天津2023年基金從業資格:債券的久期和凸度模擬試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘,總分1０0分，60分及格。一、單項選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1.下列選項中,不屬于基金托管人職責的是__。?A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關規定運作基金財產,保護份額持有人利益

Ｃ.計算并公告基金資產凈值，擬定基金份額申購、贖回價格?D.防范、減少基金會計核算中的差錯?2.根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。?Ａ.證券公司的資產管理產品?B.基金管理公司的專戶理財產品?C.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券?D．上市公司采用定向增發方式發行的有價證券

3.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的＿＿。?A.票面價值?B.賬面價值

Ｃ．清算價值?D．內在價值４.假如基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集規定的,基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。?A．5

B．15

C．30

D．455．債券和其他證券三大類,是按照__來分類的。?A．證券發行主體的不同

B.是否在證券交易所掛牌上市交易?C.募集方式的不同?D.證券所代表權利性質的不同6．初次公開發行股票的定價方式是__。

A.詢價方式?B．協商定價方式

Ｃ．上網競價方式?D．市價折扣方式7.基金信息披露義務人的信息披露活動存在＿_的現象時，將被責令改正，警告,并處罰款。

A.信息披露文獻不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定?B.信息披露文獻不符合中國證監會相關編報規則的規定?C．未按規定履行信息披露文獻備案、置備義務?D．年度報告的財務會計報告未經審計即予披露8．基金銷售監管中的公平原則規定_＿。

Ａ.公開監管機構所有業務活動內容?B．基金市場具有充足的透明度,實現市場信息的公開化?C.市場中不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權利

D．監管部門對被監管對象給予公正待遇9．基金銷售機構在基金銷售活動中的嚴禁行為不涉及__。

A．以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平?B.申購期間對申購費用提供優惠政策

C．采用抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

Ｄ．通過先收后返、財務解決等方式變相減少收費標準1０.開放式基金的基金協議生效規定其所募集份額不少于__份。?A．5００0萬

Ｂ.1億?C．2億

D.5億１1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為＿_。?Ａ．機構證券?B．商業票據

C．金融證券?Ｄ.貨幣證券1２.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。?Ａ．基金投資人?Ｂ．基金管理人

C．基金托管人?D．基金監管機構13.關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述對的的有_＿。?A.流通市場是發行市場的前提?Ｂ．發行價格受交易價格影響?C．發行市場是流通市場的延續?D.發行市場是流通市場的基礎1４.基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文獻是_＿。?A．基金協議?B．基金代銷協議?C.基金托管協議?D．基金招募說明書15．有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是（）。?A．主板市場

B．創業板市場?Ｃ．現貨交易市場?D.中小公司板市場16．《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時,基金管理人當天辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。

Ａ.１0%?B.30％

C．5０%?D.60%17.關于上市開放式基金（LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是＿_。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請?B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

Ｃ．買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍,申報價格最小變動單位為0．001元人民幣

D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行18.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后,一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。?A．T＋1

B．T+2?Ｃ．T+3

D．T+419.甲公司與乙公司簽訂建設工程協議，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；協議簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷,甲公司損失慘重,擬取消辦公大樓建設計劃。根據協議法律制度的規定,下列說法對的的是__。

A.乙公司有權規定甲公司重新選定建設地點,繼續履行建設工程協議?B．甲公司有權告知乙公司解除協議，但應當向乙公司承擔違約責任?C．只有經乙公司批準,甲公司才干解除協議?Ｄ．甲公司有權告知乙公司解除協議,且無須承擔任何違約責任20．按照擬定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為＿＿。?A．清算?B．結算

C.交收?D.結賬２1．通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告,基金監管部通過審閱并分析這些報告,及時發現并解決有關違規事件，保證法規的有效執行,這是基金銷售監管中的（）。?A.市場準入監管

Ｂ．平常連續監管?C.現場檢查?Ｄ．非現場檢查22.政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一,但其發行證券的品種一般僅限于__。?A.股票

