非煤礦山企業安全檢查與行政許可孫立人二○一一年四月七日第一講非煤礦山企業安全檢查地上露天礦山

一、證照合法有效1、安全生產許可證是否取得、是否在有效期內；2、在建礦山是否取得建設資質，是否存在超期建設情況；3、礦長資格證是否取得，是否在有效期內；二、安全管理、內業建設

1、落實上級有關安全生產文件精神的會議記錄和本企業安全生產會議記錄；

2、以法定代表人為核心的各級安全生產責任制；

3、安全生產檢查記錄；

4、隱患排查治理記錄、臺賬；

5、礦領導現場管理制度；

6、安全例會制度、記錄；

7、機械設備管理制度、檔案；

8、安全技術措施審批制度；

9、職業危害預防措施；

10、生產安全事故報告制度；

11、安全生產獎懲制度；

12、安全生產費用提取和使用情況的證明材料，安全風險抵押金（安全生產責任保險）證明材料；

13、層層簽訂的安全生產責任狀；

14、安全生產機構建設、人員任用證明文件；

15、應急救援機構建設證明材料、應急預案及演練資料；

16、各項安全生產規章制度、各崗位操作規程；

17、職工安全教育培訓制度、檔案；

18、勞動保護用品發放記錄；

19、火工品使用記錄；

20、主要負責人、安全管理人員、特種作業人員培訓證復印件；

21、礦區地形地質圖、采剝工程平面圖、防排水系統及排水設備布置圖等相關圖紙。三、外業（一）廠（場）區1、與居民區、鐵路、高等級公路、高壓線、重要建、構筑物、相鄰礦山的距離是否滿足安全要求。2、要害崗位、重要設備、爆破危險范圍是否設立安全警示標志。3、破碎系統是否配備除塵設施。4、破碎系統轉動部位是否有安全防護罩或護欄。5、變壓器等電器設備是否有防雷設施和接地過流、漏電保護、配電室是否有防火、防潮和防小動物進入的設施。6、辦公室、職工休息室、配電室、油庫、爆破器材庫等地面設施是否在爆破危險范圍內，是否有水害。

7、廠（場）區內是否有足夠數量的安全生產警示標語，危險作業區域、地段是否有醒目的警示標志和牢固的防護欄。（二）露天采場1、是否實行自上而下分臺階或分層開采，分層高度、分層鑿巖平臺寬度和最終邊坡角是否符合規定要求。2、在同一坡面是否存在雙層或多層作業的現象。3、進入采石作業現場的人員是否佩帶安頓帽，距地面超過兩米的坡面上的作業人員是否使用安全繩或安全帶。4、是否按照先剝后采，剝離先行的原則，進行超前剝離，超前剝離工作量是否符合設計或規定要求。5、是否有便于人員和設備上山的開拓道路，開拓運輸道路的坡度、彎度、寬度等要素是否符合設計要求。6、上下臺階間是否有便于行人的通道。7、是否按設計留設安全平臺、清掃平臺和運輸平臺，開采規格石的礦山作業平臺寬度是否滿足吊裝、搬動需要。8、采礦工作面是否有危石和傘檐。9、是否有未經批準使用淺孔爆破技術的，淺孔爆破是否未使用濕式鑿巖技術。10、是否有使用擴壺爆破、掏底崩落開采的。11、爆破人員是否持證上崗，爆破作業時是否設置堅固的避炮設施、爆破警戒范圍、實行定時爆破制度。是否在雷雨天、夜間、霧天進行爆破作業。

