項目效能監察與考核兌現主要管理活動：效能監察、項目管理考核、過程考核兌現、最終考核兌現、項目最終評價。1效能監察1.1立項依據：《中建總公司效能監察體系文件》和《**效能監察工作管理辦法（修訂）》；各單位與效能監察對象管理相關的各類法規、制度、文件、標準等。1.2實施組織：局、公司（分公司）成立效能監察工作領導小組。根據制定的效能監察年度工作計劃開展效能監察。1.3結果運用1.3.1企業層面：局每年組織一次效能監察成果評比活動和效能監察優秀成果發布會，對效能監察優秀成果給予適當獎勵。1.3.2項目部層面：效能監察組根據效能監察情況擬定效能監察發現報告，同時，提出《效能監察建議（決定）書》下發項目，并跟蹤驗證整改情況。1.4項目部效能監察工作1.4.1項目部應做好匯報、現場和資料的準備，明確效能監察的專業對口人員與綜合協調人員。1.4.2項目部按照效能監察建議書的內容認真進行整改，并將整改情況填報在《整改、措施驗證表》中，上報效能監察組，經效能監察組驗證直至整改有效。2項目管理考核2.1考核依據：總公司《工程施工項目管理考核辦法》及局《工程施工項目管理考核辦法》及有關制度、細則；項目部所在單位與項目管理相關的補充性文件。2.2考核組織2.2.1局工程管理部牽頭組織對所屬二、三級單位（公司、分公司或區域經理部）的項目管理能力考核，同時抽查項目部。2.2.2公司（分公司）工程部牽頭組織對項目部進行日常管理的績效考核。2.3考核頻次2.3.1局每年組織一次項目管理考核。232分公司每月、公司每季組織一次項目管理考核。項目管理體系存在問題較多的可以適當增加考核的頻次。2.4考核結論：項目部管理績效按以下四個方面給予評價。考核等級考核結論考核評價標準12杰出管理優秀管理95分及以上80?94分建立了實施計劃并實施全過程管理項目經理月度報告、商務經理月報、每日施工情況報告及時、準確、有效毛利10八以上毛利在8%八上無勞務工資糾紛及質量、安全事故3合格管理65?79分毛利在6%八上4有待提高管理65分及以下沒有建立實施計劃、也沒能實施全過程管理“三個基本報告”不能正常實施項目存在管理虧損/公司（分公司）工程部匯總考核結果，按四個等級進行評價、排序、獎罰、通報。2.5考核后控制2.5.1被考核企業或項目部按照考核報告中整改意見改正項目管理中存在的問題， 并在問題整改完成后向實施考核的單位反饋整改情況。2.5.2各級企業項目管理能力考核的結果可以直接作為該企業年度經營管理目標責任考核中有關項目管理的考核結果，也可作為主要的參考數據。各項目部績效考核的結果應與項目部獎金及兌現獎掛鉤，也可與企業內相關獎項的評選掛鉤。3過程考核兌現3.1季度考核兌現3.1.1兌現時間：季度考核兌現在每年一、二、三、四季度末進行，以當期自行完成產值和總包管理費為基數，結合管理指標考核確定。3.1.2兌現條件：項目已簽訂項目目標責任書和足額交納風險抵押金，在每季度次月 5日前內完成季度經濟活動分析，并向分公司商務部提交季度考核兌現申報表。分公司負責對項目管理目標進行考核并兌現。3.1.3兌現發放：季度考核兌現獎金在節點考核兌現獎和最終考核兌現獎中不扣除， 每年前三季度按當期審定兌現金額的80%發放，預留20%在第四季度考核后一并發放。獎金由項目班子負責分配，各崗位分配可參照以下系數：序號職級分配系數備注1項目經理級1.0系數可上下浮動20%2項目副經理級0.93項目經理助理級0.854項目專業（部門）負責人級0.85項目專業管理級0.756項目輔助管理級0.73.2節點考核兌現321兌現時間：節點設置由各分公司據工程特點在目標責任書中約定。 原則上每年底必須進行節點考核兌現，年底考核節點可結合地下室工程、主體結構節點進行，對于當年開工當年竣工的項目不進行年底節點考核兌現。3.2.2兌現條件：項目部在工程節點完工后，15天內完成階段經濟活動分析，并向分公司商務部提出節點考核兌現申請，并確定已具備以下條件：簽訂了《項目目標責任書》，并在責任書中明確了進行過程兌現的節點及節點考核目標；項目部成員按規定交納了風險抵押金;達到約定考核節點，進行了節點經濟活動分析；分包結算實現月結月清。分公司負責對項目管理目標進行審核，并按授權職責進行審批和兌現。3.2.3兌現發放：節點考核兌現采用預兌現發放方式，預兌現系數由考核小組根據考核結果確定，報公司領導審批，建議區間0.4-0.8。獎金由項目班子進行分配，各崗位分配可參照以下系數：序號職級分配系數1項目經理級12項目副經理級0.7-0.853項目經理助理級0.5-0.74項目專業（部門）負責人級0.4-0.65項目專業管理級0.3-0.56項目輔助管理級0.2-0.44最終考核兌現4.1最終考核兌現依據：《項目目標責任書》約定公司（分公司）與項目部的責、權、利關系及各項經濟指標和管理目標，是項目部最終考核的重要依據。