2022-2023年證券從業之證券市場基本法律法規通關考試題庫帶答案解析

單選題（共85題）1、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B2、未經（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業債券發行的年度規模A.中國證券業協會B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】D3、下列關于分級資產管理產品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，權益類產品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1：1D.發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C4、(2019年真題)下列關于合伙企業的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業承擔有限責任B.合伙企業具有獨立的法人主體資格C.合伙企業的財產屬于合伙人共有D.合伙企業與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C5、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于專業投資者的說法，錯誤的是（）A.普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在符合一定條件下，經營機構有權自主決定B.符合一定條件的專業投資者需提供相關證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業投資者C.經有關金融監管部門批準設立的金融機構、金融機構發行的理財產品等機構投資者是專業投資者D.普通投資者申請轉化為專業投資者，需要滿足最近1年末凈資產不低于500萬元的條件【答案】D6、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內做出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C7、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B8、下列事項中，不需要發行人聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的是（）。A.上市公司發行可轉換公司債券B.發行人發行企業債券C.上市公司發行新股D.首次公開發行股票并上市【答案】B9、（2018年真題）上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A10、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產的B.公司合并、分立、轉讓主要財產的C.公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的D.公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的【答案】A11、投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2016年真題）證券經紀人從事的活動不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息C.向客戶介紹證券投資的基礎知識及開戶、交易、資金存取等業務流程D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息【答案】A13、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報住所地證監會派出機構（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、代銷金融產品的基本原則包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】D15、有限責任公司和股份有限公司的主要區別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A16、使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B17、證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規引（試行）》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家城地區法律禁止或限制境外分支機構實施該法規的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構D.證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險【答案】B18、交易所融資融券交易實施細則規定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D19、下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標準因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金【答案】D20、欺詐發行股票、債券罪應予立案追訴的標準包括（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B21、證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發表評論意見。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向（）報送申請材料。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證監會D.證券交易所【答案】C23、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數成分股B.香港聯合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B24、根據《證券公司合規管理實施指引》，合規管理的基本制度應當明確()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B25、（2016年真題）下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償【答案】C26、證券公司最近（）個月內存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務顧問。A.24B.48C.36D.60【答案】A27、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業務，情節比較嚴重的，中國證監會可以采取（）暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。A.1—12個月B.3—12個月C.6—12個月D.12—24個月【答案】B28、下列有關有限責任公司監事會的說法，錯誤的是（）。A.監事會主席不能履行職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議B.監事會任期每屆為3年C.監事任期屆滿，不得連任D.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會【答案】C29、甲企業是一家有限合伙企業，下列有關甲企業的做法，不符合規定的是（）。A.甲企業由50名合伙人設立B.甲企業有5名普通合伙人C.甲企業的有限合伙人以勞務出資D.甲企業的名稱中應當標明“有限合伙”字樣【答案】C30、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B31、（2017年真題）為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券投資服務D.證券投資經紀【答案】A32、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規部門，作為合規負責人王某領導的辦事機構承擔合規管理職責。以下關于合規部門的說法錯誤的是（）。A.合規部門對王某負責B.合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分D.合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于3人【答案】D33、20.（）從事集合資產管理業務違反規定的，中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、國務院證券監督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C35、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶B.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結束后的10個工作日內報告中國證監會和證券交易所C.合格境外投資者經國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內投資者應當依照有關規定向國家外匯管理局申請經營外匯業務資格【答案】B36、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、資產管理業務的基本要求不包括（）。A.勤勉盡責B.客戶利益至上C.審慎經營D.業務融合【答案】D38、按照我國現行做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必A.《證券交易委托代理協議書》B.《網上買賣規則》C.《證券全權買賣協議書》D.《證券交易委托規則》【答案】A39、下列事項屬于有限責任公司監事會職權的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A40、《證券公司監督管理條例》是中國證監會等監管機構制定金融產品代銷業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。《證券公司監督管理條例》是一部（）。A.行政法規B.部門規章C.其他規范性文件D.法律【答案】A41、下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。A.禁止證券公司及其從業人員挪用客戶所委托買賣的證券B.內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動C.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應依法承擔賠償責任D.影響證券交易的重大事件應公開【答案】B42、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，有關違規披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權人或其他人直接經濟損失數額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額20%的C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額40%的D.未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額占凈資產60%【答案】B43、經營機構向普通投資者銷售公司資產管理產品前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A44、根據《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復的，視為同意轉讓。A.10B.15C.20D.30【答案】D45、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會頒布的法律的有（）。A.②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D46、（2017年真題）證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A47、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按（）順序進行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B48、（）不屬于特殊普通合伙企業特殊之處的表現。A.特殊普通合伙企業屬于普通合伙企業，其合伙人對企業債務承擔無限連帶責任B.1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任C.合伙人執業活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業債務，以合伙企業財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協議的約定對給合伙企業造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執業活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任【答案】A49、關于股票質押式回購業務的相關規則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C50、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B51、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業務資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B52、下列有關國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規范相區別的重要標志是法律具有強制性【答案】C53、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A54、下列有關股份有限公司股份發行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同【答案】B55、在證券經紀業務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.始終堅持以降低風險為導向B.可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務D.只能通過內部人員進行直接營銷【答案】B56、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。A.證券投資顧問B.證券經紀人C.證券咨詢師D.證券分析師【答案】D57、證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C58、保薦人的資格及其管理辦法由()規定。A.保監會B.銀監會C.證監會D.中國人民銀行【答案】C59、(2018年真題)下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A60、下列關于公開發行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D62、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D63、下列有關證券交易所的交易規則，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C64、關于非金融機構開展基金托管業務的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統B.在從業人員方面規定擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的職業人員不少于8人，并具有基金從業資格。其中，核算、監督等核心業務崗位應當具備3年以上托管業務從業經驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規記錄，并符合其他法律、行政法規以及中國證監會定的其他條件【答案】B65、下列關于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是（）。A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行【答案】B66、下列關于全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區別的說法中，有誤的是（）A.全國股份轉讓系統的定位主要是為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務B.全國股份轉讓系統不設財務門檻C.全國股份轉讓系統實行了較為寬松的投資者適當性制度D.全國股份轉讓系統不是以交易為目的【答案】C67、根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述【答案】B68、下列有關有限責任公司的說法中，錯誤的是（）A.執行董事不得兼任公司經理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執行董事的職權由公司章程規定【答案】A69、私募資產管理產品按照投資者人數不同，可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品；集合資產管理計劃的投資者人數不少于（）人,不超過（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B70、下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A72、（2016年真題）下列企業中，能夠對其債務獨立承擔責任的是（）。A.合伙企業B.股份有限公司C.企業分支機構D.個人獨資企業【答案】B73、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業務的，發生重大事項時，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B74、（2016年真題）下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償【答案】C75、下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經營機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業務D.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C76、下列有關股份有限公司監事會的說法，錯誤的是（）。A.監事會發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協助其工作，但費用由監事會承擔B.監事會可對董事會決議事項提出質詢或者建議C.監事會可以列席董事會會議D.監事會行使職權所必需的費用，由公司承擔【答案】A77、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行