12、相鄰采場是否統一時間進行爆破作業。13、采掘設備的供電電纜是否絕緣良好，是否與金屬管、線及其它導電材料接觸。14、產塵點和產塵設備是否有綜合防塵技術措施。15、有無防洪排水措施。有淹沒危險的采礦場，主排水泵的供電線路是否雙回路。16、采剝作業是否對深部開采造成水害和其它潛在安全隱患。（三）火藥庫1、是否設置警衛人員。2、是否有崗責任制、操作規程、火工品領取和清退記錄。3、是否有避雷、照明、通訊、警報裝置。4、庫區周圍是否設置距庫房的距離不小于15米（小型庫房不小于5米），高度不低于2米的密實圍墻。5、庫容小于100t的庫房是否設置不小于50m3、小型庫房不小于15m3的消防水池，且距庫房不小大于100m，消防管路距庫房不大于50m。6、位于草原或森林的庫房是否在圍墻外設置10m寬的防火帶和寬1-3m、深1m的防火溝渠。7、火工品的存放是否符合《爆破安全規程》規定。8、各庫房間以及庫房對外的安全距離是否符合《爆破安全規程》規定。（四）排土場1、位置選擇是否合理，是否對周邊居民區、廠房、鐵路、公路等重要設施安全產生危脅。2、排土場進行排棄作業時，是否圈定危險范圍，是否設立警示標志，是否有無關人員入內。3、排土卸載平臺邊緣是否有擋車設施。4、排土工藝和排土順序是否合理。5、排土階段高度、總邊坡角、安全平臺、相鄰階段超前堆置距離和參數是否符合設計要求。6、汽車排土作業時是否有專人指揮。7、上山坡周圍是否修筑截洪和排水設施攔截山坡洪水。8、排土場下游是否設有泥石流攔擋壩。9、是否有排土場滑坡監測系統和監控、治理措施。地下礦山一、各種證照齊全

1、安全生產許可證是否取得、是否在有效期內；

2、在建礦山是否取得建設資質，是否存在超期建設情況；

3、礦長資格證是否取得，是否在有效期內；

二、安全管理、內業建設

1、落實上級有關安全生產文件精神的會議記錄和本企業安全生產會議記錄；

2、以法定代表人為核心的各級安全生產責任制；

3、安全生產檢查記錄；

4、隱患排查治理記錄、臺賬；

5、礦領導現場管理制度；

6、礦領導下井帶班制度、記錄、現場公示制度；

7、安全例會制度、記錄；

8、生產技術管理制度、檔案；

9、機械設備管理制度、檔案；

10、安全技術措施審批制度；

11、職業危害預防措施；

12、生產安全事故報告制度；

13、安全生產獎懲制度；

14、安全生產費用提取和使用情況的證明材料，安全風險抵押金（安全生產責任保險）證明材料；

15、層層簽訂的安全生產責任狀；

16、安全生產機構建設、人員任用證明文件；

17、應急救援機構建設證明材料、應急預案及演練資料；

18、各項安全規章制度、各崗位操作規程；

19、職工安全教育培訓制度、檔案；

20、勞動保護用品發放記錄；

21、火工品使用記錄；

22、主要負責人、安全管理人員、特種作業人員培訓證復印件；

23、礦區地形地質和水文地質圖、井上、下對照圖、中段平面圖、通風系統圖、提升運輸系統圖、風、水管網系統圖、充填系統圖、井下通訊系統圖、井上、下配電系統圖和井下電氣設備布置圖、井下避災線路圖等圖紙。三、外業

（一）地面廠（場）區

1、主、副井井口、選礦廠、尾礦庫、辦公室、職工宿舍、中央變電室、油庫、爆破器材庫、卷揚機室、廢石場、工業廣場的設施是否布置在規程規定的地表錯動區以外。

2、地表錯動區或塌陷區是否設立安全警示標志。

3、地面變壓器等電器設備是否有防雷設施和接地、過流、漏電保護，中央變電室是否有防火、防潮和防小動物進入設施。

4、地面消防、供水系統是否滿足生產、生活和消防需要。

5、是否配備消防設備、設施。

（二）井下開拓系統

1、是否有兩個獨立的直達地面且間距不小于30米的安全出口。

2、每個生產水平（中段）是否至少有兩個便于行人且與通往地面的安全出口相通的安全出口。

3、每個采區（礦塊）是否有兩個連通上下水平巷道的出口。4、豎井作為安全出口時，是否設有裝備完好的梯子間。5、斜井井口及掘進工作面上方是否分別設有保險杠。6、行人的水平運輸巷道，是否設有人行道。7、無軌運輸的斜坡道，是否設有人行道或躲避硐室，硐室的曲線距離是否超過15米。8、斜井人行道一側是否設有躲避硐，硐室間距是否超過50米。9、井下電纜是否符合國家安全標準。10、不穩定的巖層巷道支護是否及時，是否存在空頂作業現象。11、井下聲、光信號系統是否有效。12、井巷分道口是否有路標，是否注明其所在地點及通往地面出口的方向，井下作業人員是否熟悉安全出口的位置。13、天井、溜井、地井、漏斗是否設有標志、照明、護欄或格篩、蓋板。14、井筒與水平大巷連接是否有繞道。15、是否有降塵措施并及時對粉塵進行了處理。16、監測監控、壓風自救、供水施救、緊急避險、通信聯絡、人員定位系統是否運行良好。（三）提升運輸系統

