2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關題庫(附答案)單選題（共80題）1、貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。A.擴張能力B.緊縮能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A2、（）是證券市場最廣泛的投資者。A.政府機構類投資者B.金融機構類投資者C.基金類投資者D.個人投資者【答案】D3、按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A4、金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產效率最高的經濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多的生產要素，從而提高全社會的產出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優(yōu)化資源配置C.反映經濟狀態(tài)D.宏觀調控【答案】B5、我國銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（）A.四等六級B.四等九級C.三等六級D.三等九級【答案】D6、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以上的，應當持續(xù)在每月結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。A.30003B.30005C.50003D.50005【答案】D7、（2018年真題）通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結構化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D8、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉換債券【答案】B9、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，又被稱為“新三板”，是經國務院批準設立的全國性的證券交易場所，成立于2012年9月20日，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35；乙的買進價為10.40元，時間是13:40；丙的買進價為10.75元，時間為13:55；丁的買進價為10.40元，時間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A11、下列不屬于影響股票投資價值內部因素的是（）。A.公司凈資產B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況D.股份分割【答案】C12、會員制證券交易所設有的機構有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、關于國家股，下列說法錯誤的是（）。A.國家股不能轉讓B.是國有股權的組成部分C.國有股股利收人納人國有資產經營預算D.國有資產折價入股需按規(guī)定進行評估確認【答案】A14、享有優(yōu)先認股權的股東可以()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、根據(jù)（），委托指令可分為買進委托和賣出委托。A.委托訂單的數(shù)量B.委托價格限制C.買賣證券的方向D.委托時效限制【答案】C16、傳統(tǒng)的風險限額管理主要是頭寸規(guī)模控制，這種管理的主要缺陷是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D17、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A18、在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續(xù)競價B.集合競價C.規(guī)定競價D.一次性競價【答案】B19、（）是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的信息披露質量和所作出的承諾提供訓示、督促、輔導、指導和信用擔保的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A20、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A21、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設立公司，由（）出其驗資報告。A.評估師事務所B.保薦機構C.會計師事務所D.律師事務所【答案】C22、證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處()的罰款。A.20萬元以上40萬元以下B.30萬元以上50萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】D23、關鍵風險指標一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D24、我國儲蓄國債（電子式）的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B25、下列關于股票價格指數(shù)的相關說法中，錯誤的是（）。A.股票價格指數(shù)是用以反映整個市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情況的指標B.股票價格指數(shù)一般由一些有影響的機構編制，不要求定期及時公布C.股票價格指數(shù)是反映股票市場行情變動的重要指標，也是觀測經濟形勢和周期狀況的參考指標，被視為股市行情的指示器和經濟景氣變化的晴雨表D.股票價格的漲跌各不相同，因此需要有一個總的尺度標準即股票價格指數(shù)來衡量整個市場的價格水平，觀察股票市場的變化情況【答案】B26、一般情況下，本幣貶值會（）本國商品出口，（）外國商品進口。A.促進，促進B.抑制，抑制C.促進，抑制D.抑制，促進【答案】C27、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C28、金融期貨的基礎功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B29、交易所的固定收益電子平臺定位于機構投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務。該平臺可以進行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B30、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構是（）A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】C31、下列屬于金融期貨交易制度的有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C32、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A33、貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。A.擴張能力B.緊縮能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A34、基金托管人的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、企業(yè)債券由（）進行審核，而公司債券的核準機構是（）。A.國家發(fā)改委；中國證券業(yè)協(xié)會B.國家發(fā)改委；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；國家發(fā)改委D.中國證券業(yè)協(xié)會；國家發(fā)改委【答案】B36、下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務D.投資評估【答案】B38、國債以競爭性招標方式發(fā)行，標的為利率時，標位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A39、銀行間現(xiàn)券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B41、下列關于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D42、關于機構投資者買賣基金產生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D43、（2019年真題）下列關于信用增級機構的說法,正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、（）從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。A.證券公司B.機構投資者C.私募基金D.公募基金【答案】B45、下列關于可轉換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉換公司債券轉換后相當于增發(fā)了股票B.可轉換公司債券一般不用經股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉換公司債券具有雙重選擇權D.可轉換公司債券在發(fā)行條款中應規(guī)定轉換期限和轉換價格【答案】B46、在競爭性招標方式下，國債承銷團甲類成員最低投標為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A47、關于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的是（）。A.網上發(fā)行應當早于網下發(fā)行B.網上投資者在申購時需繳付申購資金C.網下投資者在申購時需繳付申購資金D.投資者不得同時參與網上或者網下發(fā)行【答案】D48、證券市場投資者，是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、關于證券公司經營融資融券業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C50、下列關于股票市場價格的描述中，錯誤的是（）。A.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格B.股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響C.供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的D.因為影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征【答案】A51、（2021年真題）證券市場監(jiān)管是一國宏觀經濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關于證券市場監(jiān)管意義的有關說法，錯誤的是（??）A.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要B.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機構投資者合法權益的需要C.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B52、下面關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B53、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構，國家對金融機構的管理一般都較為嚴格，銀行自身的經營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的差異性相對較小D.可逆性【答案】C54、符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C56、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D57、（2020年真題）下列關于基金運作的說法，錯誤的是（）A.基金的運作包括基金的募集、投資管理、資產托管、基金份額登記與交易，基金財產的估值與會計核算等多個環(huán)節(jié)B.在基金運作中，基金管理人居于主導和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價值C.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D58、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D59、短期融資券流通轉讓的市場是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.銀行間柜臺市場D.銀行間債券市場【答案】D60、以政府名義發(fā)行的債券，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B61、將金融市場劃分為證券市場和非證券市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】D62、（2020年真題）股價指數(shù)是指將計算期的（）與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。A.每股收益B.市盈率C.股本總額D.股價或市值【答案】D63、下列屬于上市公司應強制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C64、（2020年真題）金融學以及金融工程學中對風險的主流定義為（）。A.風險是結果的不確定性B.風險是損失發(fā)生的可能性C.風險是可能發(fā)生的損失D.風險是結果對期望的偏離【答案】D65、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D66、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】C67、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B68、與現(xiàn)券交易相比，遠期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A69、貨幣政策主要通過（）對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A70、下列關于企業(yè)年金基金財產投資范圍的說法中，正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、通過證券交易所進行的融資屬于()。A.股權融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D72、證券公司從事資產管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立有限性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元。A.2