第六單元

基層治理與社會保障管理人民

穩定秩序基層治理

社會保障中國古代戶籍管理、基層組織政府主導、社會參與現代中國特色的社會保障制度西方古希臘村社自治中古莊園自治、城市自治近現代自治市政、社會制度完善的社會保障體系第17課

中國古代的戶籍制度與社會治理課標要求：

了解中國古代以賦役征發為首要目的的戶籍制度，以及有代表性的基層管理組織；知道中國古代王朝在社會救濟和優撫方面采取的重要措施。3一、基層治理之根基：“計丁保賦”的戶籍制度二、基層治理之內核：“官民共治”的管理制度（基層組織）三、基層治理之溫情：“博施濟眾”的保障制度

（社會救濟與優撫政策）本課結構

4一、基層治理之根基：“計丁保賦”的戶籍制度

在古代基層治理的首要任務就是統計人口并限制人口的自由流動，以保障賦役征發。如何做到這一點？依賴于嚴密的戶籍管理制度時期具體史實戰國秦漢兩晉至南朝隋唐宋元明清（一）中國古代戶籍制度發展的概況A、民戶籍（一般百姓）B、宗室籍（王族）C、宦籍（官吏）D、市籍（商賈）具等級性和不平等性大規模編排民戶，制定戶籍。以“伍”為單位，無論男女都登記分類登記制度（民籍、宗室籍、宦籍、市籍等）——中外歷史剛要（上）P15頁籍貫戶主身份姓名家庭情況指出秦朝編制如此細致戶籍簿的目的？掌握人口情況，以便征發賦役史料實證：秦朝：分類登記制度◎里耶秦簡·戶籍簿時期具體史實戰國大規模編排民戶，制定戶籍。以“伍”為單位，無論男女都登記秦分類登記制度（民籍、宗室籍、宦籍、市籍等）漢兩晉至南朝隋唐宋元明清

編戶齊民制度兩漢對百姓的管理，由漢武帝時期開始推行的編戶制度。以戶為單位來管理人民，是謂“編戶”。同時廢除過去封建體制下地方上原有的貴族、長老、族長等地方領袖，所有人統統是國君的臣民，是謂“齊民”，總稱“編戶齊民”。西漢政府“編戶齊民”制度（1）被西漢政府正式編入戶藉的地主、自耕農、傭工、雇農等。（2）編戶齊民既是行政管理制度，又是賦稅制度。

編戶齊民對國家的義務：①田租：三十稅一；②人頭稅：A．算賦：15－56歲120錢；B．口賦：7－14歲20錢；③徭役：每年一個月，并戍邊三日，戍邊三日不去則交更賦（300錢）代役；④兵役：一生服役2年。設戶籍管理的專職官員（丞相主管全國戶籍工作）；編戶齊民；東漢末年，戶籍散亂，豪強地主與國家爭奪人口時期具體史實戰國大規模編排民戶，制定戶籍。以“伍”為單位，無論男女都登記秦分類登記制度（民籍、宗室籍、宦籍、市籍等）漢兩晉至南朝隋唐宋元明清設戶籍管理的專職官員（丞相主管全國戶籍工作）；編戶齊民；東漢末年，戶籍散亂，豪強地主與國家爭奪人口西晉：重建戶籍，“黃籍”；東晉：“黃籍”（南方土著）；“白籍”（北方移民）；東晉后期：“土斷”（白籍土著化）材料二東晉給予北方移民安置點一郡、縣的建制，沿用其原籍的郡名、縣名，稱僑郡、僑縣，并任命流民中的士族擔任郡守、縣令?！耙粫r僑州至十數，僑郡至百，僑縣至數百”，形成了州中有州，縣中有縣的“插花地”，同一地區出現了不同行政區劃，造成地名系統的大混亂。僑人戶籍稱“白籍”，不算正式編戶。晉成帝時下令土斷，將白籍用里伍形式重新編制，便之固定在土地上，與黃籍戶一樣承擔國家稅役，改籍當地州郡縣。許多僑州郡縣也被省并。但直道隋朝重新劃定政區，大舉省并州縣，改州為郡，以郡統縣，才根除掉僑置州縣問題?！幾园讐垡汀吨袊ㄊ贰诽骄恳唬焊鶕牧?，分析東晉時期戶籍制變化的原因材料一：北方人口南遷示意圖1、北方連年戰爭，大量農民失去土地，江南地區得到開發，北人南遷2、當時南方遠落后于北方，為了招募流民進行生產，對流民給予免除賦役的優待3、南渡的北方大族，不愿泯滅南北界限4、政府增加賦役的需要