B.債券?C.開放式基金

D．封閉式基金23．基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。?A．基金資產總值Ｂ．基金資產凈值Ｃ．基金公允價值D.基金資產估值２４.關于基金管理人，下列結識錯誤的是__。?A.在我國,基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔?Ｂ.設立基金管理公司必須經國務院批準

Ｃ．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責

D.基金管理人是基金的募集者和管理者25.有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是（）。?A．主板市場?Ｂ．創業板市場?Ｃ.現貨交易市場

D.中小公司板市場

26．目前,我國債券型基金的認購費率通常在()以下。

Ａ．0．5%?Ｂ.１％

Ｃ.1.5％?D.2%

二、多項選擇題（共３4題,每題２分。每題的備選項中,有多個符合題意)２７．根據中國證監會的有關規定,基金認（申)購費率將按__為基礎收取。?A.認(申）購份額

B．凈認(申）購份額?C.認(申)購金額?D.凈認(申)購金額28．對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。?Ａ．人員推銷?Ｂ.連續營銷?Ｃ．營業推廣?D．公共關系２9.投資者投資１0000元申購某開放式基金，當天該基金單位凈值為1.000０元，申購費率為1．00%,則最后申購到的份額約為__份。?A．9900

B．990１

C.99９0

Ｄ.1０000３0.債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指_＿。

A.債券持有期限?B．債券發行期限

C．利息轉讓期限

D.債券有效期限3１.__也許導致交易型開放式指數基金（ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。?Ａ.抽樣復制

B．鈔票留存

Ｃ．完全復制

Ｄ．基金費用32.上市公司公積金的來源有＿＿。?A．股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金?B.依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金

C．股東大會決議后提取的任意公積金?D．公司通過若干年經營以后資產重估增值部分33.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。?A.經營風險

B.管理水平風險

Ｃ.職業道德風險?D．合規風險３4.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重?Ｂ．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重

Ｃ.前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重

D.前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重3５.基金產品風險等級應當至少涉及__。?A．低風險等級?B．中風險等級

C．無風險等級?D．高風險等級?36.下列關于國家股的說法,錯誤的是__。?A．國家股是國有股權的一個組成部分

B.國家股可由國務院授權投資的機構持有?C.國有股權原則上不可以轉讓

D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構?３7.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，對的的是__。?A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告,應于節假日結束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應在當天進行披露?C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、７日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率,以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和７日年化收益率?3８.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。

Ａ.及時更新原有的客戶記錄?B．定期向客戶提供有用的信息服務?Ｃ.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤

D．針對市場變化及時提供新的服務和產品?3９.根據《證券投資基金法》,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達成核準規模的_＿以上,并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的,基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。

Ａ．６０%

B.70%

Ｃ．80%

D．90%?40.在基金營銷組合的四大要素中，__的重要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品,提供連續服務。?A．產品?B．費率

C.渠道?D．促銷

４１．__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用,其中，＿_是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。?A．基金銷售服務費;印花稅?B.基金交易費;印花稅

C．基金銷售服務費；傭金

D．基金交易費;傭金

４２．封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實現收益的（)。

Ａ.5０%?B．60%?Ｃ．8０%

D.90%?４3．從事基金銷售的人員參與由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試,考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。?A.《證券市場基礎知識》

B.《證券投資基金》

C.《證券發行與承銷》

Ｄ.《證券投資基金銷售基礎知識》

４4.下列屬于我國基金交易費用的有__。

A．印花稅

B．開戶費?Ｃ．過戶費?D.經手費?4５.下列關于基金的信息披露,說法不對的的是__。

A．能有效地提高基金運作的透明度?B．有助于防止利益沖突與利益輸送?C．在我國具有自愿性的特點

D.有助于提高證券市場的效率?46.份額凈值保持在１元人民幣不變的是__。?A．股票基金?B．債券基金?C.混合基金

D.貨幣市場基金

４7.根據運作方式的不同,基金可以分為__。?A．封閉式基金和開放式基金

B．契約型基金和公司型基金?C.公募基金和私募基金

D．積極型基金和被動型基金?48.贖回重要原則涉及__。?Ａ．“擬定價”原則?Ｂ．“未知價”交易原則?C.“金額申購、份額贖回”原則?D．“份