基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫+答案（提分題）

單選題（共50題）1、有限合伙制私募股權投資基金起源于（）。A.英國B.美國C.日本D.法國【答案】B2、公司型基金合同的內容不包括（）。A.入股、退股及轉讓B.利潤分配及虧損分擔C.爭議解決辦法D.報送披露信息【答案】C3、股權投資基金實行（）監管原則。A.統一B.適度C.集中D.定向【答案】B4、以下關于股權投資母基金的說法錯誤的是（）A.投資于單只股權投資基金的風險較高，極高內部收益率（IRR）和極低內部收益率出現的可能性較大B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創業投資基金和并購基金）的平均收益率低C.母基金的風險低于單只股權投資基金，因此，母基金的經風險調整后收益更高D.股權投資母基金通過分散投資降低了風險【答案】B5、基金產品的風險等級按照風險由低到高的順序至少劃分為（）個等級?A.2B.3C.4D.5【答案】D6、《合伙企業法》的施行增加了（）的企業形式，能夠較好地適應股權投資基金運作。A.連帶責任合伙B.無限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】D7、契約型股權投資基金的基金財產進行清算時，下列說法不正確的是（）。A.基金管理人負責組織清算小組進行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關中介服務機構組成C.清算分配方案由合伙協議進行約定D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】C8、設立股份有限公司型股權投資基金時，發起人應為2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B9、（2017年真題）股權投資基金的市場參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C10、己取得基金從業資格的人員.應每年度完成（）學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C11、股權投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個月的過往業績B.通過微信朋友圈發布基金宣傳資料C.預測基金收益率D.委托有合格基金銷售資質的機構進行基金宣傳推介【答案】D12、（2018年真題）下述選項中，不符合股權投資基金的合格投資者認定標準的是（）。A.持有價值500萬元房產的無收入的大學在校學生B.社會保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產1800萬元的單位投資者【答案】A13、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是（）。A.在中國證監會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員B.在中國證監會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員C.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員D.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證卷投資基金業協會會員【答案】A14、（2019年真題）股權投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D15、通常，違反國家金融管理法律規定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當不超過50人B.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數應當不超過200人C.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當不超過200人D.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數應當不超過50人【答案】A17、（2021年真題）某股權投資基金（簡稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項中，應當在募集期間向投資者披露的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、股權投資基金要求目標公司通過保密協議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業務有關競爭的職位，以上內容屬于投資協議的哪一項條款（）。A.排他性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業禁止條款【答案】D19、根據《公司法》的相關規定，設立有限責任公司，應當具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、新登記的股權投資基金管理人在辦登記結算手續之日起（）個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B21、關于基金財產保管機構，描述不正確的是（）A.一般來說，公募基金采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一B.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管C.為保障基金財產安全，有時基金管理人會聘請基金資產保管機構D.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者決定是否進行托管【答案】D22、全國股份轉讓系統掛牌流程主要分為（）階段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、關于有限合伙型股權投資基金清算，表述錯誤的是（）A.合伙企業解散，應當由清算人進行清算B.清算期間，合伙企業存續，且可以繼續開展新的投資經營活動C.合伙企業財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，向合伙人進行分配D.清算結束，清算人應當編制清算報告，并向等級機關進行報送【答案】B24、（2017年真題）契約型基金合同組織形式相關內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、關于股權投資基金行業自律組織的作用，說法錯誤的是（）。A.促進會員忠實履行受托義務和社會責任B.履行行業自律管理，促進行業合規經營C.對違法違規的市場主體采取行政處罰D.提供行業服務，提高行業競爭力【答案】C26、股權投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D27、基金管理人內部控制構成要素中的內部環境不包含（）A.組識結構B.員工道德素質C.內控文化D.風險控制【答案】D28、股權投資基金的投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其（）負責。A.準確性、易懂性和可理解性B.真實性、易懂性和可理解性C.準確性、易懂性和完整性D.真實性、準確性和完整性【答案】D29、關于折現現金流估值法，下列表述錯誤的是（）A.詳細預測期的結束通常以目標公司進入穩定經營狀態為基準B.折現率的選擇取決于預測期期數，與每期現金流無關C.折現現金流估值法通過對目標公司的財務數據和經營模式進行深入分析，有助于發現目標公司價值的核心驅動因素D.折現現金流估值法是將目標公司值時點之后的未來現金流以合適的折現率進行折現，加總得到相應的價值【答案】B30、關于全國股轉系統掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是（）。A.辦理股份公司設立手續B.向全國股轉系統報送掛牌申請及相關材料C.驗資機構驗資并出具驗資報告D.召開股東會并作出同意改制的決議【答案】B31、募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規定的特定數量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、（2020年真題）關于股權投資基金的投資者人數規定,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C33、“私人股權投資基金”指主要投資于（）的股權。A.非公開發行B.非公開交易C.公開發行和交易D.非公開發行和交易【答案】D34、關于股權投資基金行業自律與政府監管，表述錯誤的是（）A.行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外，還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則B.政府監管帶有行政管理的性質，而行業自律是行業的自我約束C.政府監管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰D.由政府監管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織【答案】D35、股權投資備忘錄的()條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經濟效率A.排他性B.優先購買權C.回購D.反攤薄【答案】A36、財務盡職調查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、（2017年真題）在我國，下列不屬于股權投資基金市場服務機構的是（）。A.基金財產保管機構B.基金銷售機構C.基金份額登記機構D.中國證券投資基金業協會【答案】D38、在股權投資基金的風險揭示書中，投資者需要對基金合同中投資者權益進行逐項確認的相關重要條款不包括（）。A.當事人權利義務B.糾紛解決方式C.費用及稅收D.利益分配方式【答案】D39、股權投資基金的管理通常會從（）方面提出要求A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C40、設立股份有限公司應當具備的條件不包括（）。A.發起人符合法定人數B.股份發行、籌辦事項符合法律規定C.有明確的業務經營范圍D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構【答案】C41、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業的財務顧問經營與管理基金資產。A.基金托管公司B.證券經紀人C.基金管理公司D.投資機構【答案】C42、市場上的股權投資基金通常委托（）進行管理。A.商業銀行B.專業機構C.金融機構D.私人公司【答案】B43、有限合伙企業應當（）普通合伙人A.最多有2個B.至少有2個C.只能有1個D.至少有1個【答案】D44、（2020年真題）為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監控，股權投資基金可采取的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機構在募集過程中應烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任；B.募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關的未公開信息不被用于進行非法交易等;D.募集機構應建立相關制度以保障基金財產和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。【答案】D46、募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立基金募集結算資金專用賬戶，用于統一歸集基金募集結算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財產等，確保資金原路返還。基金管理人應當向（）報送基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。A.中國證券業協會B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國證券投資基金業協會【答案】D47、基金產品的風險等級按照風險由低到高的順序，至少劃分為（）等級A.三個B.四個C.五個D.六個【答案】C48、私募（）、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報