2022年證券從業之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共50題）1、證券監管機構的首要任務和宗旨是（）。A.維護證券市場良好秩序B.保護投資者利益C.保護證券市場的正當交易D.滿足證券發行人籌集資金的需求【答案】B2、下列關于全球金融市場監管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B3、企業（公司）直接融資活動主要有()方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列關于證券監管的說法，錯誤的是（）A.國務院證券監管機構可以和其他國家或者地區的證券監管機構建立監管合作機制，實施跨境監管B.中國證監會的核心職責為“兩維護，一促進”C.我國證券市場的監管體系和自律管理體系包括國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構不屬于該體系D.國際證監會組織對于證券監管的目標有三個，保護投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統性風險【答案】C5、下面（）屬于政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、契約型基金起源于()。A.新加坡B.印度尼西亞C.英國D.中國香港【答案】C7、下列關于新中國成交以來金融市場發展歷程的說法，錯誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D8、以下關于擔保承諾類業務和代理投融資服務類業務的關系說法正確的是（）A.兩者均需承擔償還責任B.兩者均需承擔投資回報責任C.擔保承諾類業務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務需要D.擔保承諾類業務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務不需要【答案】D9、下列選項中。不屬于定向資產管理業務特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務B.具體的投資方向在資產管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C10、（2018年真題）債券基金收益與市場利率的關系具體表現為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B11、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B.公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C12、（2020年真題）根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，發行人申請在上海證券交易所科創板上市的上市條件不包括（）。A.符合中國證監會規定的發行條件B.發行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發行股份的比例為10%以上D.市值及財務指標滿足規定的標準【答案】B13、封閉式基金與開放式基金的區別主要有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、以下不屬于貨幣政策的最終目標的是（）。A.穩定物價B.充分就業C.控制銀行信貸規模D.國際收支平衡【答案】C15、下列關于債券交易方式的說法中錯誤的是（）。A.在證券交易所內，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數量上達成一致B.證券交易所的交易價格按競價的方式進行C.在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種D.深圳證券交易所和上海證券交易所規定為次日交割【答案】D16、證券公司聲譽風險管理應遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D17、下列關于科創板重點服務的行業領域的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A18、股利政策，是指股份公司對公司經營所得的盈余公積和應付利潤采取（）等方式回饋股東的制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、（2020年真題）下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監管規定的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（2018年真題）場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D21、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定，會計師事務所申請證券資格的，需依法成立（）年以上。A.10B.8C.5D.3【答案】C22、SEAQ系統的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D23、2020年6月頒布的《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》規定了創業板上市公司發行可轉債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C25、對于財政部代理發行地方政府債券的投標最低投標量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D26、下列關于我國股票價格指數的說法中，錯誤的是（）。A.中證指數有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數編制、運營和服務的專業性公司B.滬深300指數由滬深A股中規模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A股市場整體表現C.滬深300指數由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發布，是滬、深證券交易所聯合發布的第一只跨市場指數D.滬深300指數以“點”為單位，精確到小數點后2位【答案】D27、財務公司、信托公司、金融租賃公司的準備金存款計入中央銀行資產負債表（）項目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準備金【答案】C28、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D29、客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】B30、下列（）財產可以作為股東出資的資產。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C31、企業年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起（）個交易日內賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B32、下列屬于我國金融債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、證券公司在進行IB業務時可以從事的業務包括（）。A.①②B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B34、下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（2018年真題）按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、（2018年真題）場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D37、風險與不確定性兩概念，既有密切聯系，又有本質區別。在不確定性狀態下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、金融期貨與金融期權的區別包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、下列關于股票的價格和價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2020年真題）私募基金信息披露義務人應當向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于()人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C42、基金募集申請需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B43、（）是因市場價格變量波動而給經濟主體帶來損益的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C44、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A45、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B46、關于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、證券投資基金的資金主要投向（）。A.實業B.郵票C.有價證券D.珠寶【答案】C4