2021-2022年證券從業之證券市場基本法律法規全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共70題）1、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B2、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人稱為（）。A.名譽董事B.職業經理人C.獨立董事D.實際控制人【答案】D3、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業務,以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定【答案】D5、下列屬于《證券法》適用范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A6、（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載C.絕對記載D.協商記人【答案】B8、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由（）考核，考核權重不低于50％。A.證券公司首席風險官B.證券公司董事長C.子公司董事長D.子公司總經理【答案】A9、財務顧問應規范執業行為，提高其執業質量，下列說法中，符合要求的是（）。A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證監會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并作出相關承諾C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告【答案】D10、下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C11、實現利潤未達到預測金額（），中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C12、根據《證券法》，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有（）行為。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C13、證券公司申請期貨交易中間介紹業務資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、在證券公司融資融券業務中，客戶信用風險的控制措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、(2019年真題)證券公司辦理集合資產管理業務，單個客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產。A.50B.100C.200D.300【答案】B16、在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A17、金融資產不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C18、（2016年真題）下列情形中．股份有限公司不可以收購本公司股份的是（）。A.對外提供擔保B.減少注冊資本C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D.將股份獎勵給本公司職工【答案】A19、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B20、下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展經紀業務時規則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C21、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A22、證券公司在開展業務創新時，在可行性研究的基礎上，應當及時與（）溝通，履行創新業務的報備（報批）程序。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】B23、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政接管”措施，表述正確的是（）。A.①B.①②③④C.②③D.①②③【答案】D24、(2018年真題)證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、下列情形中，公司不得收購本公司股份的是（）。A.與持有本公司股份的其他公司合并B.股東因對股東大會的收購存在異議C.擬向控股股東發行股份D.減少公司注冊資本【答案】C26、分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，固定收益類產品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C27、下列選項中，說法正確的是()。A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議C.股份有限公司采取募集方式沒立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額D.股份有限公司只能采取發起設立的方式【答案】A28、下列選項中，屬于證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止的行為的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業投資者指的是經有關金融監管部門批準設立的金融機構、金融機構發行的理財產品以及經監管部門批準設立的養老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A30、證券公司在柜臺市場開展業務，下列做法符合投資者適當性管理相關規定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.③④【答案】B31、(2019年真題)股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、自然人趙某屬于第二類專業投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D33、證券公司在柜臺市場開展業務，應當建立健全柜臺市場（）制度，保障柜臺市場安全、有序運行。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C37、根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下關于證券經紀人與證券公司之間的委托關系不正確的是（）。A.證券經紀人執業的前提條件是取得證券經紀人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托D.證券經紀人只能是自然人【答案】B38、根據《證券法》，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、國務院證券監督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A40、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B41、證券公司應當制定合規管理的基本制度,經()審議通過后實施。A.董事會B.股東(大)會C.監事會D.總經理辦公會【答案】A42、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B43、在證券公司中間介紹業務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關于法的特征的描述，錯誤的是（）。A.法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性B.法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性C.法是以權利和義務為內容的社會規范D.法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家保障性【答案】D47、一家公司發行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構成欺詐發行股票、債券罪（）。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發行股票和公司、企業債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，且已經發行股票和公司、企業債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券，并達到數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節D.行為人制作并向社會發行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法【答案】C48、《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】A49、下列說法中，不符合內幕交易禁止性規定的是（）A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D50、（2020年真題）經營機構向普通投資者銷售產品應當告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B51、下列關于公司債券上市的說法，錯誤的是（）。A.債券發行額不低于人民幣1000萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書【答案】A52、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）年內至少應進行一次復核。A.1B.2C.3D.4【答案】C54、根據《證券公司風險處置條例》規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格（）年。A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】C55、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金【答案】C56、以下屬于證券公司信息技術數據治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C57、下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監事.高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實.準確.完整B.上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D58、上海證券交易所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B59、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D60、下列說法中，錯誤的是（）。A.資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產管理產品的發行人或者管理人采取滾動發行等方式，實現產品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經認定存在剛性兌付行為的，應該區分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C61、下列不屬于有限責任公司經理職權的是()。A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經理C.決定公司財務負責人的報酬D.組織實施董事會決議【答案】C62、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B63、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自