4.2最終考核實施4.2.1申請：項目竣工結算后一個月內，或停工達半年，項目部應經分公司財務部審核，分公司主管領導同意后，向公司審計部門提出考核兌現申請，并填寫《項目目標責任考核兌現申報表》（ZJSJ-XB-SJ-001）。項目部未按時提出考核申請的，公司審計部門可要求其提出申請或直接下達審計通知書。4.2.2審計：公司審計部門應針對確定的項目，成立由審計等相關部門組成的審計組進行審計。原則上在現場審計完成后15日內出具審計報告（征求意見稿），審計報告在征求相關部門和項目部意見后，報公司領導審批，下達給項目部和其所在單位執行。4.2.3兌現:公司審計部門根據績效考核和審計結果，按照《項目目標責任書》有關兌現獎金計算的規定，核定項目應兌現總金額。項目經理按照兌現總金額和項目員工的個人績效提出獎金分配方案，經公司（分公司）人力資源部審核，并報公司（分公司）主管領導批準后，由財務部組織資金予以兌現。在尾款及保修金尚未全部收回但達到合同約定付款比例時，兌現獎金可按適當的比例予以發放（發放比例不得超過項目收款比例）。上述款項全部收回后，應發放全部兌現獎金。4.3最終考核兌現額度計算：兌現獎金總額=目標成本節約獎+綜合效益獎+商務策劃獎+其他調整-累計階段預兌現獎。4.4獎罰4.4.1項目部完成《項目目標責任書》范圍內的各項經濟技術指標，將按《項目目標責任書》的規定給予兌現并退回風險抵押金；若未能完成，項目部風險抵押金優先沖抵已發放的過程預兌現額，然后沖抵項目部責任上交額，余額部分按比例返還。4.4.2項目出現虧損（指工程結算價與實際成本比較，下同），局、公司相關部門應組成專門調查小組，對虧損原因進行分析，劃分責任。項目絕對虧損額在300萬元以下的，由公司負責調查并進行處罰，調查結果和處罰決定報局審計等相關部門備案；項目絕對虧損額超過300萬元的，由局負責調查并進行處罰。4.4.3項目出現虧損，項目部風險抵押金不予退還，所有風險抵押金沖減成本。對于因項目部管理原因造成的虧損，除扣除風險抵押金外，還應給予項目經理和項目班子其他成員相應的行政處分。4.4.4已審計完畢的項目在審計報告下發后，不得超審計確認成本再發生成本或費用，如出現因歸檔不及時或故意隱瞞真實成本等原因，導致該項目發生超審計確認的成本費用的，除扣回超成本發生的成本費用外，對項目經理予以10000-100000元處罰，如已發放兌現獎的，經審計復核后退還多發的兌現獎金。4.4.5對符合兌現條件而由于公司（分公司）資金狀況等原因，拖延發放項目部兌現獎的單位，應給予單位負責人和財務負責人通報批評。4.4.6對符合條件的項目無正當理由不主動申請審計考核的以及公司怠于進行項目部最終考核審計工作的，局（公司）可以對相關責任人和項目部進行通報批評，并督促其及時開展最終考核審計工作。4.5最終兌現爭議處理4.5.1提出申訴：項目部對最終考核兌現結果存在異議，可在考核兌現結果公布七日內日向公司（局）審計部門提出申訴，并提供相關依據。4.5.2申訴處理：公司（局）審計部門收到項目部申訴后，應就考核兌現結論的爭議部分要求分公司（公司）提供相應的說明及證明材料，并組織有關部門對上述資料進行核實與分析，在收到申訴1個月內，形成爭議部分處理意見，并由公司（局）審計部門召集分公司（公司）有關部門和項目經理通報考核兌現爭議部分處理意見，再次核定項目應兌現總金額，并按照前款4.2.3規定的程序進行兌現。5項目最終評價5.1最終評定組織：公司審計部門在實施已結算項目兌現審計的同時，組織公司相關部門成立評定小組對項目進行最終評定，全面評價項目實施情況。5.2項目自評估：項目最終評定前，項目部應向公司審計部門報送項目自評估報告，從定量指標及定性指標兩個方面進行自評估。定量指標指項目效益、質量、工期、安全等指標，定性指標指內部控制制度執行、項目資料的收集與整理、技術創新、文明施工、環境保護等指標。5.3最終評定實施：評定小組對項目經濟指標的完成情況、項目各項策劃及落實情況、項目內部控制的執行情況進行核實與分析，總結項目管理經驗與存在的不足，確定項目部履職情況。5.4最終評定報批：評定小組在現場工作完成后，應于15日內形成《項目最終評定報告（征求意見稿）》，在征求項目部意見后，報公司主管領導批準。5.4最終評定后控制：項目最終評定的結果應與項目部兌現獎發放及項目相關獎項的評選掛鉤，并可作為項目管理人員未來工作安排的參考依據。6附表：附表1：項目目標責任考核兌現獎申報表（ZJSJ-XB-SJ-001）

附表1:項目目標責任考核兌現