5、減少南遷北方人與南方土著人的矛盾“大索貌閱”（重新核定戶籍）時期具體史實戰國大規模編排民戶，制定戶籍。以“伍”為單位，無論男女都登記秦分類登記制度（民籍、宗室籍、宦籍、市籍等）漢設戶籍管理的專職官員（丞相主管全國戶籍工作）；編戶齊民；東漢末年，戶籍散亂，豪強地主與國家爭奪人口兩晉至南朝西晉：重建戶籍，“黃籍”；東晉：“黃籍”（南方土著）；“白籍”（北方移民）；東晉后期：“土斷”（白籍土著化）隋唐宋元明清所謂“大索”就是清點戶口，并登記姓名、出生年月和相貌，目的在于搜括隱匿人口；所謂“貌閱”，則是將百姓與戶籍上描述的外貌一一核對，目的在于責令官員親自當面檢查年貌形狀，以便查出那些已達成丁之歲，而用詐老、詐小的辦法逃避承擔賦役的人。通過檢查，大量隱漏戶口被查出，增加了政府控制的人口和賦稅收入。材料：機巧奸偽，避役惰游者十六七。四方疲人，或詐老詐小，規免租賦。高祖令州縣大索貌閱……兼令析籍，各為戶頭，以防容隱。于是計帳進四十四萬三千丁，新附一百六十四萬一千五百口?！端鍟な池浿尽?/p>

依據材料，分析隋朝實行“大索貌閱”的影響。影響：①清查出大量隱漏戶口，防止人民逃稅②保障國家賦役征發和社會控制③遏制士族、豪強勢力，加強中央集權探究二：隋朝大索貌閱的影響時期具體史實戰國大規模編排民戶，制定戶籍。以“伍”為單位，無論男女都登記秦分類登記制度（民籍、宗室籍、宦籍、市籍等）漢設戶籍管理的專職官員（丞相主管全國戶籍工作）；編戶齊民；東漢末年，戶籍散亂，豪強地主與國家爭奪人口兩晉至南朝西晉：重建戶籍，“黃籍”；東晉：“黃籍”（南方土著）；“白籍”（北方移民）；東晉后期：“土斷”（白籍土著化）隋“大索貌閱”（重新核定戶籍）唐宋元明清唐承隋制，管理更嚴，戶籍三年一造分主戶（擁有土地、繳納賦稅的稅戶）、客戶（沒有土地的佃戶）2.東晉和宋朝戶籍制度變化背后的原因是什么課堂討論：宋時戶籍制變化的原因①實行“不抑兼并”的土地政策，土地兼并嚴重②宋代城市化與商品經濟發展迅猛，商業稅比重增加③土地私有制進一步發展，征收賦稅漸以田畝為主④社會各階層的流動性強，原有戶籍制度影響國家的賦稅收入⑤王安石變法“方田均稅法”，增加稅收。時期具體史實戰國大規模編排民戶，制定戶籍。以“伍”為單位，無論男女都登記秦分類登記制度（民籍、宗室籍、宦籍、市籍等）漢設戶籍管理的專職官員（丞相主管全國戶籍工作）；編戶齊民；東漢末年，戶籍散亂，豪強地主與國家爭奪人口兩晉至南朝西晉：重建戶籍，“黃籍”；東晉：“黃籍”（南方土著）；“白籍”（北方移民）；東晉后期：“土斷”（白籍土著化）隋“大索貌閱”（重新核定戶籍）唐唐承隋制，管理更嚴，戶籍三年一造宋分主戶（擁有土地、繳納賦稅的稅戶）、客戶（沒有土地的佃戶）元明清元朝的戶口類型復雜，按照職業分為軍戶、民戶、匠戶、站戶等，統稱為“諸色戶計”，一旦定籍，世代相襲，不得變動按職業劃分戶籍（諸色戶計）；戶籍世襲不得變動諸色戶計：元代各種人戶的總稱。政府根據全國居民承擔的不同義務，以及職業，民族、宗教和社會地位的不同等情況，把人們劃分為各種人戶。稱為“諸色戶計”或“諸色人戶”，一旦定籍，世代相襲，不得變動。民族戶別蒙古人軍戶、站戶、獵戶、蒙古戶色目人軍戶、畏吾兒戶、答失蠻戶、也里可溫漢人、南人醫戶、匠戶、酒戶、絲綿戶、姜戶、藤花戶、陰陽戶、禮樂戶、僧戶、道戶、鹽戶、軍戶、站戶、獵戶、儒戶、河西戶、契丹戶、舶商戶、葡萄戶、淘金戶、采珠戶、女真戶……時期具體史實戰國大規模編排民戶，制定戶籍。以“伍”為單位，無論男女都登記秦分類登記制度（民籍、宗室籍、宦籍、市籍等）漢設戶籍管理的專職官員（丞相主管全國戶籍工作）；編戶齊民；東漢末年，戶籍散亂，豪強地主與國家爭奪人口兩晉至南朝西晉：重建戶籍，“黃籍”；東晉：“黃籍”（南方土著）；“白籍”（北方移民）；東晉后期：“土斷”（白籍土著化）隋“大索貌閱”（重新核定戶籍）唐唐承隋制，管理更嚴，戶籍三年一造宋分主戶（擁有土地、繳納賦稅的稅戶）、客戶（沒有土地的佃戶）元按職業劃分戶籍（諸色戶計）；戶籍世襲不得變動明清繼承元制，以職業定戶籍按職業劃分戶籍；戶貼、黃冊制度戶籍管理相對松弛，乾隆年間，朝廷諭令戶籍永停編審小結：戶籍制度朝代戶籍制度功能特點演變的原因戰國秦漢魏晉隋唐宋元明清

