業規程1回采工作面裝備支架工作阻力監測系統（不涉及不搞）2單體液壓支柱工作面建立單體液壓支柱阻力監測制度3現場監測手段及監測記錄4綜采、普采、炮采工作面支架（支柱）安裝質量驗收記錄5綜采、普采、炮采工作面支架（支柱）每班質量驗收記錄6綜采調整記錄及措施7綜采、普采、煤炮工作面安全質量驗收記錄8綜采、普采、炮采支護材料臺賬（備用材料）9采空區懸頂管理制度10采空區強制放頂措施11工作面頂板動態監測記錄12工作面每班質量驗收記錄13留頂煤、托夾矸開采時制定專項措施14工作面遇構造帶的安全措施15班評估記錄安全出口與端頭、兩巷支護1工作面支護說明書2安全出口支護說明3安全出口支護安全措施4安全出口檢查維修記錄5工作面端頭支架和兩巷超前支護液壓支架使用安全措施6兩巷支護安全措施7兩巷檢查維修記錄8架棚巷道超前替棚、錨桿、錨索支護巷道退錨的安全措施安全設施1工作面消防設施布置圖、轉載點有噴霧裝置布置圖2噴霧裝置和消防設施日常安全檢查和維護記錄安全措施1人員通過溜煤眼及煤倉上口的安全措施2設置轉動外露部位的防護措施（警示、告知標識）3單體液壓支柱防倒措施、液壓支架有防倒、防滑措施、其他設備有防滑措施4防止煤（矸）竄出傷人的安全措施5行人通過輸送機的安全措施三、機電設備設備選型1工作面皮帶輸送機各種保護裝置、刮板輸送機信息號閉鎖檢查維護記錄2破碎機安全防護措施（無則不編制）3支護說明書、支護裝備臺賬支護裝備選型與計算4生產裝備選型設計說明書5生產裝備選型與設計匹配計算與驗算6電氣設備選型設計說明書設備管理1生產裝備臺賬、電氣設備臺賬、乳化泵站臺賬、采煤機臺賬2乳化泵站（濃縮液）濃度技術標準（作業規程中明確）3乳化泵站、電液閥凈化水裝置運行日志，乳化泵站、液壓系統檢查維護記錄4各種液壓設備及輔件合格證和臺賬5采煤機臺賬及完好標準6采煤機運行日志、7采煤機檢修、故障處理記錄8采煤機裝置甲烷報警記錄及處理措施，甲烷斷電儀效檢9采煤機噴霧系統、信號系統。10采煤機軟啟動和遙控裝置說明、智能化采煤機控制設備不涉及11刮板輸送機、轉載機、破碎機的運行日志、檢查維修記錄、故障處理記錄12轉載機、破碎機的噴霧系統13刮板輸送機防滑措施14刮板輸送機、轉載機、破碎機的保護系統、信號系統。15刮板輸送機、轉載機、破碎機的智能化設備與技術16設備管理制度、崗位責任制、操作規程。17刮板輸送機、轉載機、破碎機的運行日志、檢查維修記錄、故障處理記錄18轉載機、破碎機的噴霧系統19刮板輸送機防滑措施20刮板輸送機、轉載機、破碎機的保護系統。21刮板輸送機、轉載機、破碎機的智能化設備與技術22設備管理制度、崗位責任制、操作規程。23帶式輸送機臺賬24帶式輸送機的運行日志、檢查維修記錄、故障處理記錄25帶式輸送機的噴霧系統圖26帶式輸送機防跑偏措施27帶式輸送機系統圖保護系統。28帶式輸送機防打滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂、保護裝置、溫度、煙霧監測裝置29帶式輸送機自動灑水裝置及檢查維護記錄、急停裝置檢查維護記錄30帶式輸送機的管理制度、崗位責任制、操作規程。31輔助運輸設備臺賬、軌道鋪設質量驗收記錄、鋼絲檢驗合格資料32各項管理制度33通訊系統、監測監控布置圖、語音通信裝置、34監測、監控設備運行日志35電氣設備臺賬，電氣設備定置管理資料36電氣設備各類證件和編號掛牌管理37電氣設備檢查維修記錄管理技術人員1各崗位人員花名冊2各崗位安全生產責任制、管理制度、操作規程及安全技術措施3三大規程培訓學習簽字記錄、考試簽字記錄、考試成績作業人員1作業人員施工記錄2作業人員三違行為記錄3零星工程措施及跟班記錄安全確認方法及記錄4隱患排查記錄5管理人員跟班記錄面外環境1電纜、管線吊掛標準2泵站、休息地點、帶式輸送機頭和機尾等現場照明檢查記錄3圖牌板（工作面布置圖、設備布置、通風系統、監測通訊系統、供電系統圖、支護示意圖正規作業循環圖表、避災路線圖、炮采工作面增設煤眼布置圖、爆破崗哨警戒圖、爆破說明書4巷道量程標志5進回風巷支護檢查記錄，設備、物料堆放標準6巷道及硐室底板檢查維修記錄7管路、設備清掃除塵記錄8設備物料定置管理9文明生產管理制度面內環境1工作面內管路鋪設驗收記錄2支架內浮煤、積矸、清理措施或防止支架內浮煤、煤矸堆積措施）技術進步1開采設計、作業規程、智能化開采系統。