湖北省2０２３年上半年期貨從業資格：組織機構模擬試題一、單項選擇題（共2５題，每題2分,每題的備選項中，只有1個事最符合題意)1、下列關于期貨市場風險管理必要性的說法,對的的有__。Ａ．有效的風險管理是期貨市場充足發揮功能的前提和基礎B．有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要Ｃ．期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理D．有效的風險管理是適應世界經濟自由化和全球化發展的需要2、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是__。A.期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內,應當向中國證監會備案B．期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議Ｄ.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程,對職權范圍內的事項進行審議和表決３、根據《期貨交易管理條例》的規定,同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的期貨公司應當嚴格執行制度.A:業務混合和資金分離B:業務分離和資金分離Ｃ：業務分離和資金混合Ｄ:業務混合和資金混合4、下列關于美式看漲期權的說法,不對的的是__＿_A：當股價足夠高時期權價值也許會等于股票價格Ｂ：當股價為0時，期權的價值也為0Ｃ:只要期權沒有到期,期權的價格就會高于其內在價值D:期權價值的下限為其內在價值5、申請設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣()。Ａ．2023萬元B．30０0萬元C.5000萬元Ｄ.1億元６、在期貨合約中,支付保證金的目的是_＿。A．減少參與者的維持成本Ｂ．減少參與者的信用風險Ｃ.減少參與者的市場風險D.減少參與者的財務風險7、下列不屬于上海期貨交易所上市品種的是(）。A．銅&ｎbsｐ;B.鋁＆ｎbsp；C.黃金＆nｂｓp；Ｄ.ＰＴA8、期貨公司應當深化客戶服務,向投資者充足揭示股指期貨風險,全面客觀介紹__,測試投資者的股指期貨基礎知識。A.股指期貨法規B．股指期貨業務規則Ｃ．股指期貨的產品特性D．期貨交易技術分析方法9、時應當注意,只有在市場趨勢已經明確上漲時，才買人期貨合約;在市場趨勢已經明確下跌時，才賣出期貨合約。A：建倉B：平倉C：減倉D:平倉或建倉１０、期貨經紀公司因(）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。Ａ.營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B.股東大會決定解散C．破產D.因合并或者分立需要解散?１1、下列不是影響商品需求因素的是.A：一般說來,在其他條件不變的情況下，商品價格越低,人們對它的需求量就越大Ｂ:對于多數商品而言,消費者收入提高就會增長對商品的需求量C:當一種商品自身價格不變時，其互補品價格上升會引起對該商品的需求量增長D:當消費者預期某種商品的價格在下一期會上升時，就會增長對該商品的現期需求量１2、____依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。A:中國證監會B:中國銀監會Ｃ:期貨業協會Ｄ:財政部13、共同基金與期貨投資基金的重要區別在于(）。A.組織形式不同B．規模大小不同Ｃ.投資運作不同Ｄ．投資對象不同14、作為固定收益產品,影響債券價格和收益率最直接的因素是A:債券供應量B:存款準備金率C：市場利率D:匯率15、按照股指期貨投資者適當性制度的規定，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的_＿方面進行綜合評估。Ａ.財務狀況B．誠信狀況C.年齡和學歷D.相關投資經歷16、中國證監會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實行．Ａ:拘留Ｂ:傳訊Ｃ：提醒D：管制１7、期貨公司設立營業部，由()核準。A.中國人民銀行Ｂ.中國期貨業協會C．公司注冊地中國證監會派出機構D.營業部擬設立地中國證監會派出機構１８、會員單位在完善期貨經紀業務管理方面可以采用的措施有_＿。A．加強對投資者交易行為的合法合艦性管理B．督促投資者遵守與股指期貨交易栩關的法律、法規、部門規章C.連續開展投資者風險教育D．測試投資者的股指期貨基礎知識１9、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由根據《期貨交易管理條例》進行處罰.A：財政部B:中國證監會C:中國期貨業協會D：期貨投資者保障基金管理機構20、期貨從業人員自律管理的具體辦法由中國期貨業協會制訂,報核準。A：中國銀監會B:中國銀監會派出機構Ｃ:中國證監會D：中國證監會派出機構21、下列期貨合約中,在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約B．玉米合約C.優質強筋小麥合約D.棉花合約22、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤消期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當（)公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發布C.在中國證監會指定的報刊或者媒體上D.在任意的媒體上23、期貨公司首席風險官連續（)次培訓考試成績不合格的,中國證監會及其派出機構可以采用監管談話、出具警示函等監管措施。A．1B.2C．３D.５24、某交易者于５月1日買入1手7月份銅期貨合約,價格為64０00／噸。同時賣出1手9月份銅期貨合約,價格為65000元/噸。到了6月1日銅價上漲,交易者將兩種合約同時平倉，７月與9月銅合約平倉價格分別為65500元/噸,6６000元/噸，則此種情況屬于___＿＿＿。A．正向市場的熊市套利Ｂ.正向市場的牛市套利C.反向市場的牛市套利D.反向市場的熊市套利25、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由依法核準。