制定戶籍分類登記編戶齊民黃籍、白籍、土斷大索貌閱戶籍三年一造主戶與客戶諸色戶計戶貼制度、黃冊永停編審統計人丁征收賦役控制人民維護治安

1.歷史悠久，由復雜到簡單2.戶籍制度下人身依附關系逐漸減弱3.與土地和賦稅制度逐漸分離1.封建政府征收賦稅、徭役、兵役的需要2.專制主義中央集權制度的不斷強化3.小農經濟的內在要求4.封建等級觀念和重農抑商思想的影響5.統治者的改革6.商品經濟的發展7.土地兼并和租佃關系的演變18二、基層治理之內核：“官民共治”的管理制度/基層組織

除戶籍制度外，古代基層治理更重要的內容是相關組織與制度的設立，其名目因時而異。時期基層組織民眾自我管理與相互監督機制秦漢唐朝北宋明朝清朝鄉里制度（鄉、里、亭）鄉里、村坊制度（鄉、里、坊、村）鄉里、村坊制度里甲制：十戶為一甲，一百一十戶為一里，設甲長、里長什伍組織：以五家為伍，十家為什，百家為里，彼此之間互相監督鄰保制度：以四家為鄰，五鄰為保，彼此之間相互監督保甲制（王安石變法）：十戶為甲，設甲長；十甲為保，設保長。十家牌法（王陽明推行）：十家總編為一牌，輪流收掌查看。由里甲制到保甲制：十戶為牌，十牌為甲，十甲為保。兼具區劃和戶籍管理性質的鄉里制與旨在維護社會治安的保甲制合一。（二）歷代基層組織兩套系統：以賦役征發為主的基層管理體制和以相對更強調治安、自治互保的基層民眾的自我管理與監督機制，共同承擔基層社會治理的任務。20探究三：基層治理制度的特點材料一：在古代中國，縣以下基層社會，由具有強烈自治色彩的家族、宗族、鄉族等組織系列(里社保甲與行會等亦均以家族、宗族等實體組成)……成為國家末端政權的補充，起到所謂“結構—功能替代物”的作用。費正清曾說：“地方長官是中央政府任命的該地唯一代表。這種表面地位造成的結果，就是地方長官只有在與當地士紳頭面人物的密切合作下，才能做他的工作?！薄幾詮堁小⑴Ｘ灲堋肚迨肥逯v》材料二：皇權不下縣，縣下惟宗族，宗族皆自治，自治靠倫理，倫理造鄉紳。

