證券從業之金融市場基礎知識考試題庫整理

單選題（共50題）1、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B2、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、III、IVD.I、Ⅳ【答案】B3、ETF的收益率與所跟蹤指數的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導致跟蹤誤差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、對發行人而言，發行存托憑證能夠帶來的好處有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A5、股票發行類型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的下列行為符合規定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任職B.高級管理人員不具備基金從業資格C.從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關系人進行證券投資【答案】D7、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B8、下列關于證券發行監管的說法中，不正確的是()。A.以信息披露的權威性為中心B.完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度C.增強信息披露的準確性和完整性D.加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度【答案】A9、證券公司分類結果主要供（）使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。A.中國銀監會及其派出機構B.中國保監會及其派出機構C.中國證監會及其派出機構D.中國資產管理委員會【答案】C10、在我國金融中介體系中，信托機構屬于()A.銀行機構體系B.房地產中介體系C.保險中介體系D.投資中介體系【答案】D11、（）是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉換債券【答案】B12、以下符合公正原則要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D13、按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】B14、對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、中小企業板塊的設計要點有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、投資人可通過辦理（）實現其變更辦理基金業務銷售渠道的需要。A.份額轉換B.非交易過戶C.變更管理人業務D.轉托管業務【答案】D17、由于影響股票價格的因素復雜多變，股票的市場價格呈現出（）的特征。A.穩定性B.波動性C.靈活性D.復雜性【答案】B18、普通股股東的權利包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發現C.風險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D20、下列各項中，（）均屬于風險管理策略。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A21、下列關于商業銀行次級債務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、代表中國資本市場發展歷程，是中國資本市場象征的指數為（）。A.上證綜指B.滬深300指數C.深證成分指數D.行業分類指數【答案】A23、關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A24、以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A25、可轉換債券的雙重選擇權是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A26、我國基金托管費的計提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A27、全國社保基金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C28、下列有關金融期權的說法,正確的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C29、（）是指由經營、管理以及其他行為或外部事件導致利益相關方對金融機構產生負面評價的風險。A.信用風險B.流動性風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】D30、1949—1978年，為適應高度集中統一的計劃經濟體制，我國建立起“大一統”模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C31、可以參與發行人的經營決策的是()。A.債券持有人B.股票持有人C.期權持有人D.基金持有人【答案】B32、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行設立（）。A.轉融通專用資金賬戶B.轉融通擔保資金賬戶C.轉融通資金交收賬戶D.轉融通專用證券賬戶【答案】A33、下面關于證券市場融資活動的特點的表述不正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.③④【答案】A34、證券市場監管的經濟手段，是指通過（）等經濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、當投資者買入看漲期權后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標的資產市價與行權價格之間的差額B.期權標的資產C.期權費D.利息【答案】A36、深圳證券交易所的股價指數不包括（）。A.深證180指數B.創業板綜合指數C.深證綜合指數D.中小板綜合指數【答案】A37、依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》，任一企業集合票據募集資金金額不超過（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、根據馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統性風險，當投資組合中的資產種類數目趨近于無窮大，組合的非系統性風險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關系數（）的資產組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B39、證券交易所對證券市場可以進行（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A41、（2019年真題）根據我國財政部《地方政府專項債券發行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發行的、約定一定期限內以（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C42、股票市場行為的表現形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D43、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易經驗與知識進行評估A.投資者合規性B.銷售適當性C.產品合規性D.收益穩定性【答案】B44、（2019年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權B.金融期貨C.金融互換D.結構化金融衍生工具【答案】C45、控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D47、享有優先認股權的股東的選擇有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A48、根據分類標準的不同，權證可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