期貨從業資格之期貨法律法規能力提升B卷帶答案打印版

單選題（共100題）1、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C2、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監會備案B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A3、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C4、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A5、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.當日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B6、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.財政部B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】A7、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B8、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C9、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B10、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C11、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監督管理機構D.中國期貨業協會【答案】C12、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.15B.5C.20D.10【答案】D13、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A14、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產生C.期貨交易所股東大會選舉產生D.期貨交易所董事會任免【答案】A15、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A16、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B17、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B18、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B19、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A20、首席風險官應當保守（）的商業秘密和客戶信息。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.自身【答案】B21、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監事C.董事長D.首席風險官【答案】D22、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D23、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C24、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續經營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】D25、若期貨交易所因為章程規定的營業期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.國家工商總局【答案】B26、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A27、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C28、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B29、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A30、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D31、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C32、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B33、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C34、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品（）和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。A.資金規模B.風險偏好度C.認知水平D.投資規?！敬鸢浮緾35、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D36、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】A37、期貨公司應當按照（）優先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時間D.權利【答案】C38、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的事項不包括（）A.合并、分立、停業、解散或者破產B.變更注冊資本且調整股權結構C.變更業務范圍D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發生變化【答案】D39、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C40、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B41、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。A.審查和監督B.指導和審查C.指導和監督D.管理和監督【答案】C42、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。A.5B.10C.15D.30【答案】B43、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D44、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B45、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】B46、某單位乙不符合規定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A47、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A48、發生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯名提議B.理事長提議C.中國證監會提議D.總經理提議【答案】C49、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】B50、期貨公司應當根據公司章程的規定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體（）同意。A.獨立董事B.董事長C.理事長D.股東大會【答案】A51、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C52、國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立（）機制，實施跨境監督管理。A.信息共享B.協調配合C.監督管理合作D.互相溝通【答案】C53、中國證監會及其派出機構履行監管職責，期貨從業人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A54、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。A.對客戶進行強行平倉B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算D.未按規定履行報告義務【答案】B55、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C56、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D57、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心（）反饋給期貨公司A.次日B.當日C.前日D.前兩日【答案】B58、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D59、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B60、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.住所地中國證監會派出機構B.當地法院C.公司董事會D.公司監事會【答案】A61、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.中國證監會【答案】C62、（2018年真題）根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.國務院財務部門B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.國務院商務主管部門【答案】B63、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。A.必須經中國證監會批準B.必須經中國證監會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】A64、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現資本【答案】B65、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D66、期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據相關規定從事的結算業務活動。A.會員統一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度【答案】B67、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B68、證券公司開展中間介紹業務不應當提供（）服務。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨行情信息C.提供期貨交易設施D.代理客戶進行期貨交易【答案】D69、劉某是甲期貨公司的從業人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C70、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地期貨交易所B.所在機構C.中國期貨業協會D.所在地中國證監會派出機構【答案】B71、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C72、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A73、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A74、下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是（）。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C75、（），人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。A.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的B.無證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的C.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的D.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內提出相反證據的【答案】C76、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B77、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B78、根據《期貨從業人員管理辦法》,期貨從業人員受到紀律懲戒后，享有（）權利A.上訴B.申訴C.申請行政復議D.