廣西20２３年證券從業資格考試:證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題一、單項選擇題（共20題,每題3分，每題的備選項中，只有１個事最符合題意)1、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于()。?A．內置型衍生工具?B.交易所交易的衍生工具

C．信用發明型的衍生工具

D.ＯTC交易的衍生工具

2、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（)個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告,并予公告。?Ａ．２

Ｂ.３

Ｃ.４

D.5

3、償還期在1年以上2023以下的國債被稱為(）。

A.短期國債

B.中期國債?C．長期國債

D．無期國債?4、《會員制證券投資征詢業務管理暫行規定》規定，會員制機構應對每筆征詢服務收入按__的比例計提風險準備金。?A.3％

Ｂ．5％?C．8%

D.1０%

5、根據《中華人民共和國刑法》,依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告,屬于（）。

A．欺詐發行股票、債券罪?B.提供虛假財務會計報告罪

C．內幕交易罪

D．操縱市場罪

6、我國目前對證券發行實行的是()。

Ａ．核準制

B.審批制?C．審查制

D.核查制?7、研究投資者在投資過程中產生的心理障礙以及如何保證對的的觀測視角的證券投資分析流派是__。

Ａ.學術分析流派?B.心理分析流派?Ｃ．技術分析流派

D.基本分析流派?8、香港把證券投資基金稱為（）。?A.共同基金

Ｂ.單位信托基金

Ｃ．證券投資信托基金?D．信托基金

9、在證券研究領域已經確立一定市場地位的證券投資征詢機構,重要有三種收入實現方式，但不涉及__。?A.向基金等機構客戶提供證券研究報告

Ｂ．向基金之外的保險、私募等機構投資者銷售證券研究報告,收取銷售收入?Ｃ.與證券公司簽訂協議，向證券公司的經紀客戶發送證券研究報告,由證券公司統歷來證券投資征詢機構支付費用?D．向客戶收取管理費和交易費收入

10、下列關于備兌權證的說法中，錯誤的是（）。

A.由基礎證券的發行人發行?B．所認兌的股票不是新發行的股票

C．行權不增長股份公司的股本?Ｄ.通常由投資銀行發行??１1、＿＿也被稱為“酸性測試比率”。

A．流動比率?B．速動比率?Ｃ.保守速動比率

D．存貨周轉率?１2、下列各項不屬于專項資產管理業務特點的是(）。?A.綜合性?B．特定性

C.通過專門賬戶經營運作

D．證券公司于客戶必須是一對一

１3、以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不涉及()。?A．建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

B.強化了對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查

C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

D．建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

1４、市盈率的計算公式為＿_。?A．每股價格乘以每股收益

B.每股收益加上每股價格

C.每股價格除以每股收益?Ｄ．每股收益除以每股價格?15、證券市場線方程表白：單個證券的盼望收益率與_＿存在著線性關系。?A.標準差

B．方差?C．β

D．相關系數

１6、其他組織或個人。

A．股東權利

B．管理權利

C．分派權利

D.指揮權利?17、套期保值的基本做法是（)。?Ａ.在現貨市場交易同時，做一筆與現貨交易品種、數量、期限相稱但方向相反的期貨交易

B．在現貨市場交易同時,做一筆與現貨交易品種、數量、期限相稱且方向相同的期貨交易?C.在現貨市場交易同時,做一筆與現貨交易品種、期限相稱但數量更大的期貨交易

D.在現貨市場交易同時，做一筆與現貨交易品種、期限相稱但數量更小的期貨交易?１8、關于證券發行注冊制論述錯誤的是（）。?A.發行人只要充足披露了有關信息,在注冊申報后的規定期間內未被證券監管機構拒絕注冊,即可進行證券發行,無須再通過批準?B.實行證券發行注冊制應向投資者保證發行的證券資質優良,價格適當?Ｃ.規定發行人提供關于證券發行自身以及同證券發行有關的一切信息?D．要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

19、LIＢＯR是指＿_。

A．香港同業拆借利率

B.倫敦同業拆借利率

C．倫敦銀行回購利率

D．紐約同業拆借利率?２0、根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，初次公開發行股票以（）方式擬定股票發行價格。

A.累計投標詢價

Ｂ．詢價?C.上網競價

D．協商定價

二、多項選擇題(共15題，每題４分，每題的備選項中，有２個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選,本題不得分；少選,所選的每個選項得0.5分)21、下面關于證券市場的敘述,對的的是__。?A．證券市場可分為有形市場和無形市場,無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一

B．證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系?C．證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場?D.從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接互換場合

22、根據規定，初次公開發行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監會規定條件的_＿。?A.證券投資基金管理公司、證券公司?B．個人投資者

C．信托投資公司、財務公司

D．保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFＩI)

2３、債券發行方式有__。

A．定向發行?B.承購包銷?C．招標發行?D．對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式?24、以下關于對證券公司的監管規定,說法對的的是__。

A．嚴禁同業競爭的需求?B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應?C．嚴禁互相持股的情形

D．規定建立風險隔離制度

25、某上市公司20２3年利潤總額為6800萬元,年末股本總數為13000萬股，所得稅率為33%，上年滾存利潤為7100萬元。按規定提取10%法定盈余公積金,10%任意盈余公積金后，擬采用派發鈔票紅利方式進行分派，則__。

Ａ．每股收益（攤薄)為0.３5元/股?B．提取法定盈余公積金為455.６萬元?C．提取任意盈余公積金為227.８萬元?D.共最多可派發的鈔票紅利額1074４.8萬元?2６、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,下列屬于證券服務機構的是__。

A.資信評級機構?B．會計師事務所

C．投資征詢機構?D.資產評估機構?２７、證券發行市場的作用重要表現在__。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道?Ｂ.為政府宏觀部門調控經濟提供了手段?C．為資金供應者提供投資和獲利的機會,實現儲蓄向投資轉化?D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

28、由于大多數股票價格的變動與股價指數同方向,所以在股票現貨市場和股票指數期貨市場__。

A．做同方向操作將抵消投資組合的非系統性風險

Ｂ．做反方向操作將抵消投資組合的非系統性風險?C.做同方向操作將增大投資組合的非系統性風險?Ｄ.做反方向操作將增大投資組合的非系統性風險?2９、關于債券票面價值的敘述,對的的是_＿。?A．債券票面金額的擬定也要根據債券的發行對象、市場資金供應情況及債券發行費用等因素綜合考慮?B.票面金額定得較小,發行成本也就較小?C.票面金額定得較大，不利于小額投資者購買

Ｄ.在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額?30、金融期貨一經產生便得到迅速發展。這種發展具體表現在__。?Ａ.期貨投資者數量的急速增長

B.金融期貨種類的發展

C.金融期貨市場的發展?D．金融期貨交易規模的發展

3１、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。

A.我國金融債券的發行始于北洋政府時期?B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國初次發行境內外幣金融債券?C.19８5年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端

D.新中國成立之后的金融債券發行始于19８2年,中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券?３２、保薦制度重要涉及__。

A.建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度

B．明保證薦期限

C．擬定保薦責任

D.引進連續信用監管和“冷淡對待”的監管措施?3３、證券公司的下列事項中，屬于必須經證券監督管理機構批準的特別事項是__。

A．證券公司設立，收購或者撤消分支機構

B.證券公司變更名稱

C.證券公司變更持有5％以上股權的股東?D.證券公司在境外設立收購或者參股證券經營機構?34、市場利率變化影響股票價格的途徑涉及_＿。

Ａ.利率下降,其他投資工具收益相應增長,一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具,對股票需求減少，股價下降?B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場,對股票的需求增長,股票價格上升

C.利率下降，