——秦暉根據材料及所學知識，歸納中國古代基層治理的特點。①自我管理與相互監督

②帶有地方自治色彩

③法律規范和道德教化有機結合④宗法關系扮演了重要角色⑤官員治理與士紳管理相結合宗法觀念及儒家思想的影響時期基層組織民眾自我管理與相互監督機制秦漢唐朝北宋明朝清朝鄉里制度（鄉、里、亭）鄉里、村坊制度（鄉、里、坊、村）鄉里、村坊制度里甲制：十戶為一甲，一百一十戶為一里，設甲長、里長什伍組織：以五家為伍，十家為什，百家為里，彼此之間互相監督鄰保制度：以四家為鄰，五鄰為保，彼此之間相互監督保甲制（王安石變法）：十戶為甲，設甲長；十甲為保，設保長。十家牌法（王陽明推行）：十家總編為一牌，輪流收掌查看。由里甲制到保甲制：十戶為牌，十牌為甲，十甲為保。兼具區劃和戶籍管理性質的鄉里制與旨在維護社會治安的保甲制合一。課堂討論：根據下表，概括古代鄉村治理變革的基本趨勢，并分析其原因。趨勢：①由鄉里制向保甲制、由鄉官制向職役制轉變②國家對鄉村治理的干預和控制逐步增強，鄉村自治功能逐步減弱原因：①國家的統一②封建專制的強化③維護小農經濟和社會穩定的需要材料一：令民為什伍，而相牧司連坐。不告奸者腰斬，告奸者與斬敵首同賞，匿奸者與降敵同罰。——《史記·商君列傳》材料二：賊入甲室，賊傷甲，甲號寇，其四鄰、典、老皆出不存，不聞號寇，問當論不當？審不存，不當論；典、老雖不存，當論。

可（何）謂“四鄰”？四鄰，即伍人謂也?！端⒌厍啬怪窈啞し纱饐枴繁O督互助管理戶籍，加強社會控制，維護治安依據材料結合所學，歷代基層組織的作用探究三：基層治理制度的作用材料三：（乾?。┒辏?757年）更定保甲之法：一、順天府五城所屬村莊暨直省各州縣鄉村，每戶歲給門牌。十戶為牌（奇零散處，通融編列），立牌長；十牌為甲，立甲長；三年更代。十甲為保，立保長，一年更代。士民公舉誠實識字及有身家之人報官點充……凡甲內有盜竊、邪教、賭博……聚會等事，及面生可疑、行跡詭秘之徒，責令專司查報。戶口遷移登耗，責令隨時報明。于門牌內改換填給?！肚宄墨I通考》卷十九《戶口一》統計戶籍，征發賦役23三、基層治理之溫情：“博施濟眾”的保障制度/社會救濟和優撫政策

古代基層社會秩序的穩定，尤其在遇到天災人禍時，需要政府和社會采取相應的救濟與優撫措施予以保障。24

實施者措施側重點政府（主體）社會/民間（輔助）宗族慈善組織三、歷代社會救濟的概況①建立倉儲制度：漢朝：常平倉制度；隋唐：重視官方儲備（隋文帝置倉積谷），大力提倡民間積儲（義倉、社倉）②實行優撫政策：尊老養老（秦漢皇帝賜老人鳩杖；明優撫高年平民）；撫恤鰥寡孤獨群體（唐朝開始專設機構，如唐養病坊、宋福田院、元眾濟院、明清養濟院兩大類：一類是受自然災害的百姓流民

