第頁共頁風險投資合同三篇風險投資合同篇1合同編號__甲方：________簽訂地點：_簽訂方式：_____乙方：_簽訂時間：年__月__日鑒于甲方正在就工程(以下簡稱“目的工程”)進展(股權/債權)融資，經雙方友好協商，達成如下全程融資合作協議：第一條合作事項：甲方委托乙方就目的工程進展全程融資。第二條甲方對工程融資的根本要求：1、首筆融資額度：萬元，可在此上下浮動。第三條乙方的權利與義務1、乙方有權在甲方的要求范圍內自主與投資商溝通和會談;2、乙方有權按雙方協議約定收取參謀效勞報酬;3、原那么上，乙方不能逾越甲方的要求，假設在融資過程中，投資商或融資對象提出了與甲方要求相違犯的事項，那么乙方不能擅作主張，應書面征求甲方意見，待甲方正式回復(或正式文本)后，乙方再向投資方作出相應答復。4、乙方的主要工作：(1)指派工程融資負責人，以全程負責該工程的融資;(2)對工程進展審慎調查;(3)根據審慎調查情況，制定該工程的融資策略與融資施行進度方案;(4)制作工程推薦函;(5)精心挑選切合的投資商;(6)與投資商進展初步溝通和答疑;(7)協助甲方與投資商等的會談。5、乙方應就目的工程融資進展即時向甲方進展書面或口頭匯報。第四條甲方的權利與義務(1)甲方有權獲得按協議約定的相應高質量效勞;(2)甲方有權詢問并監視乙方在目的工程上的工作進展，乙方應如實詳細回答。(3)甲方應如實向乙方告知工程重大事項，不得隱瞞或虛報;(4)甲方應按乙方要求純熟準備有關針對投資者的提問，不得有誤;(5)甲方應對乙方在融資過程中提出的問題和要求在2日內作出書面正式回復;(6)甲方應配合乙方與投資者的會談，不得無故推延或回絕;(7)甲方應友好、周到地接待重點投資商的考察事宜，不必鋪張，在分寸上不卑不亢就可以了，可按乙方的指示決定是否要求____部門有關領導參加接見事宜。甲方應承當相應的正當考察費用(包括乙方陪同投資商的差旅費，假設投資商要求承當其來回的正當交通費，甲方也不應回絕)。(8)甲方應按協議要求向乙方支付相應效勞費用第五條協議期限：自雙方簽訂融資效勞協議之日起至年月日止(共六個月時間)，因甲方原因導致時間的耽誤那么相應期限順延。假設在時間到期后，融資工作已進入本質性關鍵階段，那么經甲方同意，期限可延長，詳細由雙方簽訂補充協議進展明確。第六條費用支付1、該項融資效勞費用總額按首筆融資額的%，由甲方向乙方支付。費用支付方式：(1)前期費用，在雙方簽定全程融資合作協議和保密協議后2日內，甲方支付10000元(大寫壹萬元)前期融資效勞費。(2)在首筆融資資金到達有關帳戶后7日內，甲方向乙方支付扣除首付費用后的其余款項。2、甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定帳戶。第七條雙方承諾(1)乙方應本著誠信、專業、高效的職業精神為甲方提供優質的效勞;(2)甲方為所提供的一切資料負責，并保證其真實性、完好性和合法性;(3)甲方不應要求乙方做出有違強國家和行業法律、法規的事情。第八條補償條款甲方承諾，因乙方在整個工程融資過程中投入了大量的時間和精力，并制定了相關融資策略，給甲方的融資成功增加了較大的時機，假設工程在約定期限內融資成功，但該投資方并非乙方直接介紹之結果，為給予乙方一定補償，甲方向乙方支付5萬元人民幣(大寫伍萬元)作為酬謝，支付時間為首筆融資資金到位之日起5個工作日內。第九條違約條款(1)假設乙方收了費用后，無故不履行融資相關義務，那么甲方有權要求乙方按已經支付金額的雙倍返還違約金。(2)假設甲方不履行誠信義務，向乙方和投資者隱瞞、虛報相關資料和數據，那么乙方有權提早終止效勞協議，并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金。(3)假設因甲方原因導致融資工作不能繼續進展、投資商資金不能到位，如甲方破產清算;因種種原因甲方中途放棄本協議(如其它資金到位，被收購等)等，那么乙方有權要求甲方繼續履行本協議，假設甲方回絕繼續履行，那么乙方有權單方面終止本協議，并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金，同時保存要求賠償的權利(包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商領域失信于人的信譽損失等)。(4)假設甲方不按本協議約定支付相關款項，那么自應支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。第十條甲方和乙方的選擇權在簽約后的一個月時間內：(1)甲方的選擇權：甲方可以終止本協議，并以書面的方式通知乙方，甲方已經向乙方支付的費用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終止導致的前期投入等相關損失。