Ａ:期貨交易所B：期貨公司C：中國證監會D:期貨業協會二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分)1、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關備案調查或者采用強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起_＿__個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A:3B:5C：７D：1５2、自相關問題的存在,重要有如下幾個因素A:經濟變量的慣性B:回歸模型的形式設定存在錯誤Ｃ:回歸模型中漏掉了重要解釋變量D:因對數據加工整理而導致誤差項之間產生自相關3、當出現時，證券公司及其營業部沒必要協助期貨公司向客戶提醒風險.A：證券市場行情發生重大變化B:現貨市場行情發生重大變化C:客戶也許出現風險Ｄ:市場系統性風險4、下列有關基差的敘述，對的的是__。Ａ.屬于相對價格變動B．存在隨到期而收斂的現象C．基差風險通常低于現貨（或期貨)價格風險D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關5、若K線呈陽線；說明__。A.收盤價高于開盤價B．開盤價高于收盤價Ｃ.收盤價等于開盤價D．最高價等于開盤價６、某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明．該期貨公司的做法違反了規定.A：在經紀業務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險B：不得向客戶做獲利保證C:不按規定向客戶出示風險說明書D:有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為7、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明的下列事項中符合規定的是()。Ａ.介紹業務的范圍B．執行期貨保證金安全存管制度的措施C．報酬支付及相關費用的分擔方式D．為客戶提供融資的利率約定8、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。Ａ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C.與別人串通,以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量D．單獨或者合謀,集中資金優勢,持股或者持倉優勢或者運用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量9、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A.債券價格上升Ｂ.債券價格下跌C.市場利率上升D．市場利率下跌10、期貨市場的作用有__。A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟B.為政府制定宏觀經濟政策提供參考依據C．有助于增強國際價格形成中的話語權D.有助于現貨市場的完善與發展?11、美國期貨市場由＿___進行自律性監管。Ａ:商品期貨交易委員會(CＦＴＢ:全國期貨協會(ＮFC:美國政府期貨監督管理委員會D：美國聯邦期貨業合作委員會1２、期貨公司進入風險預警期的情況下,中國證監會派出機構進行核算和評估后可采用的措施有()。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進行監管談話,規定其優化公司風險監管指標水平Ｃ.規定公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告,說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響D.責令公司增長內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告13、套期保值者對期貨市場的正常運營發揮重要作用，重要表現在__。A．大量套期保值者參與,使價格更具代表性B．使期貨價格與現貨價格保持聯動性Ｃ.節約交易時間，減少交易糾紛D.使期貨市場和現貨市場緊密聯系在一起14、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的．A:工作能力B:投資目的C：投資經驗D：財務狀況15、在我國，期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規定實行(）管理。Ａ．監督B.自律C．市場Ｄ．計劃16、下列規章和規范文獻中，由中國期貨業協會出臺的有＿_。A.《中國期貨業協會紀律懲戒程序》B.《期貨從業人員執業行為準則》C.《期貨從業人員管理辦法》D.《期貨從業人員資格考試管理規則》17、我國制定《期貨公司管理辦法》的目的涉及()。A．規范期貨公司的經營活動B．保護客戶的合法權益C．加強對期貨公司的監督管理Ｄ．促進期貨市場積極穩妥發展１8、在正向市場上，投資者預期近期合約價格的__適合進行牛市套利。Ａ.上漲幅度小于遠期合約價格的上漲幅度B．下跌幅度小于遠期合約價格的下跌幅度C．下跌幅度大于遠期合約價格的下跌幅度D．上漲幅度大于遠期合約價格的上漲幅度1９、在對投資者財務狀況評分中,投資者同時提供本人的年收入證明文獻和近1個月內的金融類資產證明文獻,下列評分方法對的的是__。Ａ.以本人的年收入證明文獻為準B.以近1個月的金融類資產證明文獻為準C.應當分別評分,取其最高得分作為投資者財務狀況評估得分Ｄ．可以以任一文獻為準評分作為投資者財務狀況評估得分20、關于介紹經紀商,下列說法對的的有__。A.既可以是機構也可以是個人B.一般都以機構的形式存在Ｃ．重要業務是為期貨傭金商開發客戶或接受期貨、期權指令D．可以接受客戶的資金,且必須通過期貨傭金商進行結算21、套期保值的組織管理涉及Ａ：部門設立B:內控制度Ｃ：交割流程D：財務和稅收解決22、某大學金融系專家甲接受某期貨公司乙的委托,作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會,但最終沒有促成協議的成立,則()。A.甲可以規定乙支付約定的報酬B．甲不能規定乙支付約定的報酬C．甲可以規定乙支付從事居間活動支出的必要費用Ｄ．甲無權規定乙支付從事居間活動支出的必要費用2３、下列關于商品市場供應量的說法,對的的有__。A．前期庫存量