期貨從業資格之期貨法律法規押題參考B卷附答案

單選題（共50題）1、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B2、中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是（）A.分散監督管理B.集中統一監督管理C.主要由地方證監會進行管理D.授權期貨業協會進行管理【答案】B3、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A4、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D5、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元【答案】C6、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A7、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D8、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D9、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】C10、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B11、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.60分B.70分C.80分D.85分【答案】C12、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C13、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】B14、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B15、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A16、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.合理、有效【答案】C17、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C18、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．A.期貨交易所風險準備金B.期貨公司交易手續費C.期貨交易所交易手續費D.國家專項資金【答案】A19、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B20、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C21、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B22、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B23、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A24、()應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。A.監控中心B.期貨交易所C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A25、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C26、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C27、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C28、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D29、期貨公司申請設立營業部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近()內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.12個月C.1年D.3年【答案】C30、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】A31、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業秘密罪【答案】A32、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C33、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B34、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。A.1B.4C.3D.2【答案】D35、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B36、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】B37、下列關于交割的表述，正確的是()。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業協會制定的規則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A38、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協商承擔責任【答案】A39、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B40、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結算會員【答案】A41、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業資格，3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C42、（）對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證監會D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】C43、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規定。A.《期貨交易管理條例》第七十二條B.《期貨交易管理條例》第六十九條C.《期貨交易管理條例》第八十條D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】B44、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D45、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C46、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C47、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監管機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本B.要求期貨公司相應核增凈資本C.要求期貨公司相應核減凈資產D.要求期貨公司相應核增凈資產【答案】A48、營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證券監督管理委員會B.經中國證券監督管理委員會授權，可以由中國證券監督管理委員會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨公司營業部所在地的中國證券監督管理委員會派出機構【答案】D49、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B50、境外經紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。A.境內特定品種B.境外特定品種C.境內全品種D.境外全品種【答案】A多選題（共30題）1、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員的有()。A.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人B.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理C.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師D.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長【答案】BCD2、期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償的財產D.保障基金管理機構接受的其他合法財產【答案】ABCD3、根據《期貨從業人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得從事的行為包括（）。A.存取期貨保證金B.劃轉期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD4、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有（）情形的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。A.占用期貨公司資產B.直接任免期貨公司董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權D.報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】ABCD5、人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A.在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用C.在執行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用【答案】BC6、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理()等業務的協作程序和規則。A.行情和交易系統的安裝維護B.開戶C.客戶投訴的接待處理D.劃轉期貨保證金【答案】ABC7、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）A.發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AC8、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應提交的申請材料有()。A.期貨從業資格證書B.期貨投資咨詢業務資格申請書C.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件D.申請日前4個月的期貨公司風險監管報表【答案】BC9、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，下列表述錯誤的有()。A.應當3個自然日內提出B.應在期貨交易所交易規則規定的時間內提出C.應在期貨經紀合同約定的時間內提出D.應在6個月以內向期貨公司提出【答案】AD10、甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。據此，回答下列問題：如果甲證券公司的申請獲得了中國證監會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業務。A.甲證券公司的全資期貨公司B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲證券公司屬于同一機構控制的期貨公司D.與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司【答案】ABC11、下列關于期貨交易所終止的說法，正確的有（）。A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監會予以公告D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應當報中國證監會批準【答案】CD12、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業投資者的要求（）。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風險承受評估報告【答案】ABC13、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經驗D.客戶家庭背景【答案】ABC14、期貨公司的期貨從業人員必須遵守（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業人員管理辦法》C.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》D.期貨交易所的自律規則【答案】ABCD15、國務院期貨監督管理機構應當依法為期貨公司或者其分支機構辦理期貨業務許可證注銷手續的情形有（）。A.營業執照被公司登記機關依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續2個月以上D.符合國務院期貨監督管理機構規定的其他情形【答案】ABD16、期貨公司不得接受()的委托，為其進行期貨交易。A.某大學教授B.中國期貨業協會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員的配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD17、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協議，則（）。A.該書面保留持倉協議違反相關法律、法規規定B.該書面保留持倉協議沒有違反相關法律、法規規定C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD18、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）。A.期貨公司應當先為李某開戶B.期貨公司應當不予為其開戶C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶【答案】ACD19、證券公司可以接受以下（）的委托從事中間介紹業務。A.本公司控股的期貨公司B.本公司全資擁有的期貨公司C.由同一機構控制的期貨公司D.由同一機構參股的期貨公司【答案】ABC20、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.經營計劃B.公司章程草案C.設立期貨公司申請書D.發起人名單及其審計報告【答案】ABCD21、期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告的情形有（）。A.公司或者其董事.監事.高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施B.擬更換董事長.總經理C.風險監管指標不符合規定標準D.客戶發生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續經營【答案】ACD22、（）依法對期貨公司董事.監事和高級管理人員進行自律管理。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國證券監督管理委員會D.財政部【答案】AB23、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）。A.是否建立與全面結算