湖北省2017年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、所謂“小QFII”是指_。A.外國專業(yè)投資機構到境內(nèi)投資的資格認定制度B.本國專業(yè)投資機構到境外投資的資格認定制度C境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場D.放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機構去境外投資A股等市場2、下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員C持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人D.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上3、下列關于備兌權證的說法中，錯誤的是（）。A.由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行B.所認兌的股票不是新發(fā)行的股票C行權不增加股份公司的股本D.通常由投資銀行發(fā)行4、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財務會計報告罪C內(nèi)幕交易罪D.操縱市場罪5、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括（）。A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制6、公司型證券投資基金反映的是（）關系。A.產(chǎn)權B.委托代理C債權債務D.所有權7、下列關于社保基金的描述，正確的是（）。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金8、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A．100B．500C．1000D．12009、股息的來源是公司的（）。A.稅前利潤B.稅后利潤C.所有利潤D.公積金轉(zhuǎn)增收益10、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A.大體上接近B.不會接近C.股票的平均收益率會較高D.債券的平均利率較高11、下列說法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票12、會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于（）名。A．40B．30C．25D．1513、我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%14、下列各項不屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是（）。A.綜合性B.特定性C.通過專門賬戶經(jīng)營運作D.證券公司于客戶必須是一對一15、以下不屬于面額股票特點的是（）。A.便于股票分割B.轉(zhuǎn)讓價格靈活C.發(fā)行價格靈活D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)16、金融期權與金融期貨的不同點不包括__。A.標的物不同，且一般而言，金融期權的標的物多于金融期貨的標的物B.投資者權利與義務的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權利與義務對稱，而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權交易中，只有期權出售者才需開立保證金賬戶D.從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效17、公司增加或減少注冊資本，應由（）做出決議。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.全體股東18、通過對證券基本財務要素的計算和處理得出該證券的絕對金額的方法稱為__A.絕對估值B.資產(chǎn)價值C.相對估值D.風險中性定價19、__市場是相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額，從而控制了這個行業(yè)供給的市場結構。A.完全競爭型B.壟斷競爭型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型20、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學術分析流派B.心理分析流派C.技術分析流派D.基本分析流派二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、現(xiàn)代股份制公司主要采取__形式。A.股份有限公司B.有限責任公司C.無限責任公司D.合伙制公司22、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布魯塞爾交易所C.巴黎交易所D.倫敦交易所23、證券市場的自律性組織包括__。A.證券交易所B.證券監(jiān)督管理委員會C.證券業(yè)協(xié)會D.證券信用評級機構24、公司公積金的來源有__。A.股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分B.法定公積金和任意公積金C.資產(chǎn)重估增值部分D.公司從外部取得的贈與資產(chǎn)25、有價證券是__的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A.財產(chǎn)價值B.財產(chǎn)權利C.財產(chǎn)證明D.財產(chǎn)要求26、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，下列屬于證券服務機構的是__。A.資信評級機構B.會計師事務所C.投資咨詢機構D.資產(chǎn)評估機構27、20世紀90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在__。A.投資者法人化B.證券市場一體化C.金融機構混業(yè)化D.交易所重組及公司化28、由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場__。A.做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風險B.做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風險C.做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風險D.做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風險29、公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣6000萬元D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件30、在金融期貨交易中，限倉的形式有__。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量31、關于債券票面價值的敘述，正確的是__。A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，不利于小額投資者購買D.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額32、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是__。A.證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保B.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正D.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人33、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式D.債券或應付票據(jù)等負債的形式34