公共事業管理的責任與監督第1頁/共55頁第一節公共事業管理中責任和責任機制

公共事業管理責任是一個歷史的發展的范疇，是公共責任在公共事業領域中的具體體現。這一責任在公共事業管理中具有極為重要的作用，并且有相應的公共責任機制。第2頁/共55頁

一、公共事業管理責任的性質和基本內涵

★公共事業管理責任的概念：所謂公共事業管理責任，是指公共事業管理主體在管理過程中必須承擔和履行的職責。（一）公共事業管理責任的性質

★公共事業管理責任是一種公共責任，或者說是公共責任在公共事業管理中的表現，公共性以及以公共性為基礎的效率標準是其最基本的特征。第3頁/共55頁（二）公共事業管理責任的基本內涵由于公共事業管理責任是從行政責任發展而來，而且政府在公共事業管理中具有核心地位，因此我們可以從目前人們對行政責任的基本內涵的認識出發，來分析和認識公共事業管理責任的基本內涵。從將行政責任分為主觀責任與客觀責任看，公共事業管理責任也可相應地分為主觀責任與客觀責任第4頁/共55頁公共事業管理的主觀責任，是指公共事業管理主體對所從事的公共事業的忠誠、良心及認同公共事業管理的客觀責任，是指公共事業管理的法律要求，以及上級交付的客觀應盡的義務責任，主要是指負責任和義務第5頁/共55頁

從以公眾對對政府的希望和要求來認識并劃分行政責任的觀點角度看，在公共事業管理中，公共事業管理主體應該去做并做好一些事情，這就是公共事業管理責任?？梢苑譃椋?/p>

1、回應，即指公共事業管理主體快速了解公眾對公共事業產品的需求。

2、彈性，即要求公共事業管理主體在制定和執行公共政策的過程中，要充分考慮不同地區、不同社會群體對不同的公共事業產品的不同程度的需要。

第6頁/共55頁3、勝任能力,這要求公共事業管理者必須有進行管理必須具備的能力。

4、依據正當的法律程序行為并負責,即在公共事業管理過程中，公共事業管理主體必須是依法進行管理，并對結果負責。

5、廉潔，這要求公共事業管理主體在進行公共事業產品生產和提供過程中要坦白公開，不能利用權力謀取不正當利益。第7頁/共55頁三聚氰胺三鹿奶粉事件第8頁/共55頁國家質檢總局局長李長江正部級

引咎辭職

第9頁/共55頁原石家莊市委書記吳顯國免職第10頁/共55頁黑龍江省鶴崗市興山區富華煤礦井下火災事故鶴崗市興山區區委書記金國生被免職第11頁/共55頁區委副書記吳沈義

被免職

第12頁/共55頁二、公共事業管理責任的價值

（一）公共事業管理責任與公共事業公共事業管理責任正以其公共性和效率性的基本精神，以及分為主觀責任和客觀責任的具體要求，或者以公眾及其要求作為出發點的具體的責任內涵，對公共事業管理主體的管理方式和具體的管理行為提出了明確的要求，從人的行為準則的角度，為保證公共事業管理目標的實現提供了可能和必須的保證。

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（二）公共事業管理責任與民主進步和社會發展公共事業管理作為當代公共管理的一個重要內容，公共事業管理責任正起著制約公共事業管理中權力的過渡擴張，并規范公共事業管理主體的行為，完成公共事業管理目標，從而越促進社會民主發展的重要作用。第14頁/共55頁三、公共事業管理的責任機制

來源途徑

內部

外部正式的行政控制

立法法院非正式的職業規范主要管理者公共利益道德利益集團公民參與大眾傳媒圖9-1公共事業管理的責任機制度第15頁/共55頁第二節公共事業管理責任控制機制

公共事業管理責任控制機制，實際上就是來自于公共事業管理主體之外（機構或管理主體個人），對公共事業管理主體履行其責任的監督和制約。這些監督和制約機制有些是針對整個公共事業管理主體系統的，而有些則是主要針對政府組織或非政府組織的。第16頁/共55頁

一、公共事業管理責任的行政控制機制

★公共事業管理責任的行政控制機制，是指運用一定的行政手段或通過一定的行政層級，對公共事業管理主體履行責任進行的監督和控制。這一機制主要包括以下：

(一)公共組織自身的責任機制一是高度的專業化分工。即組織強調橫向的區域分工和單位分割。二是明確的權責分配。即組織中的每個層級和單位都有確定而清楚的權力和責任，從而各執其掌，各負其責。第17頁/共55頁三是完備的規則和程序。即每個組織都建立或致力于建立完善的組織規章和內部管理措施，以規范組織成員的行為。四是層級節制。即在組織中，依地位高低規定人員的命令服從關系。五是重視文件的處理和保存。即組織的一切活動，要盡可能有文字記錄，有與層級節制相配合的健全的文件處理制度。第18頁/共55頁