附表1：“采煤”設備設施及儀器儀表管理臺賬序號臺賬名稱序號臺賬名稱一、采煤資料臺賬1采煤設備統計管理臺賬6各種液壓設備及輔件臺賬2支護材料臺賬7皮帶機、刮板機臺賬3生產裝備臺賬8工作面電氣設備臺賬4采掘工作面電乳化泵站臺賬9各崗位人員名冊5采煤機臺賬賬附表2：“采煤”工作及各種記錄落實表序號檢查項目周期檢查記錄要求1三大規程培訓、學習、考試記錄包括教案、圖片、成績單2設備檢修、維修記錄3工作面檢查支護質量檢測記錄4工作面頂板動態監測記錄5頂板離層觀測記錄6巷道圍巖觀測記錄7作業規程會審、復審、補充8作業規程貫徹學習記錄9作業規程檢查落實記錄10各項制度考核記錄11現場檢測手段及檢測記錄12工作面支架安裝質量驗收記錄13工作面支架每班質量驗收記錄14工作面支架調整記錄15綜采、高檔普采、炮采工作面質量驗收記錄16工作面液壓支架每班質量驗收記錄17班評估記錄18工作面兩巷、及工作面檢查、維修記錄19工作面兩巷檢查維修記錄20噴霧裝置日常檢查維護記錄21工作面皮帶機、刮板機閉鎖檢查維護記錄22采煤機運行日志23采煤機檢查、維修及故障處理記錄24皮帶機、刮板機、運行記錄25皮帶機、刮板機、檢查、維修記錄16皮帶機、刮板機、檢查、故障處理記錄27皮帶機、刮板機、各類保護裝置檢查、維修記錄28采煤工作面監測監控運行日志29軌道鋪設記錄30工作面電氣設備檢查維修記錄31作業人員施工記錄31作業人員“三違”行為記錄31安全確認記錄32隱患排查記錄33管理人員跟班記錄34巷道及進回風巷檢查、維修記錄35工作面、泵站、帶式輸送機頭、機尾等照明檢查記錄36工作面內管路鋪設驗收記錄37巷道及硐室底板檢查維修記錄附表3：“采煤”圖表、圖紙資料落實表檢查項目周期制圖要求采掘工程平面圖3個月3個月一次電腦更新，每10天手工上圖。帶式輸送機噴霧系統、機電氣保護系統圖收集收集存檔。通訊系統、語音通訊裝置圖收集收集存檔。監測監控設備布置圖收集收集存檔。采煤工作面“五圖一表”工作面布置圖設備布置圖通風系統圖收集根據采掘狀況補充完善監測通信系統圖收集供電系統圖3個月工作面支護示意圖6個月正規作業循環圖表3個月避災路線圖收集炮采工作面增設炮眼布置圖及說明書收集放炮崗哨布置圖收集第四節掘進.一、具體負責人：現場風險管控：安全礦長、生產礦長及各帶班領導、掘進隊長技術及資料管理：采掘副總工程師二、執行標準：1、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦安全生產標準化體系》2020版2、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦安全規程》2016版3、國家煤礦安全監察局制定的《煤礦防治水細則》2018版4、繪圖要求：按照《中華人民共和國國家標準》GB/T38110-2009執行。三、工作要求（風險管控）1.生產組織（1）煤巷、半煤巖巷宜采用綜合機械化掘進，綜合機械化程度不低于50%，并持續提高機械化程度；斷面中煤層面積占4/5或4/5以上的巷道，稱為煤巷；斷面中巖石面積（含夾矸層）大于1/5到小于4/5的巷道，稱為半煤巖巷。煤巷、半煤巖巷綜合機械化程度=（煤巷、半煤巖巷機械化掘進進尺÷煤巷、半煤巖巷總進尺）×100%。（2）掘進作業應組織正規循環作業，按循環作業圖表進行施工；（3）采用機械化裝運煤（矸），人工運輸材料距離不超過300m；（4）掘進隊伍工種配備滿足作業要求。2.設備管理（1）掘進機械設備完好，裝載設備照明、保護及其他防護裝置且