本協議提早終止。(2)乙方的選擇權：假設乙方通過一定時間的工作后，發現感興趣的投資商較少，那么乙方有權終止效勞，并書面通知甲方，但乙方應全部退回甲方已經支付的定金，甲方亦不應向乙方索賠。本協議提早終止。第十一條合同爭議的解決方式：本合同在履行過程中發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可申請北京市仲裁委員會仲裁，或直接向北京市朝陽區人民法院起訴。第十二條本合同一式兩份，由雙方簽字生效，假設間隔較遠，也可簽字，但需附上簽字人的身份證或法人的營業執照件。第十三條本協議自雙方簽字蓋章程之日起生效。此頁無正文。風險投資合同篇2甲方：×××乙方：×××甲方已充分理解乙方關于××工程的創業方案，欲投入資金與乙方共同創業，經甲、乙雙方充分協商達成如下協議：一、風險投資的工程1．乙方已擁有××項日的設計開發思路及相關的技術資料，欲進一步完成該工程的軟件開發，產品試樣，直至設立公司批量消費、投放市場；2．甲方已充分理解乙方的創業方案，并認同其市場前景，擬投入風險資金與乙方共同創業。二、風險投資的`階段劃分××工程的風險投資分兩個階段：1．種子期：即××項日的開發設計，直至完成產品樣機，形成產品消費九案；2．創立期：即甲、乙雙方共同設立一家消費××產品的有限責任公司，并將產品批量消費投放市場。三、風險資金的投入〔一〕種子期1．在種子期，甲方投入萬元風險資金，與乙方共同完成產品的設計開發，直至完成產品的樣機；2．在種子期，甲乙雙力決定根據乙方的設計開發思路及相關的技術資料，共同委托軟件設計師開發××專用軟件，委托設計軟件的報酬及消費樣機的費用在上述萬元風險資金中支出；3．在種子期，甲、乙雙方均不享有工資收入，如需聘用專業人員那么工資在風險資金中支出；4．種子期的期限為本合同簽訂之日起××個月，如在上逾期限內仍未完成樣機消費，那么需甲、乙雙力協商是否延長上述期限，協商未果那么本協議終止，剩余的資金及業已形成的所有資產屬甲、乙雙方共同所有：5．××產品的樣品如在上述期限屆滿并開發完畢，甲、乙雙力對××樣機進展評估，如到達甲、乙雙方在簽訂本協議時認可的設計要求，風險投資必須進入創立期；相反那么由甲、乙雙方協商是否延長上述期限，協商未果那么本協議終止，剩余的資金及業已形成的所有資產屬甲、乙雙方共同所有。〔二〕創立期1．××樣機開發完畢并到達設計要求時，甲、乙雙方必須共同出資設立一家有限責任公司以消費、銷售××產品；2．甲、乙雙方決定設立的有限責任公司注冊資本金為××萬元，其中甲方出資××萬元，占注冊資本金的XX%；乙方出資××萬元，占注冊資本金的XX%，甲、乙雙方均以貨幣資金出資：3．公司設立后，甲、乙雙方必須將在種子期形成的有關××產品的所有有形及無形資產包括知識產權無償地轉移給公司所有：4．在公司設立中，乙方出資的××萬元由甲方提供無息貸款，乙方必須在公司設立后××個完好會計年度內歸還給乙方，其中每年各歸還××，歸還期限為每個完好會計年度完畢公司分紅后的一個月內。乙方分得的公司紅利必須優先歸還上述借款，甲方有權從乙方分得的公司紅利中代扣，如當年乙方分得的紅利缺乏以歸還上述借款，乙方必須于分紅之日起xx日內籌資歸還，否那么乙方必須將當年度欠款局部對應的公司股權轉讓給甲方，〔上述對應是指公司設立時該局部欠款所占的公司股權〕，但甲方僅限于受讓公司股權，不得要求乙方以其它貨幣或實物資產歸還借款。四、其它風險投資的引入與限制1．無論是種子期還是公司設立后，其它風險投資的引入均需甲、乙雙方一致同意：2．其它形式投資引入時，需對公司的資產進展評估，以評估的資產價值為基準折算股權比例；3．公司設立后如需增加投資，甲、乙雙方有權按設立時的股權比例追加投資。五、違約責仟1．在種子期，甲方未投入或未足額投入風險資金，那么甲方應承當違約責任，支付未投入局部資金××倍的違約金給乙方，××工程已具有的有形、無形資產均歸乙方單獨享有；2．在種子期，乙方未經甲方同意將××工程交給其他風險投資者，那么乙方應承當違約責任，支付已投入資金額2倍的違約金給甲方，××工程已具有的有形及無形資產均歸甲方單獨享有；3．××樣機試制完畢到達設計要求時，甲、乙雙方任何一方未按本協議約定設立公司，那么違約方需向守約方支付20萬元違約金。六、其它1．本協議未盡事宜雙方協商解決，協商未成可向法院訴訟解決；2．本協議一式兩份，雙方各執壹份。甲方：乙方：年月日年月日風險投資合同篇3風險投資協議樣本詳細內容甲方(你的公司)和乙方(VC)InvestmentTermSheet(投資意向書)20xx年01月01日被投公司簡況XXXX公司(以下簡稱“甲方”或者“公司”)是總部注冊在開曼群島的有限責任公司，該公司直接或者間接的通過其在中國各地的子公司和關聯企業，經營在線教育開發、外包和其他相關業務。