（二）行政監督檢查

就公共事業管理來看，政府組織體系內部、具有上下級關系的非政府組織體系內部，以及政府對非政府組織等，都具有這種憑借行政監督權對其從事公共事業產品生產和提供進行指揮或指導、檢查的關系。這主要表現在下述兩個方面：第一、對具有隸屬關系的組織行使行政監督權。在這種關系下，如在政府組織體系內部，上級機關為使下級機關有所作為或不作為，可以采取指揮、指示、認可、備案、審核、爭議解決、行政立法與解釋等方式，對其從事公共事業產品生產和提供的活動進行控制，以使其履行其公共事業管理的責任。第19頁/共55頁中央紀檢書記賀國強第20頁/共55頁第二、對具有無直接隸屬關系的組織行使行政監督權。在公共事業管理范圍內，這主要表現為政府對非政府組織從事公共事業產品生產和提供的活動進行必要的監督。通常的方式主要有指導、認可、視察、撤銷、爭議解決等。第21頁/共55頁（三）行政監察

1、行政監察的概念：所謂行政監察，是指為了保證行政責任的實現，在行政機關內部設立專門監察機關，對行政機關以及公務員的行政行為進行的監督。就公共事業管理責任控制機制來說，行政監察的對象主要是政府對公共事業管理責任的履行。第22頁/共55頁2、行政監察的基本特點：

一是隸屬于政府但有相對獨立的地位，不受任何機關的限制；二是有獨立的監督權限，包括檢查權、調查權、糾正權、彈劾權甚至逮捕權；三是均有行政監察的立法，對行政監察作出明確的規定；四是監察工作的重點是反腐倡廉，維護政府的責任。第23頁/共55頁第24頁/共55頁（四）審計

★1、審計的含義：審計是由專職機關通過對公共組織各機關一切財務事項的記錄、報告與驗證，以鑒定其收支事項的正確程度以及財務行為是否忠誠，并考核其績效的專門工作。

★2、審計在公共事業管理中作用審計作為財務控制的手段，其基本作用就是確保有關資金用于公共事業產品的生產和提供，以發現不法行為。不僅如此，審計還是公共事業管理者在履行責任過程中，提供信息，發現財務制度的問題以改進管理，提高效率。

第25頁/共55頁第26頁/共55頁（五）行政復議

★1、何為行政復議？行政復議是指公民、法人或其他組織認為行政主體的具體行政行為侵犯其合法權益，向行政復議機關提出申請，接受申請的復議機關對原具體行政行為的合法性與適當性進行審查，并作出相應決定的具體行政行為或活動。第27頁/共55頁

2、行政復議在公共事業管理中作用在公共事業管理責任機制中，行政復議作一種控制手段，其對象主要是政府機構或行政機關，也包括一些被賦予一定行政執法權的準行政組織，如我國的某些事業單位和社團。在政府公共管理中，公共事業產品是涉及公眾基本生活質量的最主要的內容，因此，根據上述行政復議在行政責任中的優點，行政復議制度在維護公共事業管理責任中具有重要的作用，它既可以糾正違法，又可以給公民權益以救濟。第28頁/共55頁二、公共事業管理責任的立法控制機制★公共事業管理立法控制機制涵義？所謂公共事業管理責任的立法控制機制，是指立法機構對有關公共事業產品生產和提供的相關法律的制定，和立法機關對政府管理公共事業責任的確定和監督。（一）立法機構對公共事業產品生產和提供責任法律的確立（二）立法機構對行政機構公共事業管理責任的控制第29頁/共55頁目前在我國，國家權力機關對行政機關及公務人員的監督最重要的是法制監督，也就是對政府及其工作人員的一切行為是否依法進行的監督。這一監督的基本內容主要是政府行為的合法性、合理性和政府工作人員是否遵守法律、廉潔奉公。第30頁/共55頁三、公共事業管理責任的司法控制機制

公共事業管理責任的司法控制機制，就是通過司法的介入，對公共事業管理主體履行責任進行必要的監督和控制。公共事業管理責任的司法控制的對象既包括政府組織，也包括非政府組織，但更主要的是集中在政府組織方面。第31頁/共55頁★司法機關對政府的公共事業管理的責任控制機制，主要有行政訴訟和行政賠償。（一）政府的行政訴訟責任政府的行政訴訟作為一種政府的責任制度，是18至19世紀首先由西方國家在商品經濟關系及近代民主政治思想的基礎上建立的。社會主義國家依據社會主義民主政治制度的要求，本著責任政府的原則，也建立了政府的訴訟責任制度。第32頁/共55頁