一類是日常生活中的弱勢群體重點在救災，核心在保證糧食供應宋朝興起，設立義田、義學、義宅、義冢等族產明清興起，出現善堂、善會等慈善機構主要提供日常生活救濟特點1、國家救濟和民間救濟相結合2、國家立法，并設專門機構實施3、針對不同對象采取不同救濟措施，4、具有豐富的思想基礎和鮮明的倫理特色5、手段多樣化，系統性扶持與臨時性救助相結合根據上表，歸納中國古代社會救濟的特點《大明律》對救助鰥寡孤獨有專門的律條規定:凡鰥寡孤獨及篤疾之人，貧窮無親屬依倚，不能自存所在官司應收養而不收養者，杖方十；若應給衣糧而官吏克減者，以監守自盜論。想一想:古代政府為什么要以法律形式規定對貧苦無依的人群進行救助？這樣的法律規定能落實嗎？這一法律規定一定程度上能夠落實；但由于封建社會的社會性質，官吏的搜刮和監守自盜，這一法律規定必定大打折扣，貧苦無依的人群受到的救助是有限的。原因：1.政治：緩和階級矛盾，維護統治的需要2.經濟：小農經濟的脆弱性（社會生產力水平低，自然災害頻發）3.思想：儒家的民本觀念、仁政思想的影響；26

1.經濟：為民眾提供了一定的生活保障，以保證人口的繁衍和正常生產活動的進行2.政治：客觀上有利于維護社會穩定，鞏固統治3.思想：弘揚了尊老愛幼、扶困濟貧的優良傳統課堂討論：中國古代社會救濟的影響朝代戶籍制度基層組織社會治理社會救濟優撫政策秦漢隋唐宋元明清分類登記制度編戶齊民大索貌閱戶籍三年一造主戶與客戶諸色戶計戶帖、黃冊永停編審鄉里制度百戶為里，五里為鄉里甲制編制嚴密的保甲制十家牌法保甲制鄰保制度什伍組織常平倉制度置倉積谷，義倉、社倉宗族內部的救助活動興起慈善組織興起養濟院眾濟院福田院養病坊鳩杖鄉里制與保甲制逐步合一控制加強政府對百姓的人身束縛逐漸減弱民間救助的作用逐漸增大賦役向土地攤派戶籍作用減弱【課堂小結】戶籍制度①戶籍制度需因時而進行改革創新②戶籍改革應保障社會人員的合理流動基層管理①充分發揮廣大村民參與鄉村治理的自主性和創造性②進一步加強鄉村基層民主建設③尊重鄉村文化傳統，充分利用鄉村社會治理資源救濟與優撫制度①關愛弱勢群體，保證民眾基本生活需要②居安思危，做好應急物資儲備③以政府為主，充分發揮社會群體的作用中國古代國家治理對當今的啟示1、“以民為本”——堅持以人民為中心2、促進階層流動，擴大中間階層——注重國家治理的系統性、整體性、協調性3、強調教化——充分發揮政府和社會組織的作用，救助與教育相結合，扶貧先扶志4、一定的基層自治——堅持和完善基層群眾自治制度，調動群眾直接參與管理國家和社會事務、直接行使民主權利5、“為政以德”“德主刑輔、寬嚴相濟”——堅持在以德治國的同時，健全社會治理的法律體系一、歷代戶籍制度演變永光四年正月己酉橐佗吞胡隧長張彭祖符

妻大女昭武萬歲里□□年卅二子大男輔年十九歲子小男廣宗年十二歲子小女女足年九歲輔妻南來年十五——《居延漢簡甲編》218簡文

符皆黑色

侯長觻得廣昌里公乘禮忠，年卅

小奴二人值三萬用馬五匹值二萬宅一區萬大婢一人二萬牛車二兩值四千田五頃五萬

軺車一乘直萬服牛二六千凡貲直十五萬——《居延漢簡甲乙編》三七·三五吏家屬名籍住址身份姓名家庭成員關系適役情況姓名年齡膚色爵位資產元湖州路戶籍文書第二冊葉三“吳萬三”戶:——鄭旭東《元代戶籍文書系統再檢討——以新發現元