1、提升井斷面和支護是否符合設計要求。

2、提升容器是否符合國家標準或行業標準。

3、是否采用規程規定的木質、型鋼或鋼纜作為罐道。

4、是否根據提升速度設置過卷保護裝置。

5、提升井架或井塔內是否設置過卷擋梁和楔形罐道，楔形罐道長度是否符合要求。

6、用作提升人員的罐籠是否有防墜器，用作提升物料的罐籠是否有卡車器。

7、罐籠門是否能正常閉鎖，且有安全銷。

8、井口和井下各中段車場是否有信號裝置，井口與絞車工之間是否設置電話或電視監控設施。

9、提升裝置的機電控制系統是否有符合要求的保護與電氣閉鎖裝置。

10、提升設備是否有能獨立操縱的工作制動和安全制動系統，安全制動裝置除由司機操縱外，是否能自動制動，且能使提升電機自動斷電。

11、提升鋼繩直徑是否符合設計要求，是否有斷股、銹蝕現象，是否定期檢查、更換。

12、提升設備是否定期檢查，是否經有資質的部門檢測合格。

13、提升卷揚機型號是否符合設計要求，是否有深度指示。

14、作為安全出口的提升豎井是否有裝備完好的梯子間，梯子間與提升間、管纜間是否隔離封閉，梯子間是否設置符合規程的回轉平臺。

15、豎井與各中段連接是否有足夠的照明和不低于1.5米的柵欄，是否有阻車器，進出口是否設欄門。

16、運輸與行人斜井是否有躲避硐室并有明顯標志，是否有人行踏步。

17運輸斜井是否有常閉式防跑車裝置，上部和中間車場是否有阻車器、擋車欄，下部車場是否有躲避硐室。

18、垂深超過50米的斜井是否設人車，人車是否有頂棚，是否有斷繩保險器，是否有人貨混合串車提升現象。

19、平硐或中段運輸巷道斷面規格與支護形式、強度是否符合設計標準。

20、電機車運輸架線高度是否符合要求。

21、是否有井口防凍措施。

22、絞車房或卷揚機硐室內是否有崗位責任制、操作規程、運轉臺帳。（四）通風系統

1、是否采用機械通風方式。

2、主扇是否連續運轉，局扇通風的風筒口與工作面的距離是否符合規程要求。

3、主扇是否配備相同型號和規格的備用電機，并有能迅速調換電機的設施。

4、主扇區是否有使礦井風流在10分鐘內反向的措施。

5、主扇風機房是否有崗位責任制、操作規程、通風記錄，是否配備測量風壓、風量、電流、電壓和軸承溫度等儀表。

6、是否配備井下空氣質量檢測儀，并由專人定期對井下空氣進行檢測。

7、通風構筑物是否處于完好嚴密狀態。

8、風筒懸掛是否平直、牢固，接頭是否嚴密，風筒是否漏風。

9、井下風量、風速是否滿足作業需要。

10、風井是否有暖風設施，冬季入井空氣溫度是否高于2℃。

11、混合井作為進風時是否有凈化空氣的措施。

12、風井作為第二安全出口時，是否架設符合要求的行人梯子間。

13、井下炸藥庫是否有獨立的回風道。

14、采場、二次破碎巷道和電耙道是否利用貫穿風流通風或機械通風。

15、采空區是否及時封閉，是否有風流通過采區和塌陷區。

16、人員進入獨頭工作面前是否開動局扇通風，人員在獨頭工作面作業時局扇區是否連續運轉，局扇區保護裝置是否完善。

17、停止作業已撤出局扇區又無貫穿風流的采場、較長的獨頭巷道是否設置防止人員進入的柵欄和警示標志。

（五）防排水、防滅火系統

1、水文地質條件復雜或水害嚴重的礦山是否設立防治水機構，是否有防治水方案和措施。

2、豎井、斜井、平硐口標高是否高于當地歷史最高洪水位一米以上，工業場地標高是否高于當地最高洪水位。

3、井下主要排水設備是否由同類型的三組水泵組成，排水能力是否滿足需要，是否配備兩條相同的排水管路。

4、有淹井危險的礦井是否有兩條獨立供電線路。

5、井底主要泵房是否有崗位責任制、操作規程、運行記錄。