（二）政府的行政賠償責任

政府的行政賠償，也稱為行政侵權賠償，是指行政主體及其工作人員在行政管理過程中，違法行使職權，侵犯公民、法人和其他組織的合法權益并造成損害，由國家給予賠償。行政賠償屬于國家賠償，而且是國家賠償中所占比重最大的部分。對政府而言，就是政府必須承擔由于違法行使職權對公民、法人和其他組織的合法權益造成損害的賠償責任，也是責任政府的一個重要內容。第33頁/共55頁河南趙作海冤獄10年國家賠償第34頁/共55頁第35頁/共55頁四、公共事業管理責任的公民參與控制機制

就公共事業產品的生產和提供而言，公民參與是公共事業主體履行責任的極有效的控制機制。

(一)公共事業管理中公民參與控制機制的作用與條件

1、公民參與公共事業管理過程，具有其特定的作用，對政府履行好公共事業管理責任有直接的促進。這些作用是：

A、公眾的參與可以提高政府的代表能力和回應能力。第36頁/共55頁

B、可以使公共事業管理者清楚公眾對公共事業管理機構績效評估的意見。

C、同時，可以向公民提供有關公共事業產品生產和提供的信息，有助于公民對政府以什么方式生產和提供公共事業產品、提供多少公共事業產品作出必要的判斷。

D、參與的直接結果之一是促進公共事業管理機構服務效率的提高，從而反過來增強公眾對公共事業管理機構的信心，進而增強對公共政策合法性的認同和支持。第37頁/共55頁

2、要保證公眾對公共事業管理的參與，必須具有以下的基本條件:

一是要有必須的制度設計。二是要有相應的公共管理文化。三是公眾必須的參與能力和信息。

第38頁/共55頁第三節發達國家的公共事業組織的公共責任與監督機制

一、發達國家建立和完善監督機制的早期努力

1.英國“行政監督模式”的確立

2.美國非管制模式的確立及其特點二、發達國家監督機制框架

1.監督主體

2.監督規則

(1)注冊登記制度

(2)對公共事業組織的財政優惠

第39頁/共55頁(3)對公共事業組織的財務規則第一，盈余分配約束第二，支出比例規定第三，行政開支比重規則第四，帳目公開規制

第40頁/共55頁(4)對公共事業組織的投資規則第一，投資和貿易的劃分第二，董事會負責制第三，專業咨詢和投資經理制第四，投資的基本原則第五，投資類型的限制

(5)對公共事業管理“不公平競爭”的規制第41頁/共55頁3.發展趨勢

(1)政府對公共事業組織管理的強化(2)多元監督體系的完善和強化

輿論監督機制市場監督機制客戶監督機制

中國消費者協會吃“皇糧”奧運志愿者的風采第42頁/共55頁

中國青基會的使命是：通過資助服務、利益表達和社會倡導，幫助青少年提高能力，改善青少年成長環境。中國青基會倡導“社會責任、創造進取、以人為本、追求卓越”的價值觀。其發起實施的希望工程是我國社會參與最廣泛、最富影響的民間公益事業。截止2007年，中國青基會籌集捐款逾40億元人民幣，資助農村家庭經濟困難學生（包括小學、中學、大學生）近320萬名，建設希望小學14000多所，培訓農村小學教師30000余名，建設保護母親河工程造林項目總規劃面積100多萬畝；援建希望醫院5所；幫助1000余名艾滋孤兒和受艾滋病影響的兒童繼續完成學業；直接參與古詩文誦讀的青少年兒童逾500萬名。第43頁/共55頁蘇明娟第44頁/共55頁(3)公共事業組織自律機制的強化(4)公共責任層次由低到高的重點轉移第45頁/共55頁第四節我國公共事業組織監督機制

一、我國公共事業組織監督機制現狀及存在的問題

1.社會腐敗對公益機構的侵蝕

(1)違規從事盈利性商業活動

(2)財務管理混亂帶來的違規與腐敗

(3)公共事業組織的官僚化傾向

救災資金“救了”辦公樓第46頁/共55頁

2、“道德滑坡”

——公共事業組織所面臨的道德危機

3、薄弱的社會監督

4、“組織缺位”——監督主體多元化與激勵不足

5、“角色沖突”——監督主體的身份障礙

6、“雙重俘獲”——監督疲軟的必然結果

(1)黨政機關干部兼任社團領導職務

(2)社團成為安置閑散人員的分流渠道

(3)社團空間的大小取決于主管部門的開明程度

7、市場約束軟化—限制競爭的副產品第47頁/共55頁二、完善我國公共事業組織監督機制的措施

1.完善我國公共事業組織的組織立法

2.減少公共事業組織登記限制，簡化登記程序

3.加強公共事業組織的日常監督(1)確立公共事業組織章程的最低要求

(2)增強年檢的可操作性

(3)加強公共事業組織的財務監督

(4)對公共事業組織財政優惠的制度化第48頁/共55頁

4.明確界定政府監督主體，加強監督力度

5.營造競爭環境，促使公共事業組織動作透明化

6.建立公共事業組織行業監管，完善自律機制第49頁/共55頁備選論文題目