抗辯【答案】B79、根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D80、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B81、證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（）備案。A.中國證券投資基金業協會B.中國期貨市場監控中心C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A82、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A.該日持倉和交易結算結果B.該日所有交易結算結果C.該日之前所有交易結算結果D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】D83、當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。A.違約B.當事人起訴狀中在先C.侵權D.當事人選擇的訴由【答案】B84、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C85、買入套期保值是為了()。A.規避期貨價格下跌的風險B.獲得現貨價格上漲的收益C.規避現貨價格上漲的風險D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】C86、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C87、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業協會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監會【答案】A88、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.保證金監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D89、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B90、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監督管理機構C.期貨保證金安全存營監控機構D.期貨交易所【答案】B91、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監會派出機構提交申請日前（）月末的風險監管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C92、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D93、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監督管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D94、期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】D95、2014年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業人員資格【答案】C96、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。A.風險管理部門B.人事管理部門C.財務管理部門D.紀檢管理部門【答案】A97、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D98、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.15D.30【答案】B99、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。A.200B.100C.50D.10【答案】B100、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A多選題（共40題）1、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括()。A.提高保證金B.調整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量【答案】ABD2、下列構成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規格的現貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB3、份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將集合資產管理計劃（）等數據備份至中國證監會認定的機構。A.投資者名稱B.投資者身份信息C.份額明細D.投資者近親屬身份信息【答案】ABC4、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是（）A.僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料B.對照有效身份證明文件,核實小李是否本人親自開戶C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經首席風險官批準后，為其開立賬戶【答案】AD5、期貨交易所有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款?（）A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的B.不按規定保存期貨交易.結算.交割資料的C.違反規定收取保證金的D.未執行當日無負債結算.漲跌停板.持倉限額和大戶持倉報告制度的【答案】ABCD6、小李一直從事餐飲業，其資金儲備較為豐富，現打算投資期貨。在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。A.小李的頭部正面照B.小李的身份證正反面掃描件C.小李和其客戶經理的合影D.小李的開戶錄音【答案】AB7、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業務客戶的是（）。A.公司副總經理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長的母親錢某【答案】CD8、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現任總經理王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職，針對此案例，下列說法中正確的是（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位C.王某不能同時兼任董事長、總經理D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC9、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司首席風險官履行職務要做到（）。A.保持充分的獨立性B.獨立、審慎、及時地做出判斷C.主動回避與本人有利害沖突的事項D.保守期貨公司的商業秘密和客戶信息【答案】ABCD10、下列情形中，可以認定期貨經紀合同無效的有（）。A.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務所訂立的期貨經紀合同的B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.違反法律、法規禁止性規定的E【答案】BCD11、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業務，其風險管理意見制定并向全體員工進行傳達講解之后，領導認為既然大家都已知曉了風險管理意見的內容，所以就無保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（）。A.期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理B.期貨公司將風險管理意見傳達后即可銷毀C.按照中國證監會規定的保存年限和要求保存風險管理意見D.期貨公司將風險管理意見交監控中心保存【答案】AC12、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（）。A.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證C.情節嚴重的，對直接責任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業人員資格D.對直接責任人員，給予警告，并處罰款【答案】ABD13、國務院期貨監督管理機構依法履行職責的措施有（）。A.對期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD14、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監督【答案】ABC15、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席【答案】AB16、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，以下關于期貨公司開展資產管理業務的說法，正確的有（）。A.客戶應當獨立承擔投資風險B.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送C.遵循公平.公正.誠信.規范的原則D.期貨交易所根據自身職責依法對資產管理業務實施自律管理【答案】ABCD17、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業務客戶的是（）。A.公司副總經理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長的母親錢某【答案】CD18、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條規定,決定書應載明以下事項:（）A.做出懲戒決定的日期B.違反自律規則的事實和證據C.提起申訴的權利、期限D.懲戒結論和依據【答案】ABCD19、下列應遵守《期貨從業人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業人員資格B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員C.期貨從業人員從事期貨業務D.期貨從業人員從事非期貨業務E【答案】ABC20、下列關于期貨公司的董事、監事、高級管理人員的說法，正確的是（）。A.應該遵守法律、行政法規B.應該遵守中國證監會的規定C.應該遵守自律規則、行業規范D.應該遵守公司章程，恪守誠信，勤勉盡責【答案】ABCD21、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循（）原則。A.自愿B.公平C.誠實信用D.客戶利益至上【答案】ABCD22、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A.財務負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監事會主席D.除期貨公司監事會主席以外的監事【答案】AD23、某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB24、中國證監會根據審慎監管原則，結合市場發展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業意見基礎上對期貨公司（）進行調整。A.凈資本計算標準及最低要求B.風險監管指標標準C.風險資本準備計算標準D.風險預警標準【答案】ABC25、交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（）承擔責任。A.期貨公司B.交割倉庫C.期貨交易所承擔連帶責任D.期貨交易所不承擔責任【答案】BC26、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD27、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司，某期貨公司擬將建開發為金融期貨客戶,下列做法正確的是（）A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試B.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識。期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險D.雖然張某在華爾街有工作經歷,仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制欲承受能力【答案】BD28、某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB29、A市B區的甲是F市C區的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業人員孟柳將其10月份的合約在下跌10％時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協議。甲出國后，行情開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