6、井底主要泵房是否具備一個出口通往井底車場，并安裝防水門，另一個出口通過斜巷連接井筒，斜巷上口是否高出泵房地面標高7米以上。

7、水倉是否由兩個獨立的巷道系統組成，水倉容積是否滿足正常涌水量6-8小時需要。

8、水倉是否有蓖子，水溝、沉淀池和水倉中的淤泥是否定期清理。

9、是否按照“有疑必探，先探后掘”的原則，超前實施探放水工作。

10、井下是否有防滅火系統。消防水池容積是否小于200m3。

11、井下主要巷道、建筑物、主要工作場所是否采用阻燃材料，是否配備相應的滅火器材。

12、井下各種油類是否單獨存放于安全地點。

（六）井下供電系統

1、井下中央變電所是否有崗位責任制、操作規程、操作工具。

2、是否存在地面中性點直接接地的變壓器或發電機向井下供電的現象。

3、是否存在井下電氣設備接零現象。

4、是否存在井下變壓器中性點直接接地現象。

5、由地面到井下中央變電所或主排水泵房的電源電纜，是否是兩條獨立線路，且其中任何一條停止供電時，另一條供電能力能滿足全部負荷需要。

6、井下變（配）電所的高壓饋出線是否有單相接地保護裝置，低壓饋出線是否設漏電保護裝置。

7、井下所有地點、安全通道和通往作業地點的人行道是否有照明，且照明電壓符合規程規定。

8、井下永久性中央變（配）電硐室是否砌碹，其頂板是否無滲水，電纜溝是否無積水。

9、變電所硐室內各電氣設備通道寬度是否不小于0.8m,與墻壁距離是否不小于0.5m。

10、長度超過6m的變配電硐室是否有兩個出口。

11、井下所有電氣設備的金屬外殼及電纜配件、金屬外皮等是否接地。

12、電氣設備保護接地系統是否形成接地網。

13、主接地極是否設在井下水倉或積水坑中，且不少于兩組。

14、從采區變電所到照明變壓器的380v/220v供電線路是否專用，是否與動力線共用。

（七）壓氣系統

1、壓氣機房位置是否符合要求。

2、機房內是否有崗位責任制、操作規程、運轉臺賬。

3、壓氣站內設備布置是否滿足安裝、檢修需要。

4、空壓機與設備之間的距離是否符合規程規定。

5、空壓機、皮帶輪等機械設備傳動部分是否有護罩。

6、空壓機是否安裝安全閥、壓力表、溫度表等安全附件。

7、壓氣機與貯氣罐之間的排氣管上是否安裝閘閥或止回閥。

8、貯氣罐是否安裝安全閥、壓力表等附件。（八）井下火藥庫

1、是否有崗位責任制、操作規程、火工品領取和清退記錄。

2、是否設置在含水層和巖體破碎帶之外。

3、與井筒、井底車場、主要巷道、經常行人的巷道、地面和上下巷道的距離是否符合規程規定。

4、是否設置防爆門。

5、貯存雷管和硝化甘油類炸藥的硐室和壁槽是否設置金屬絲網門。

6、是否有聯通硐室或壁槽的巷道。

7、貯存爆破器材的硐室、壁槽的間距是否大于殉爆安全距離。

8、單個硐室或壁槽火工品儲存量是否不超過規程規定。

9、井下爆破器材發放站的火工品存量是否不超過規程規定。

10、炸藥和雷管是否分開存放。

（九）地表火藥庫

1、是否設置安全警衛人員。

2、是否有崗位責任制、操作規程、領取和清退記錄。3、是否有避雷、照明、通訊、警報裝置。

4、庫區周圍是否設置距離庫房的距離不小于15米（小型庫房不小于5米），高度不低于2米的密實圍墻。

5、庫容小于100t的庫房是否設置不小于50m3、小型庫房距離不大于100m，消防管路距庫房不大于50m。

6、位于草原或森林的庫房是否在圍墻外設置10m寬的防火帶和寬1-3m、深1m的防火溝渠。

7、各庫房之間及庫房地外的安全距離是否符合《爆破安全規程》的規定。尾礦庫

一、安全管理

