證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試題目參考附答案

單選題（共50題）1、運(yùn)用紅利貼現(xiàn)模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D2、下列關(guān)于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B3、保薦制度主要內(nèi)容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D5、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、金融期貨合約按基礎(chǔ)工具劃分可分為（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.以上三項均正確【答案】D7、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。A.政策原因?qū)е旅绹藳]法直接購買股票B.想避開直接發(fā)行股票的法律手續(xù)C.想吸引美國投資者D.不想經(jīng)過美國SEC注冊【答案】D8、以下關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C11、證券發(fā)行市場又稱（）。A.二級市場B.次級市場C.流通市場D.一級市場【答案】D12、證券交易所的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B13、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)Ⅲ．利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、在資本市場上占有重要地位的國債是()。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】B15、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B16、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A17、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風(fēng)險債券B.低風(fēng)險債券C.無風(fēng)險債券D.—般風(fēng)險債券【答案】C18、股票增發(fā)后，公司的注冊資本（）。A.相應(yīng)增加B.相應(yīng)減少C.不變D.以上都不對【答案】A19、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C20、地方政府一般債券資金收支列人（）。A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】B21、下列屬于《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下面關(guān)于證券市場融資活動的特點的表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C23、小微企業(yè)專項金融債的發(fā)債主體是（）。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.小微企業(yè)【答案】B24、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B25、（2019年真題）關(guān)于普通股股東的表決權(quán),下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下,盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B27、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A28、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。A.流動性強(qiáng)B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B29、（）時間段為上海證券交易所開盤競價階段。A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】B30、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D31、證券交易所的監(jiān)管職能包括對()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C33、根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D34、以下不屬于巴塞爾委員會總結(jié)的引入中央交易對手優(yōu)點的是（）。A.減少了交易對手暴露和操作風(fēng)險B.提高了交易對手信用風(fēng)險管理水平和擔(dān)保品管理的有效性C.提高了衍生品市場的透明度D.—定能阻止發(fā)生金融危機(jī)【答案】D35、在競爭性招標(biāo)方式下，國債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A36、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是（）。A.國債B.地方債C.金融債D.公司債【答案】D37、公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過()個交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B38、（2019年真題）股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C39、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，下列屬于在2011年開展地方政府自行發(fā)債試點地區(qū)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、中國銀行間衍生品市場推出的業(yè)務(wù)包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B41、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B42、我國銀行間債券市場的主要職能有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A44、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）交易日或前一個交易日的公司股票均價A.20個B.15個C.30個D.10個【答案】A45、2018年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關(guān)于加強(qiáng)外商投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D46、（2018年真題）記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且（）。A.流動性強(qiáng)B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B47、下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）。A.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的B.風(fēng)險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化【答案】B48、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至