總公司、子公司和關聯企業的控股關系詳細說明見附錄一。公司構造甲方除了擁有在附錄一中所示的中國的公司股權外，沒有擁有任何其他實體的股權或者債權憑證，也沒有通過代理控制任何其他實體，也沒有和其他實體有代持或其他法律形式的股權關系。現有股東目前甲方的股東組成如下表所示：股東股權類型股份股份比例黃馬克/CEO普通股5,000,00050%劉比爾/CTO普通股3,000,00030%周賴利/COO普通股2,000,00020%合計：10,000,000100%投資人/投資金額某某VC(乙方)將作為本輪投資的領投方(leadinvestor)將投資：美金150萬跟隨投資方經甲方和乙方同意，將投資：美金100萬投資總額美金250萬上述提到的所有投資人以下將統稱為投資人或者A輪投資人。投資總額250萬美金(“投資總額”)將用來購置甲方發行的A輪優先股股權。本投資意向書所描繪的交易，在下文中稱為“投資”。投資款用處研發、購置課件80萬在線設備和平臺55萬全國考試網絡45萬運營資金45萬其它25萬總額250萬詳細投資款用處清單請見附錄二。投資估值方法公司投資前估值為美金350萬元，在必要情況下，根據下文中的“投資估值調整”條款進展相應調整。本次投資將購置公司股A輪優先股股份，每股估值0.297美金，占公司融資后總股本的41.67%。公司員工持股方案和管理層股權鼓勵方案如今股東同意公司將發行最多1,764,706股期權(占完全稀釋后公司總股本的15%)給管理團隊。公司員工持股方案將在投資完成前施行。所有授予管理團隊的期權和員工通過持股方案所獲得的期權都必須在3年內每月按比例兌現，并按照獲得期權時的公允市場價格執行。A輪投資后的股權構造A輪投資后公司(員工持股方案執行后)的股權構造如下表所示：股東股權類型股份股份比例黃馬克普通股5,000,00027.63%劉比爾普通股3,000,00016.58%周賴利普通股2,000,00011.05%員工持股普通股1,764,7068.75%A輪投資人(領投方)優先股5,042,01725.00%A輪投資人(跟投方)優先股3,361,34516.67%合計：20,168,067100%投資估值調整公司的初始估值(A輪投資前)將根據公司業績指標進展如下調整：A輪投資人和公司將共同指定一家國際性審計公司(簡稱審計公司)來對公司20xx年的稅后凈利(NPAT)按照國際財務報告準那么(IFRS)進展審計。經IFRS審計的經常性工程的稅后凈利(扣除非經常性工程和特殊工程)稱為“20xx年經審計稅后凈利”。假如公司“20xx年經審計稅后凈利”低于美金150萬(“20xx年預測的稅后凈利”)，公司的投資估值將按下述方法進展調整：20xx年調整后的投資前估值=初始投資前估值×20xx年經審計稅后凈利÷20xx年預測的稅后凈利。A輪投資人在公司的股份也將根據投資估值調整進展相應的調整。投資估值調整將在出具審計報告后1個月內執行并在公司按比例給A輪投資人發新的股權憑據以后立即正式生效。公司估值根據公司的財務預測，詳見附錄三。反稀釋條款A輪投資人有權按比例參與公司將來所有的股票發行(或者有權獲得這些有價證券或者可轉股權憑證或者可兌換股票);在沒有獲得A輪投資人同意的情況下，公司新發行的股價不能低于A輪投資人購置時股價。在新發行股票或者權益性工具價格低于A輪投資人的購置價格時，A輪優先股轉換價格將根據棘輪條款(ratchet)進展調整。資本領件(CapitalEvent)“資本領件”是指一次有效上市(請見下面條款的定義)或者公司的并購出售。有效上市所謂的“有效上市”必須至少滿足如下標準：1.公司到達了國際認可的股票交易市場的根本上市要求;2.公司上市前的估值至少到達5000萬美金;3.公司至少募集20xx萬美金。出售選擇權(PutOption)假如公司在本輪投資完畢后48個月內不能實現有效上市，A輪投資人將有權要求公司——在該情況下，公司也有義務——用現金回購局部或者全部的A輪投資人持有的優先股，回購的數量必須大于或等于：1.A輪投資人按比例應獲得的前一個財年經審計的稅后凈利局部的10倍，或者2.本輪投資總額加上從本輪投資完成之日起按照30%的內部收益率(IRR)實現的收益總和。回絕上市后的出售選擇權本輪投資完成后36個月內，A輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經滿足潛在股票交易市場的要求，但是董事會卻回絕了該上市要求的情況下，A輪投資人有權要求公司在任何時候用現金贖回全部或者局部的優先股，贖回價必須高于或等于：1.本輪投資額加上本輪完成之日起按照30%內部報酬率(IRR)實現的收益總和;2.A輪投資人按比例應獲得的前一個財年經審計的稅后凈利局部的25倍