1、安全生產許可證、排污許可證等證照是否在有效期風。

2、是否參加工傷或雇主責任保險，為從業人員繳納保險費。

3、是否按規定提取安全生產費用和存儲安全生產風險抵押金（安全生產責任保險）。

4、是否為從業人員配備符合國家或行業標準的營地防護用品。

5、在建尾礦庫是否取得建設資質，是否存在超期建設情況。

6、是否由有資質的單位進行施工和監理。

7、尾礦庫隱蔽工程檔案是否齊全。

二、周邊環境

1、下游安全影響范圍內是否有居民區、水源地、工礦企業、鐵路、重要公路、橋梁、通航河流、堤壩、自然保護區、風景區、歷史名勝古跡等。

2、庫區周邊山體是否穩定，是否有違章建筑。

3、是否有違章開采和爆破作業。

4、是否有設計以外的尾礦、廢石、廢水、廢棄物排入尾礦庫。

三、初期壩

1、壩基位置選擇是否合理，是否經過工程地質勘探，是否按設計進行清基處理。

2、壩型、壩高、壩寬、內外坡比、排滲設施等是否符合設計要求。

3、上下游坡面設施是否符合設計要求。

4、是否在下游坡面沿高程每隔10-15糖水設置不小于1.2米的馬道。

5、下游坡腳處是否設置排水溝。

6、壩肩與山坡連接是否符合設計要求。

7、壩肩上方是否設有山坡截洪溝。

四、堆積壩

1、是否按設計實施壩前多點均勻放礦。

2、設計要求用旋流器筑壩的，是否采用旋流器分級放礦筑壩。

3、子壩堆筑位置、高度、頂寬、內外坡比、筑壩粒級和工藝是否符合設計要求。

4、尾礦堆積壩灘頂高程是否滿足防洪、冬季冰下放礦和安全生產所需的庫容，是否能確保達到設計要求的調洪高度和最小安全超高。

5、尾礦堆積壩的沉積干灘長度、坡度、灘頂邊棱體的方位、水邊線與邊棱體的平行度是否按設計控制和維護。

6、尾礦堆積壩與兩岸山坡結合處是否清除山坡上的植被、腐殖土、淤泥等軟弱土層。

7、堆積壩下游坡與兩岸山坡結合處的山坡上是否設漿砌石截水溝，且隨堆積壩的升高而及時向上延伸。

8、堆積壩的下游坡面是否結合排滲設施每隔6-10米設置漿砌石排水溝，每隔10-15米設不小于5米寬的馬道。五、排水設施

1、排水設施和防洪能力是否符合設計要求，是否存在與庫區匯水面積、洪水總量不符現象。

2、排水井的內徑、窗口尺寸位置、井身直立度、井管連接，停用井的封蓋等是否符合設計和有關安全技術標準和規范的要求。

3、排水井是否存在井壁裂縫、井身位移、井管堵塞不暢通等現象。

4、排水斜槽的斷面尺寸、排水能力等是否符合設計和有關安全技術標準和規范的要求。5、排水斜槽是否存在槽身損壞或變形、蓋板斷裂或漏砂、槽內淤堵等現象。

6、排水涵管的斷面尺寸排水能力符合設計和有關安全技術標準和規范的要求。

7、排水涵管是否存在變形、破損、裂縫、斷裂、管間止水損毀、管內淤堵等現象。8、溢洪道的斷面尺寸是否符合設計和有關安全技術標準和規范的要求。9、溢洪道是否存在沿山坡滑坡、塌方、砌筑變形、破損、斷裂、淤堵等現象。六、共同部分1、四等以上的尾礦庫初期壩和堆積壩是否設置壩體位移、沉降和浸潤線觀測設施。2、壩體是否出現變形、滑坡、裂縫、管涌、滲漏、壩面沼澤化等現象。3、排滲設施運行工況是否正常。七、選礦車間1、球磨機等重要部位和環節是否設置護欄和安全警示標志。2、平臺、臺階的扶手或護欄高度、欄桿間隙是否符合規程規定。3、所有機械傳動部位、皮帶輪是否有護罩或護欄。4、選礦工藝中需要添加藥劑的是否建立藥劑管理、領取、使用制度。5、破碎、粉礦系統是否有通風除塵設施，車間內粉塵含量是否超過規定標準。第二講非煤礦山企業行政許可

一、受理項目1、 非煤礦礦山企業安全生產許可證申請

2、 非煤礦礦山企業尾礦庫（灰渣庫）安全生產許可證申請